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中聯前主席 涉操控股價遭證監查

1 : GS(14)@2010-11-26 10:51:39

http://realforum.zkiz.com/thread.php?tid=9179&page=0#footer
中聯前主席
涉操控股價遭證監查
2010年11月26日

許智明遭證監會調查涉嫌操控中聯股價。　資料圖片

【本報訊】上巿公司中聯能源（ 346）前主席許智明，被爆遭證監會調查涉嫌操控價格。正被許追討 1.35億元中聯能源股份的永義國際（ 1218）前主席官永義，昨要求取得資產凍結令的許智明支付保證金，指許數月前辭任主席兼賣出中聯股份，又被證監會調查，一旦敗訴可能無法賠償其損失。高等法院接納申請，下令許於 14日內支付 500萬元保證金，否則資產凍結令會失效。
官永義促付 500萬保證金

暫委法官高浩文表示，許對官的申請沒有異議，雙方現只爭拗保證金數目。官要求 800萬元，但許認為 500萬元已足夠。官聲稱資產凍結令使他無法運用資金進行房地產投資，又影響他經營生意。高浩文指官無法游說他 800萬元是一個合理的保證金數目，認為 500萬元對他已經提供足夠保障。
官指高院去年 6月頒佈資產凍結令時，許仍然是中聯能源（前稱中聯石化）的主席及執行董事，亦持有價值 30億元的公司股份。但今年 7月許辭任主席及執行董事，今年 9月又出售所有中聯股份，涉資 28億元，更遭證監會調查涉嫌操控價格。官擔心許可能會逃避刑事檢控而離港。
官認為資產凍結令使他無法運用資金進行房地產投資，又影響他經營生意，若許最終被判敗訴，或無法賠償官被凍結所蒙受的損失。
案件源於許智明稱去年 3、 4月遭官永義、吳志強、陳桂南及黃展億 4人，以威嚇方式逼他無條件交出中聯能源的股份，於是入稟高院追討股份所值的 1.35億元。 4人亦因此被刑事檢控串謀勒索。去年 6月許取得臨時資產凍結令，凍結 4人合共 1.35億元資產。官曾經向高院申請解除禁制令但失敗。
案件編號： HCA1479/09
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=271763

唔怕證監查 細價股陸客玩晒 周顯

1 : GS(14)@2015-05-13 12:32:12

http://www.mpfinance.com/htm/fin ... mnist/en30_en30.htm
【明報專訊】恩達集團(1480)股價暴升暴跌事件最令人費解之處，是因為炒作手法﹕從暴升兩倍幾，至102元、244.8億元市值，至暴跌至最低16.8元，單日高低波幅507%，並且在一天內發生，轉折實在太快和太大，我對朋友說﹕「如果它分開幾日做，炒上102元，企番度幾個月，然後慢慢派貨、慢慢跌落，大家都可以接受，現在做到咁離譜，博拉咩！」

做到咁揚，證監會好難唔做，正如詹培忠的說法﹕「你拎住支槍指住香港人，都唔敢咁樣炒。」

正因為實聽拉，所以香港人從來唔敢這樣炒股票，但是大陸人卻不怕這個，皆因證監拉人，要請人去問話，如果是香港人，那還好做，出封信，寄到他的家，或者是深夜或晨早到訪，拿搜查令，突擊搜查，拿晒你家裏的文件、手機、電腦、銀行戶口記錄，問你走得去邊？

港人逃得了和尚 跑不了廟

但是對大陸人，住址證明是中國青海省某個小鎮，寫信去無人覆，坐飛機去都要轉幾程車，當然不可能親自搜查，證監也不可以發搜查令，派人找人，可能找不到，找得到但對方不合作也無符，派去的人隨亦時渣都無得剩。記得當年有人去江門查「東寧孖寶」，結果都是空手而回，連條村都幾乎入唔到啦！

就算找到人，咁又點，人家全部都是用互聯網交易，一旦找到了，他們可以說﹕「哎呀，我什麼都不知道，戶口是給人盜用了，我沒有買賣過！」再一查，這條友可能連電腦也沒有，怎去電腦買賣呢？當然了，這名仁兄只是個人頭，操縱戶口者另有其人，這名人頭也不會認識操縱戶口的人……點捉？

所以，在今日的市，細價股市場都是大陸人玩晒，因為他們不怕拉，至於香港人，逃得了和尚，跑不了廟，家爺仔晒度，又驚死又怕坐監，點夠這些隱形的人玩？

[周顯 投資二三事]
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=290286

保薦人券商頻出事 證監查個案急增六成

1 : GS(14)@2015-06-18 11:45:02

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20150618/news/eb_ebc1.htm



【明報專訊】近年本港異動股數目急升，令證監會在上個財年的調查案件同步增加。昨日證監會公布的截至今年3月底的2014/15年報，顯示該年度證監會發出的交易查訊按年大增超過七成，其中已展開調查的案件則按年增加近六成。

要求中介人提供資料增71％

根據證監會年報，於上個財年證監會要求中介人提供交易資料的宗數高達9,752宗，較2013/14財年的5,711宗，大升71%。其中已展開的調查和已完成的調查分別為553宗及362宗，分別按年增加57%和13%。從調查個案性質來看，無牌活動也按年大升1.6倍至107宗，而期內中介人失當行為和操縱市場則分別升37.5%和35%。事實上，早年保薦人及券商已惹來證監關注，自去年4月開始更收緊保薦人制度。

但香港投資者學會主席譚紹興表示，去年證監會發出的交易查詢增加，主要是由於去年下半年起股市開始走強，在大市被節節推高的同時，出現了很多股價大起大落的異動股，如恩達(1480)和漢能(0566)，令證監會頻頻入市調查。

紀律處分47家持牌公司和人士

此外，年報亦披露基於各種不當行為，去年證監會對47家持牌公司和人士採取紀律處分行動，所涉及的罰款總額達5,497萬元，並向11名人士採取終身禁制的處分，以及暫時吊銷及撤銷13名人士或公司的牌照。

證監會全年接獲的對中介人及市場活動的投訴達2,119宗，按年大升三成，其中接到最多投訴的是「持牌人的操守」一項，全年投訴總數為672宗，按年大升1.17倍，「與上市有關的事宜及權益披露」則按年增加32%至532宗。
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=291074

A股見半月低 中證監查拋售

1 : GS(14)@2015-07-29 11:42:23

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20150729/news/ea_eaa3.htm
【明報專訊】A股餘震翌日，內地繼續撐市，除發改委出聲關注股市並推進重大工程建設外，中證監更揚言調查日前拋售活動。此情下，再有外資入場「抄底」，滬股通錄得淨流入，投資大師羅傑斯也透露正在掃貨。惟A股昨日仍以跌市收場，收報3663點，見半個月新低。

只要有跌市，便有中證監忙碌的身影。內地股民找中證監負責，中證監則再度出聲，要將做空者「緝拿歸案」。中證監新聞發言人張曉軍指，根據交易所監控報告和投訴舉報反映，已組織調查，重點針對前日大跌市時集中拋售股票等有關線索。

滬股通錄淨流入 羅傑斯稱增持

這邊廂打擊做空，另一邊國際友人便識時務地宣稱掃貨。投資大師羅傑斯昨日出席公開場合時就強調，市場愈恐慌，就愈有買入的機會。他透露，一直沒有拋售自己手中持有的中國公司股票，昨日還有增持。翻查滬港通最新交易數據，滬股通昨日錄得24.58億元的淨買入。

發改委加快建設重大工程

發改委於昨日記者會表示，高度關注股市異常波動。發改委秘書長李樸民表示，中國經濟發展的基本面是緩中趨穩，穩中向好的，資本市場、股市持續向好是有基礎和條件的。他並重申，下半年加快推進重大工程建設，保持宏觀政策穩定性和連續性。

A股延續跌勢，滬深兩市昨日大幅低開逾4%，滬指曾失守3600點，早段雖止跌回升，但最終跌逾1.68%，見逾半個月新低，收報3663點。深成指收報12316.78，跌1.41%。滬深300指數收報3811.09，跌0.2%；創業板指數收報2581.96，跌3.78%。

此外，日前中證監向場外配資網絡信息公司同花順及銘創軟件調查，內地兩融餘額也進一步縮減，由上周五的1.457萬億元再減至本周一的1.43萬億元(見圖)，一日減少270萬億元，為7月8日股災以來最大減幅。
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=291873

證監查瑞銀保薦人業務或禁止任企業財務顧問業界：情況罕見

1 : GS(14)@2016-10-29 13:17:11

■瑞銀遭證監調查其新股保薦人業務，有機會被禁止涉足企業財務顧問業務。　資料圖片



【本報訊】瑞銀昨日突然在第三季業績內，「自爆」遭香港證監會調查其新股保薦人業務。除了可能要面對罰款及賠償外，瑞銀更有機會被禁止涉足企業財務顧問業務一段時間。有市場人士認為，今次事件相當罕見，更是罕有地牽涉一線投行。記者：岑梽豪



瑞銀曾為香港新股市場內表表者，多年來穩坐新股保薦人首位。不過，該行所保薦新股之中，亦有部份為問題公司。該行稱今年10月時，接獲證監會通知，正調查其新股保薦人業務，但未有披露具體細節。至於瑞銀所涉事件及有否違規亦未提及，但未知是否因調查影響，近期鮮見瑞銀擔任新股的牽頭行角色。



瑞銀特意在業績披露

瑞銀表明，由於調查後可能會被罰款及賠償，料會影響其財務狀況。更甚者，該行可能被禁止參與企業財務顧問，換言之，新股、併購等顧問業務，有機會要停止一段日子。該行發言人稱，暫時未有回應，而證監發言人則證實，已開始調查瑞銀的保薦人業務，而調查範圍有關已上市的公司。消息傳出後，金融界人士均表驚訝，有業界人士直言，這種情況相當罕見，瑞銀特意在業績內披露，估計所涉事件並非小事。他又指，過去曾有投行因擔任保薦人不當並遭證監會處分。最著名例子為台資布料生產商洪良國際（已除牌）2009年上市三個月後，被揭發虛報收入逾20億元人民幣及誇大盈利，最終被判要向投資者退回集資所得。其保薦人兆豐資本亦遭證監會嚴懲，被指未做好盡職審查，未能不偏不倚審核對方所提交資料。兆豐資本最終被「釘牌」，吊銷「就機構融資提供意見」第6類牌照，罰款4,200萬元，創香港有史以來保薦人支付罰款最高紀錄。證監會在2009年時，曾對17間保薦人做主題視察。金管局也在2011年，檢查5間受到監管投行，包括瑞銀、摩通、滙豐、德銀及蘇格蘭皇家銀行。金管局檢查後，已向投行提交建議，並需要投行管理層仔細回應及提出改善方案。


曾保薦中森　中金再生

曾有多家由瑞銀任保薦人的新股有問題，如2009年上市的中國森林（930），前行政總裁李寒春挪用公款遭拘捕，並被核數師發現賬目違規，去年已進入除牌程序。清盤人今年入稟高院，控告保薦人、核數師涉專業疏忽。其他如中金再生（已除牌），靠造假數上市遭「踢爆」後，被證監會強制清盤。另一經典例子博士蛙（1698），同樣是賬目有問題，2012停牌至今，亦進入除牌程序。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161029/19815759
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=313921

銀監查金融機構隱形槓桿 郭樹清上台 即限制同業存單

1 : GS(14)@2017-04-12 07:46:03

【明報專訊】郭樹清上任銀監會主席後，內地金融業去槓桿提速。銀監會本周連環處罰17家金融機構，並公布風險防控指導意見，昨日，路透社報道各地銀監局正開展專項調查。分析指檢查目標之一是為同業去槓桿，主要包括限制同業存單的發行，與指導意見一致。

明報記者 顧冷冰

周一晚間，銀監會罕見地一次過公布25項行政處罰，涉及17家金融機構，共計罰款4290萬元（人民幣‧下同）。平保（2318）旗下平安銀行被罰金額最高，達1670萬元，主要違法違規事實包括內控管理嚴重違反審慎經營規則、非真實轉讓信貸資產等。招行（3968）、交行（3328）、民生銀行（1988）均因批量轉讓個人貸款等原因，分別被罰50萬、20萬和70萬元。

罰17機構 平安銀行罰1670萬最多

路透社昨日報道，各地銀監局正在開展「監管套利、空轉套利、關聯套利」三套利現場專項檢查，檢查業務範圍均為2016年底有餘額的各類業務，可以追溯或者延續檢查，十分細緻且嚴格。周一公布的25項處罰的違規事實均在檢查範圍內。業內人士表示，三套利檢查對銀行可謂招招致命，當前銀行隱形槓桿高，去槓桿勢在必行。三套利專項治理主要是針對當前銀行同業業務、投資業務和理財業務。

此前一日，銀監會發布風險防控工作的指導意見，華泰證券金融業首席分析師陳姝瑾表示，最值得留意的條款是，要求降低對同業存單的依賴度，將同業業務、投資業務、理財業務等納入流動性風險監測範圍。同業存單類似於銀行向金融機構發行的短期債券，主要發行期限為3到6個月，依據上海銀行同業拆息（Shibor）報價。今年前3個月銀行間市場同業存單發行量大增，Wind資料顯示，3月下旬中國同業存單餘額已達7.53萬億元，佔整體債市餘額規模的11.4%，僅次於政策銀行債、國債和地方債。今年3月發行量突破2萬億元，達歷史新高。陳續稱，央行此前並無嚴控同業存單，主要是考慮到其對於短期融資的替代性。

7.5萬億同業存單繞過監管

資料顯示，人行首季對內銀的宏觀審慎評估（MPA）並未對同業存單進行規模考核。同業存單不計入同業負債，銀行投資同業存單也不計入廣義信貸，等同成為表外業務。今次銀監會再收緊同業存單發行，進一步加快同業去槓桿，對整體金融去槓桿有水到渠成的意味。


來源: http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 2047&issue=20170412
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330050

中資巨企海外頻收購銀監查萬達　海航　復星

1 : GS(14)@2017-06-25 09:59:54

【本報訊】中資民企到海外巨額收購購出禍！昨有消息指，中國銀監會要求銀行排查「海外併購明星民企」的授信（借貸）及風險分析，活躍在本港市場的萬達集團、海航集團、復星集團，以及安邦保險均被「點名」，更引來大行拋售萬達債券疑雲，拖累萬達和復星系的中港股、債全線急挫。記者：陳雪蕾

分析指，今年內地進行排查特別頻密，或與年底中共十九大有關，相信有關民企資金來源及內部風險管理是重點調查內容，料中資近期到海外收購會較為收斂。昨日早上網上已開始瘋傳工行（1398）、建行（939）等收到指令、要求對復星、萬達、海航、安邦等巨企進行緊急調查的電郵截圖，「碰巧」萬達多隻債券成交量急增，價格下跌超過2%，觸發市場恐慌，深圳掛牌的萬達電影大跌9.87%。雖然萬達隨即發聲明指出，事件是「有人惡意炒作，屬於謠言」，建行等銀行從未下發此類通知，工行亦否認有拋售萬達債券，但其後萬達電影最終申請停牌，市值縮水超過60億元。萬達電影於今日復牌。



系內股債捱沽　復星跌6%

事件持續發酵，昨日約下午三點《財新網》引述消息指，銀監會本月中要求銀行排查「海外併購明星民企」授信及風險分析，排查對象為近年海外投資比較進取、在銀行業敞口（Exposure）較大民企，矛頭直指萬達、海航、復星、安邦、浙江羅森內里等。消息一出，復星系股價急挫，復星國際（656）及復星醫藥（2196）跌近6%，在內地掛牌的復星醫藥A更跌逾8%；復星2022年到期美元債亦告大跌。持有本港多間上市公司的海航，部份公司股價亦受消息拖累，海航實業（521）最傷，跌6%。復星系昨晚陸續發公告，指目前營運一切正常。


安邦吳小暉早前被帶走

近年中資民企積極「走出去」，其中海航為近兩年最積極的「購物狂」，被傳有王岐山家族利益在背後的海航，過去兩年全球收購資產規模交易總額達400億美元以上。安邦早年以逾150億元收購美國地標華爾道夫酒店而「響朵」，集團董事長兼總經理、已故中共領導人鄧小平外孫女婿吳小暉，本月更傳被帶走。銀監會審慎規制局副局長劉志清昨沒有直接回應傳聞，但指「當大企業出現問題，銀監會將跟蹤了解並監測風險。一些大企業的系統性風險是監管的關注點。」有接近前述某企業人士指，企業將海外資產抵押予當地銀行，再借貸以高槓桿形式作其他收購，相信其負債比率一定很高，但「資產在美國、又係問美國的銀行借錢，所以中國出事都唔會影響相關資產收入。」



97年主權移交至今，香港前進還是倒退？「蘋果」與你細數廿載風雨。【回歸二十年】專頁：http://hksar20.appledaily.com.hk




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170623/20065749
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=336834

證監查「邪惡集團」呃投資者

1 : GS(14)@2017-10-15 18:21:20

【本報訊】證監會正在調查15個新股保薦人，香港證監會法規執行部執行董事魏建新（Thomas Atkinson）表示，保薦人的工作有時不符合標準，包括沒有驗證關鍵的業務數據及收入資料，造成數以十億港元計的投資損失。證監亦留意到，近年有多個由公司網絡組成的「邪惡集團」（nefarious groups），它們利用監管的盲點，偽裝進行合法、但從商業角度考慮上不合理的交易，甚至以市場操控的手法欺騙投資者，證監已啟動有史以來，最大規模的搜查行動，跨部門小組（ICE）動員136人調查。


實施前置式監管

魏建新表示，部份保薦人行為魯莽，沒有查證基本細節，例如公司客戶及營收等重要財務信息。此外，現時證監會正對136項公司商業欺騙案展開調查，大部份涉及誇大盈利及財務狀況，其中28宗特別嚴重，而就香港與中國之間的犯罪活動，證監會即將公佈新的監管對策，包括在搜證方面。現時證監會監管新股上市不手軟，行政總裁歐達禮早前亦表示，為保市場聲譽，證監會不再退居幕後，並實施更加「前置式」的監管方式，冀跑在問題的前面，將直接與保薦人或上市申請人接觸，並非如以往般透過聯交所向保薦人提問。若上市申請涉及《證券及期貨條例（在證券市場上市）》等嚴重失當行為，例如披露缺失、配售太集中致欠公開市場，證監會將直接拒絕其上市，或勒令停牌。若然新股上市涉造假，保薦人亦難逃責任，今年初證監會便入稟高等法院，要求保薦人瑞銀及渣打證券等就中國森林（930）於2009年的IPO為小股東還原交易，或支付損害賠償。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20171012/20179948
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