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屢次未申報持倉，巴菲特挨罰

來源: http://wallstreetcn.com/node/105829

周三，巴菲特麾下的伯克希爾·哈撒韋公司同意支付89.6萬美元，以了結其去年在收購一家芝加哥建築材料公司股份時違反當局反壟斷報告要求的指控。（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)

據《洛杉磯時報》報道，去年12月9日，伯克希爾·哈撒韋將其持有的USG公司可轉換票據，轉為2140萬股有表決權股票，總價值超過9.5億美元。

這種轉換意味著伯克希爾·哈撒韋對USG公司的持股總額超過了聯邦政府規定的2.836億美元閾值，但卻忽視了向反壟斷機構提交持股報告。

按照美國反壟斷法相關規定，一旦某家公司對另一家公司的持股總額超過了上述標準，持股方就必須停止購買股票，並向聯邦貿易委員會(Federal Trade Commission，簡稱FTC)的反壟斷機構提交書面匯報，等待對方批文。

這種法律條文給予了FTC在壟斷變成既定事實之前就插手阻止的權力。

在這份由美國司法部和FTC宣布的和解協議之前，反壟斷機構決定不尋求對伯克希爾·哈撒韋公司在六個月前的類似違規行為進行懲罰。FTC商業競爭局主管Deborah Feinstein表示：

盡管我們不對這種粗心導致的錯誤行為進行懲罰，但在對方作出改進監管的承諾之後，假若再犯更多類似錯誤，我們就將按照相關法律法規對其進行懲罰。

伯克希爾既沒有承認、也沒有否認這種違規行為。上述解決方案還必須得到聯邦法院批準。

這是伯克希爾·哈撒韋在六個月的時間當中第二次發生同樣的行為。2013年6月，該公司將持有的金融服務公司Symetra Financial Corp.可轉債轉換為有投票權的股票，但卻沒有提交申報文件。

據英國《金融時報》報道，伯克希爾當時稱自己在持有Symetra Financial股份一事上，“不小心”違反了申報規定。直到去年7月2日，伯克希爾才將其在這家保險公司持有3.1億美元股份一事通報FTC，比規定時間晚了一周。


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