證監會從今日起開始現場檢查部分證券公司的融資融券(兩融)、股票質押回購等業務。下發檢查通知前,多家證券公司已上調兩融的保證金比例,目前最低比例為0.5,融資與融券保證金最高比例分別為0.9和0.95。
一家大型證券公司信用交易部負責人向《證券時報》表示,從此次證監會現場檢查的通知內容看,此次檢查的內容主要為信用交易業務,在指數波動較大情況下,管理部門擔憂的還是證券公司的風險管控能力,尤其是融資融券的“放大鏡”效應。
本月9日,滬指在臨近收盤的最後半小時狂瀉100多點,跌幅一度超過6%。此前兩周A股急速攀升,時隔四年後重上3000點。兩融被市場認為是A股“過山車”式行情的“攪局者”之一,引發監管部門高度關註。據Wind統計,上周融資融券的余額再創新高,突破9000億元。華泰證券的相關研究測算也顯示,由兩融余額推算這波行情的增量資金達2.5萬億元左右。
本月12日上周五,證監會新聞發言人鄧舸表示,證監會未對證券公司融資類業務進行窗口指導。不過,證監會將啟動第四季度現場檢查工作,對部分證券公司的融資類業務進行檢查。
在兩融業務現場檢查通知下發前後,華泰證券、中信證券、中信建投證券和廣發證券等證券公司幾乎都在以不同形式提升兩融保證金比例,尤其是提高了融資的保證金比例。《證券時報》統計發現,券商之中融資保證金最高比例為0.9。保證金比例最高的國海證券公布,1C類客戶融資保證金比例為0.9,融券保證金比例為0.95。
除了普遍提升融資保證金比例,券商還調高了兩融的業務費和總額度。
申銀萬國本月12日公布,從12日當天起,融券業務融券費率由8.6%上調至10.6%、逾期融券費率由10.32%上調至12.72%。從12日起新開倉的融券交易執行新費率。廣發證券和光大證券同日分別公告,兩家公司分別將兩融總額度由不超過700億元提升至不超過1000億元和由400億元提升至450億元。
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