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海通證券披露被查原因:與場外配資有關

來源: http://www.yicai.com/news/2015/08/4678821.html

海通證券披露被查原因:與場外配資有關

和訊網 章子林 2015-08-28 18:31:00

8月28日,針對近日被證監會調查一事,海通證券(600837,股吧)董秘黃正紅在海通證券中期業績說明會上首次透露,此次被調查確實和接入外部交易系統的部分客戶進行場外配資有關,目前公司還在等調查結果。

8月28日,針對近日被證監會調查一事,海通證券(600837,股吧)董秘黃正紅在海通證券中期業績說明會上首次透露,此次被調查確實和接入外部交易系統的部分客戶進行場外配資有關,目前公司還在等調查結果。

8月25日晚間,包括海通證券、華泰證券(601688,股吧)、方正證券(601901,股吧)、廣發證券(000776,股吧)在內的四家券商均發布公告稱,因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為,證監會決定對其進行立案調查。不過,公告並未披露被調查的具體原因。當時有業內人士猜測或與場外配資有關,但均沒有得到四家券商的官方回應。

黃正紅表示,此前根據風險管理和交易策略的需要,證券公司都會對接入外部交易系統的客戶開戶手續和資格以及外部系統是否會對公司系統產生影響等方面進行審查,雖然提供外部的時候都會和客戶約定不允許利用這個通道去做違法違規的事情,但是並沒有這個權力去做後續的檢查。

“外部接入的情況在行業內是普遍現象,之前也沒有明確的監管要求,如果我們去查客戶,可能會造成客戶的流失,但是現在檢查變成行業的統一標準後,我們做起來就相對容易些”,黃正紅表示,此次監管層對客戶的外部接入提出了更高要求,除了要審查開戶手續和資格等環節外,還要對客戶的客戶進行了解。

據了解,早在今年7月12日,證監會就公布了《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》,明確表示對通過外部接入信息系統買賣證券情形,證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性,防範任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。8月18日,恒生電子(600570,股吧)與同花順(300033,股吧)先後發布公告宣布被證監會調查。

海通證券8月28日發布的中報顯示, 2015年1-6月,公司實現營業收入220.49億元,同比增長228.41%;歸屬於上市公司股東的凈利潤101.55億元,同比增長252.90%。

編輯:余佳瑩

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