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保薦人券商頻出事 證監查個案急增六成

1 : GS(14)@2015-06-18 11:45:02

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20150618/news/eb_ebc1.htm



【明報專訊】近年本港異動股數目急升，令證監會在上個財年的調查案件同步增加。昨日證監會公布的截至今年3月底的2014/15年報，顯示該年度證監會發出的交易查訊按年大增超過七成，其中已展開調查的案件則按年增加近六成。

要求中介人提供資料增71％

根據證監會年報，於上個財年證監會要求中介人提供交易資料的宗數高達9,752宗，較2013/14財年的5,711宗，大升71%。其中已展開的調查和已完成的調查分別為553宗及362宗，分別按年增加57%和13%。從調查個案性質來看，無牌活動也按年大升1.6倍至107宗，而期內中介人失當行為和操縱市場則分別升37.5%和35%。事實上，早年保薦人及券商已惹來證監關注，自去年4月開始更收緊保薦人制度。

但香港投資者學會主席譚紹興表示，去年證監會發出的交易查詢增加，主要是由於去年下半年起股市開始走強，在大市被節節推高的同時，出現了很多股價大起大落的異動股，如恩達(1480)和漢能(0566)，令證監會頻頻入市調查。

紀律處分47家持牌公司和人士

此外，年報亦披露基於各種不當行為，去年證監會對47家持牌公司和人士採取紀律處分行動，所涉及的罰款總額達5,497萬元，並向11名人士採取終身禁制的處分，以及暫時吊銷及撤銷13名人士或公司的牌照。

證監會全年接獲的對中介人及市場活動的投訴達2,119宗，按年大升三成，其中接到最多投訴的是「持牌人的操守」一項，全年投訴總數為672宗，按年大升1.17倍，「與上市有關的事宜及權益披露」則按年增加32%至532宗。
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