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  追踪赵笑云:助手秘回上海大户室,布兵5个营业部


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http://finance.sina.com.cn/stock/y/20090323/06516009335.shtml


  200亿英镑1/20到达中国,“润天华创”自任“1号人物”

  理财周报记者 苏子儒/文

  当赵笑云坐在伦敦郊外公寓中的钢琴前尽情弹奏时,他的助手已经以机构投资者身份挺进上海的一间大户室。

  上次赵笑云向本报独家吐露想回国发展的心声之后,他并未听从《华尔街日报》的建议去做股民风险教育。按其计划,他将于十一前后回国,在上海注册 一家投资管理公司——润天华创投资管理有限责任公司,自任董事长和首席经济学家,并计划力争用十年左右的时间在中国A股市场借壳上市,成为一家金融控股类 上市公司。

  但目前该公司处于筹备期,刚刚开始招聘,并且尚无独立办公区,而是以入驻券商营业部的方式展开先期投资,截至记者发稿,润天华创已经进驻了5家营业部,其中上海3家,北京2家。

  英国遥控

  目前身处英国的赵笑云,因为工作只是兼职,不忙的时候可以连续多日赋闲在家,但忙起来则几乎每天都要去上班。

  上班的时候,赵笑云一般会在7点之前起床,7点半准时坐火车去伦敦市区,“9点左右到达公司,其实也无所谓迟到,这里都是早来早走,晚来晚走。”赵笑云说。

  除了中午1点到2点之间会出去喝茶吃东西,几乎一整天的时间都是在看行情、处理报表、给客户打电话、整理档案以及分析信息。

  “下午4点半以后就可以撤了,但是我一般会在5点左右下班。”上下班的路上则与大多数的上班族一样,赵笑云在火车上也有阅读的习惯。

  “晚上生活会丰富一点,会弹琴或上网浏览信息,处理电子邮件。”赵笑云说,虽然每天都要上网,但是赵笑云从不使用网络即时通讯软件聊天:“我觉得聊天是一种犯罪,主要是因为个性问题,不习惯聊天,我喜欢处在安静的环境里。”

  只要在伦敦,几乎每个周末,赵笑云都会开着他的宝马320驶出伦敦郊外的公寓,或去往市区采购生活必需品,或带着家人体验英伦的田园风情。

  这辆二手车购于2006年,只花了他1万多(英镑,下同),“虽然是二手的,但总归也是宝马。”赵笑云自我解嘲,“以前在国内,有专门的司机, 自己也没有时间学车,现在有时间了。”但他并不经常开车,尤其是去往市中心的时候,因为除了环保的原因之外,想在伦敦市中心泊车并不容易,“罚单还很重, 一次就是50”。

  与当年在国内的头顶光环不同,在英国生活的这8年间,赵笑云事必躬亲,包括偶尔下厨做饭:“我比较喜欢吃辣,有时候自己下厨,以前自己是不做饭的,这几年自己也会做了,但忙的时候就去外面吃。”

  他2005年买的二手公寓面积大约150平米,复式结构,当时花了将近20万英镑。“我回国都快要回不起了,20万英镑在上海能买到什么样的房子?什么都买不到!”他调侃道。

  邻居也都是上班族,平日里很少见到面,这对于赵笑云来说并非一件坏事——他弹钢琴的时候可以尽情弹奏而不会担心吵到邻居。但在8年前刚刚来到英 国就读于语言学校的时候,弹琴的时候却不能如此尽兴,“那时候我租的那套房子隔音效果很差,我一弹琴,邻居就会来敲门,后来我就把租来的钢琴退了。”赵笑 云回忆道。

  刚来英国时,由于朋友不多,赵笑云很多生活上的事情都得到了基督教友的帮助,“在英国的8年搬了六七次家,刚开始的时候没有车,教会的人就会很主动地开车过来帮忙搬家,搬完就走,从来不会说我帮你搬家你得请我吃一顿啊什么的。”

  在赵笑云以前的助理眼中,他很善于学习,“当年出国的时候,雅思没有达到要求,英国那边的学校要求雅思成绩达到6.5分才行,而当时赵笑云的雅 思成绩仅有3分,并且英语已经扔了快十年了,但是后来想不到的是,他只花了两个多月的时间就把雅思成绩考到了6.5分。”这位助理说,“他是一个读书的 人。”

  事实上,赵笑云自己也很乐于认同自己的“文人”身份,“从骨子里来讲,我是一个文人。”赵笑云称,“而投资是我的职业,来自于一种事业心的冲动。”

  “这段时间比较忙,6月份要考CFA(国际金融师),再处理一下工作和学习上的事情,基本就没事了,可以准备回国了。”赵笑云说。

  注册审批应不是问题

  “但目前国内已经开始投资了,主要在上海。”赵笑云告诉理财周报记者,“另外也正在跟我以前的一个境外合作伙伴洽谈,是伦敦的一家投资公司,运 作的时间比较久,管理资金在200亿英镑左右,有一部分资金准备通过香港市场间接进入中国市场,另一部分资金以申请QFII的方式投资A股,金额大约在 10亿英镑左右,由我作为策划人,牵针引线。”

  据其介绍,目前已经投入股市的资金大部分来自于2000年前后的老客户,有些则是1995、1996年时的客户,彼时,赵笑云与如今的“最牛基金经理”王亚伟同在华夏证券北京东四营业部。

  而其最主要的合作营业部以国泰君安为主,另有光大证券、太平洋证券等。在赵笑云看来,太平洋是新的上市券商,“运作比较透明,以前底子比较薄,今后发展速度相对会快一些,并且其投行部都设在上海,将来进行一些投资、并购或者相关的业务比较方便”。

  代表赵笑云入驻营业部的也都是他以前的部下,其中包括上述助理,“对于他们在营业部的操作,

  我只是有一些建议,但不做具体的建议,让他们自己做。”赵笑云说,事实上,这些部下亦在证券行业“浸淫”多年。

  “我们未来也不会对任何股票提出投资建议,以前的模式已经告一段落,成为了历史,这不是我未来所做的工作,而是我以前做的工作,我们今后的重点是为客户提供个性化的量身定做的投资组合服务。”赵笑云表示。

  当记者问及公司在未来注册审批过程中是否会遇到障碍时,赵笑云表示:“个人认为不会有很大的问题。按照目前中国的法规,成立民营的投资管理公司只需向工商管理局注册,而证监会对于这个行业暂时并无直接管辖权。”

  “可能会招聘有海外工作经验的人才,但还是想以本土为主,海外的投资人士如果没有对中国文化有深刻的了解,也很难投资中国市场,他们必须要深刻了解每一家上市公司。”赵笑云说。

  A股将突破万点关口

  在赵看来,A股市场在经过2008年深层调整之后,2009、2010年将面临两年的休整期。他认为:“2011年到2015年又是一个中长期的新牛市,目前是一个很好的长线介入机会,但并不是说2009年市场会有一个明显的起色。”

  “未来沪指将破1万点并将长期在1万点之上运行,至少我们这一代人在有生之年可以看到的。股指期货出台后,万点关口对股指期货的长期做多还是有一个很强的鼓舞。”赵笑云说。

  “从宏观面来讲,中国GDP从2000年到去年年底的发展速度是非常迅猛的,目前经济总量已经超过英法德。预计2010年或2011年上半年将 超过日本,成为全球第二经济体,20年之后将成为全球第一经济体,未来中国人均GDP的增长速度将会成为经济增长的重点,2049年共和国百年华诞前后, 人均GDP将达到或超过英法德日等发达国家水平,2049年之后有希望赶超美国。在这种情况下,我非常看好中国在未来30-40年的长期的投资机会。”

  面对记者最看好哪个板块的问题,赵笑云如此回答:“2009年的市场可能会出现市场所期待的一些行情,创业板相关的一些题材会带动A股市场一些板块上涨。同时市场也会关注一些新能源、新材料等与环保相关的一些产业。”

  “目前的市场中,中小市值的上市公司受到投资者的青睐。从区域的角度来讲,主要是关注经济较发达的、民营企业较强的区域,如浙江、山东、珠三角 的公司,在金融危机大背景下会出现一些投资机会。此外,可以关注4万亿驱动下相关的农用机械、公用事业、医疗保健产业。”赵笑云说。

  将创新私募运营模式

  中国私募基金行业经过多年发展,已经初具规模,但与发达国家相比,尚处起步之中。

  “从1998年起,公募基金行业经过十年的发展,目前已成中国证券市场的中流砥柱,私募未来发展空间巨大。”赵笑云说,“公募能够有效地带动市场的理性投资行为,吸引了中小投资者参与的热潮。”

  “而私募基金行业在发达国家的受关注度、受欢迎程度更高一些,因其具有相对较强的风险管理能力、灵活的资产配置手段、较高的市场信息的透明度,这正是目前公募产业所缺乏的。”

  “公募现在出现了一些问题,比较大的基金或者上百只基金扎堆投资一只或者两只股票,像茅台和五粮液,而私募可以根据市场的特点选择更加灵活的投资方案,同时对于具备长期投资价值的中小盘的股票,他们会有一个更强的关注度,有利于增强市场信心。”

  对于目前中国私募行业法人治理、公司治理结构,赵笑云则认为还存在一些亟待完善的地方。

  赵笑云表示:“润天华创成立后,将根据市场的情况,开发不同的投资产品,满足不同投资者的需要,探索私募行业一些具有创新性的发展模式。”

  “尽管我以前的一些同行目前在国内的公募领域赫赫有名,但是不客气地说,我还是有信心能够赶超他们,重新取得我们在市场中应有的一席之地。”赵笑云充满信心地说。

  在此前的采访中,赵笑云一心想回国做阳光私募,但这次他又有了新的想法:“如果阳关私募可行的话,就做阳光私募,如果不可行,就采取定向委托制的方式,根据发展情况采取灵活的方式。而不是仅仅局限于阳关私募。”

  赵笑云认为,春节后银监会出台的《信托公司证券投资信托业务操作指引》可能会对阳光私募产业有比较大的影响,所以不一定会做阳光私募。

  “这次复出之后,如果能够被社会重新认可,有稳定的发展空间,我会做一些公益性的工作。”赵笑云表示,“我们将在公司正式运营之后逐步推广公司 的社会形象,可能会在未来创办一家笑云投资顾问公司,以公益性的社会投资为主,继2000年左右在江西兴建2所希望小学之后,在未来十年到二十年投资 5000万到1个亿的资金在国内再建立98家希望小学。”

  记者注意到,在赵笑云的润天华创招聘信息中,联系邮箱的用户名包含有6个数字:600103,而这正是青山纸业(3.26,0.02,0.62%)的证券代码。
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揭秘徐翔“接班人”: 最牛營業部月炒數十只股票獲利豐厚

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2016-04-10/996863.html

回顧華泰榮超營業部在A股市場上的成名手法,其與徐翔有一些異曲同工之處,那便是:通過專用通道搶“一”字板、精準買入拉漲停、漲停後接力拉擡等操作“神技”,其也因此獲得了“漲停板敢死隊”的稱號。

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每經記者  曾劍

 

近日,金亞科技(300028,收盤價23.90元)成為A股市場的焦點。由於面臨“退市風險”,金亞科技複牌前估值被大幅下調到不足10元,市場預期其可能會重現重啤暴跌一幕。

但出乎市場意料,金亞科技在連續跌停5個交易日後便出現反轉。4月7日,在逾30億元資金的撬動下,金亞科技開盤便漲停。龍虎榜數據顯示,這一切背後是兇悍的遊資——單日買入1.75億元的華泰證券深圳益田路榮超商務中心營業部(以下簡稱華泰榮超營業部),以及買入1.46億元的光大證券佛山綠景路營業部,便是實力遊資的典型代表。在原私募一哥徐翔被調查後,A股市場狩獵“黑天鵝”的代表人物一度出現空缺。而上述兩家營業部此番操作,令市場依稀找到了些許徐翔的影子。由此,二者也被市場冠以徐翔“接班人”的稱號。

《每日經濟新聞》記者詳查後發現,至少華泰榮超營業部被冠以徐翔“衣缽傳人”這個稱號絕對是名副其實。今年3月,除金亞科技外,華泰榮超營業部曾助力包括暴風科技等十多只股票打開跌停板。

 

偏愛抄底“黑天鵝”


在華泰榮超營業部近期參與炒作的個股中,《每日經濟新聞》記者發現其炒作手法與此次炒作金亞科技十分相似,而其涉及的個股不下10只。

譬如新文化,該公司因籌劃資產重組事宜於去年12月開始停牌。3月中旬,公司披露重組預案,擬通過發行股份及支付現金方式購買上海千足文化傳播有限公司100%股權,並發行股份募集配套資金。

在預案披露後,公司股票並未立刻複牌,直到3月31日才複牌。在補跌等因素影響下,公司複牌後股價連續跌停。4月5日,新文化股票開盤繼續跌停,但當日下午開盤後不久,公司股價突然遭神秘資金拉升,跌幅一度縮小至3.2%,收盤跌幅為5.94%。龍虎榜數據顯示,當日多家遊資營業部強勢買入,其中,國信證券深圳紅嶺中路及華泰榮超營業部位列其中。

再如深南電A(現為*ST南電A),因2014年、2015年連續兩年虧損,公司股票於4月5日起披星戴帽,公司股價於4月5日、6日連續跌停。而同時,華泰榮超營業部卻在大肆買入。龍虎榜顯示,華泰榮超營業部在4月1日、5日和6日合計買入1831.41萬元,位列買方第一位。在遊資的鼎力相助下,*ST南電A的股價於4月7日止住了跌勢。

還有近期頗受關註的暴風科技。該公司股票複牌後股價一度大漲,但於3月30日起開始回落。3月30日,公司股價下挫6.05%,緊接著於3月31日跌停,而就在跌停當日,華泰榮超營業部買入4917.43萬元,位居買方第一。4月1日,暴風科技雖然一度跌停,但此後急劇拉升。在實力遊資的介入下,公司股價此後幾日也穩住了跌勢。

其他諸如中安消、旋極信息、合眾思壯、大連電瓷、海順新材等,也出現了類似的情況。在這些股票因各種原因大幅下挫之時或之後,華泰榮超營業部便會趁機買入。

 

最牛營業部並非浪得虛名

 

值得一提的是,倘若僅僅是喜歡抄底“黑天鵝”,這顯然並不能算是繼承了徐翔的衣缽。

早前徐翔最令人感到匪夷所思的手法便是押寶“黑天鵝”股票反轉。2011年末,因研發乙肝疫苗備受市場關註的重慶啤酒宣布乙肝疫苗揭盲數據失敗,股價連遭11個跌停。正當投資者對重慶啤酒唯恐避之不及時,徐翔在24元左右第一次抄底;二次揭盲失敗後,重慶啤酒繼續跌停,此時徐翔在20元左右再次入場抄底,買入3000萬股。此後,重慶啤酒一路漲到35元,徐翔成功逃頂,短短一個月獲利數億元。

《每日經濟新聞》記者粗略統計後發現,華泰榮超營業部這一輪操作也賺了不少。譬如金亞科技,4月8日金亞科技上漲6.60%,華泰榮超營業部當日賣出2.16億元,短短一個交易日便可能獲取超過4000萬元的收益。再看旋極信息,在華泰榮超營業部買入後(3月14日),雖然公司股價在3月15日繼續下挫,但此後便強勢拉升。3月16日~4月6日,公司股價累計上漲48.66%。

事實上,從龍虎榜看,華泰榮超營業部儼然就是大佬。

據東方財富Choice統計數據顯示,今年3月1日~4月7日,華泰榮超營業部以34.91億元的成交總額排在營業部龍虎榜席位的榜首位置,其買入金額為20.41億元,賣出金額為14.5億元,遠超排在第二位的中信證券上海溧陽路營業部。在總上榜次數中,其以5004次排在第三的位置,堪稱是遊資中的勞模。

據華泰證券官網顯示,華泰榮超營業部位於廣東省深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A座3樓。該營業部於2010年6月由華泰聯合證券深圳振興路第二證券營業部遷址更名而來。

據悉,在當時的華泰聯合證券系統內、深圳地區乃至全國範圍內,華泰榮超營業部都是領軍營業部。該營業部早在2002年,就已經通過了ISO9001國際質量管理體系認證,是深圳地區首家通過該項認證的證券營業部,曾多次獲得證券業協會頒發的“優秀營業部”稱號,2006、2007年連續兩年躋身進步最快的十佳營業部而被協會評為“最牛”營業部,更在2007年以市場份額全國排名第九、深圳排名第四的驕人業績榮獲“中國十佳營業部”、“深圳十佳營業部”,2008年市場份額達到深圳地區第二、全國第八,再創經營佳績。2010年,該營業部再次獲得證券業協會頒發的“深圳優秀營業部”稱號。

 

炒漲停板仍是其最愛

 

《每日經濟新聞》記者註意到,這個“最牛營業部”身上有太多的靚麗光環。

此前有媒體曾核實到,華泰榮超營業部有專用交易通道供大資金客戶使用。而憑借這個通道,在市場交易中,該營業部的資金總能夠占得先機。比如在2014年的炒新行情中,該營業部的資金總能第一時間在漲停板上搶到籌碼,還能在資金蜂擁而出時,率先出逃。

事實上,回顧華泰榮超營業部在A股市場上的成名手法,其與徐翔有一些異曲同工之處,那便是:通過專用通道搶“一”字板、精準買入拉漲停、漲停後接力拉擡等操作“神技”,其也因此獲得了“漲停板敢死隊”的稱號。

綜合華泰榮超營業部近期的動作來看,搶籌漲停板似乎依舊是其最愛。比如近期上市的新股名家匯便獲得了其青睞。自3月24日上市以來,名家匯持續無量漲停,直到4月7日才小幅放量。龍虎榜數據顯示,華泰榮超營業部在4月6日~8日大舉殺入,以1241.82萬元的買入額位列買入榜第一位。

凱發電氣4月5日~7日持續大漲,累計漲幅達26.41%,而華泰榮超營業部無疑是公司股價“異動”的主要推手之一。4月5日~7日,該營業部買入凱發電氣1813.11萬元,同時賣出1977.54萬元,買賣金額均位居龍虎榜第一位。

再如長信科技,公司股價在4月7日一度小幅下挫,但盤中突然遭遇資金瘋狂拉擡,股價迅速漲停,其中,買入3961.91萬元、位居龍虎榜買入前五名中第四的華泰榮超營業部功勞不小。同日,德賽電池也遭遇了此種情況。華泰榮超營業部當日以4275.25萬元的買入額位居買入前五名榜首位置。

此外,在萬安科技、愛迪爾、四創電子、易事特等走勢極為強勁的牛股身上,也曾出現過華泰榮超營業部的身影。

  • 每日經濟新聞
  • 曾建輝
  • 每經記者 曾劍

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安信獵德大道營業部再豪買萬科近7億 或是恒大再出手

萬科A(000002.SZ)今日再度漲停,截至收盤,萬科A報22.78元,漲幅10.00%,成交量3.75億股,成交81.7億元。龍虎榜數據顯示,恒大席位所在的安信廣州獵德大道證券營業部再出手豪買近7億。

盤後龍虎榜數據顯示,買入前5名營業部(機構)和賣出前5名營業部(機構)買入資金合計18.4億元,占總成交比例22.52%;賣出資金合計5.7億元,占總成交比例7.01%。

具體看,前5買入席位合計買入17.35億元,恒大所用的席位安信證券廣州獵德大道營業部凈買入6.82億元。其余4家皆為營業部,華泰證券天津真理道營業部買入3.9億元,一線遊資銀河證券紹興營業部買入2.6億元,華泰證券北京西三環北路營業部買入2.2億元,國信證券深圳泰然九路營業部買入2.1億元。。

賣出方面,進場多日的申萬宏源閔行東川路今日獲利賣出部分籌碼,凈賣出金額達2.1億元,該營業部8月4日買入2.9億元。其余4家營業部席位合計凈賣出2.5億元。

8月4日,也就是萬科A複牌後的第一個漲停,3家廣州本地營業部22億元掃貨萬科A,第一創業廣州獵德大道營業部,西南證券廣州天河路營業部,安信證券廣州獵德大道營業部3家分別凈買入9.21億元、8.31億元、4.39億元。一線遊資申萬宏源閔行東川路買入近3億元,方正證券臺州解放路買入1.2億元。

根據目前公開數據,寶能系持股萬科比例為25%,華潤持股比例為15.24%,萬科管理層持股比例為7.12%,安邦持股比例為7.01%。恒大上周剛剛舉牌,持股比例達5.00%。

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萬科龍虎榜:廣州營業部再度掃貨超7億

周一開盤,萬科A跳升高開2.94%,隨後震蕩走強,在逾19萬手的買盤拉動上漲停,不久,買盤便升至逾49萬手,開盤一小時成交額即突破70億,當日總成交超78億,換手率達3.33%。

盤後龍虎榜顯示,國泰君安廣州黃埔大道營業部買入7.27億元,華泰證券天津真理道營業部、國信證券深圳泰然九路均再次上榜,分別買入5.32億元、4.22億元。機構席位大舉賣出9.65億元。

有媒體報道稱,目前萬科A股市場上實際流通的籌碼已不足22.61%,如果再剔除部分長期投資者以及可能存在的“暗盤”,萬科A已顯露小盤股特征,面臨退市的股權空間只有不到13%。

 

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謝暄聯手東方證券營業部 內幕交易博雲新材遭重罰

雖然監管層一再施壓,但證券從業人員的執業規範仍然頻出問題。證監會周五通報一起案件,東方證券一營業部總經理在得到謝暄的內幕交易後,不但協助其實施內幕交易,還假借他人賬戶自己參與內幕交易。

謝暄何許人也?投資界網站介紹顯示,他是湖南湘投高科技創業投資有限公司(下稱“湘投高科”)總經理、湘雲生物董事長、凱瑞重工副董事長、湖南博雲新材料股份有限公司董事以及唐人神集團股份有限公司董事。

資料稱,謝暄在創業投資領域積累了10年經驗,主持投資的項目有三一重工、博雲新材、唐人神、株洲鉆石、尤特爾生化等。謝暄先生曾先後任職於湖南國際合作房地產開發公司、湖南海聯房地產開發公司、湖南省經濟建設投資公司企業部。另外,還曾被中國風險投資研究院評為“優秀風險投資職業經理人”。

值得註意的是,湘投高科正是博雲新材的股東之一。博雲新材的實際控制人是中南大學,中南大學資產經營有限公司通過控股中南大學粉末冶金工程研究中心有限公司控制上市公司。大股東持股比例為18.17%,湘投高科以11.23%的持股位列第二大股東。

證監會調查發現,謝暄是“湖南博雲新材料股份有限公司(下稱“博雲新材”)擬通過非公開發行股票收購長沙偉徽高科技新材料有限公司100%股權”這一內幕信息的內幕信息知情人。在內幕信息敏感期內,謝暄與時任東方證券長沙市勞動西路營業部總經理李文捷聯系頻繁。

通過進一步調查,證監會最終確認,謝暄委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易“博雲新材”,獲利約71.6萬元。而與此同時,在得知這一內幕消息後,李文捷使用 “陳某祥”、“顧某蕙”兩個證券賬戶,也參與交易了“博雲新材”,獲利約217.1萬元。

“謝暄、李文捷的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,”證監會發言人張曉軍周五表示,依據《證券法》第202條、第233條和《證券市場禁入規定》(證監會令第33號)第3條第(3)項、第5條規定,決定對二人做出處罰。

其中,沒收謝暄違法所得約71.6萬元,並處以罰款約143.2萬元;對李文捷沒收違法所得約217.1萬元,並處以罰款約651.4萬元,同時對李文捷采取7年證券市場禁入措施。

“上述行為違反了證券法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。”張曉軍重申,證監會將持續保持執法高壓態勢,嚴厲懲處各類違法違規行為。

A股市場內幕交易之猖獗已經讓監管層痛下決心、予以嚴厲打擊,這一點從處罰數量上就可以看出。僅2016年上半年,證監會就對30起內幕交易類案件做出處罰,其中蘇嘉鴻內幕交易“威華股份”案罰沒金額超1億元,另有申啟永內幕交易“綿世股份”案、歐陽俊東內幕交易“勝利精密”案、張海光內幕交易“任子行”案、黃芝顥內幕交易“世榮兆業”案等5起案件罰沒金額均超過1000萬元。

值得註意的是,上半年處罰的30起內幕交易案中,有24起與非空開發性或重大資產重組有關,占比達到80%。“上市公司資產並購市場的持續升溫,為個別’內部人士’謀取個人私利提供了可乘之機,”證監會今年7月初曾表示,“內部人士”利用信息優勢從事內幕交易,或者泄露內幕信息給他人,嚴重違背了其對於公司和股東所擔負的信義義務,有的甚至造成股價異常波動而影響並購重組的正常進程。對內幕交易行為,證監會將始終保持密切關註,監控網絡疏而不漏,一經查實,嚴懲不怠。

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工商銀行票據營業部:票交所將淘汰市場中的不規範交易

12月8日,上海票據交易所正式開業。與此同時,首筆票據轉貼現交易由中國工商銀行完成。

據了解,該筆交易所涉票據為金額100萬元的紙質銀行承兌匯票,由工行上海外灘支行通過上海票據交易所系統完成承兌、貼現,並由工行票據營業部作為轉貼現賣出方將票據轉賣與中國農業銀行。

當日,《第一財經日報》記者專訪了工商銀行票據部專業人士,闡述了上海票據交易所的成立將給中國票據市場帶來的影響和意義。

第一財經:目前,電票系統已經存在,224號文後,電票還獲得了有別於紙票的貼現資料審查、擴容的交易主體以及強制的大金額電票簽發。對於票交所的成立,未來銀行如何看待場外電票發展?

工行票據營業部:一方面,電票224號文發布後,對電票在貼現資料審查、交易主體擴容、強制大金額電票簽發方面的要求,必定會對電票的發展產生較大的促進作用。但是,根據人民銀行剛剛發布的《票據交易管理辦法》,貼現人辦理紙質票據貼現時,貼現申請人也無需提供合同、發票等資料。

票交所也將證券、基金、資產管理、信托投資、保險公司等非銀行金融機構引入市場。因此,目前電票與紙票僅在簽發金額上存在區別,電票還是具備一定的優勢,在當前場外交易階段將會保持較快的發展趨勢。

另一方面,根據票交所的規劃,一期僅包括紙票交易、不涉及電票交易,二期會將電票交易也納入票交所系統。因此,二期後,電票也將實現場內交易。總體而言,雖然票交所實現了紙質票據的電子化,縮小了紙質票據在交易便利性上與電票的差距,但是紙票與電票的發展仍要根據市場的選擇。

第一財經:央行成立的票交所將紙票也納入票交所,第一期實現紙質商業匯票交易功能,如何看待未來紙票在票交所上的發展?

工行票據營業部:此次票交所的建立,在紙質票據交易方面形成了較大的突破,通過紙質票據信息登記實現了紙票電子化,紙質票據在貼現後即由相應的保管機構進行保管,後續的交易均以票據在票交所系統中的相關信息為基礎,紙質票據無需再進行交付流轉。交易方式也由場外分散的點對點式交易轉向場內集中的報價匹配交易。到期後,實現無紙化托收,從而極大地提高了紙質票據交易的便利性、降低了交易成本和交易風險,對紙質票據的發展具有較大的促進作用。

同時,此次票據交易所引入了證券、基金、資產管理、信托投資、保險公司等非銀行金融機構作為新的市場參與者,極大拓寬了票據市場參與主體;票交所建成後將逐步形成全國統一、安全的票據交易市場,推進紙質票據實現電子化、集中化、標準化交易,也有助於紙票的進一步發展。

第一財經:2016年票據大案頻發,票交所的上線是否可以杜絕一票多賣,重複套取資金的漏洞?

工行票據營業部:根據票交所的制度、流程設計,票交所上線後,一方面,紙質票據完成貼現後,由貼現人加蓋電子登記權屬章,後續將根據不同情況由貼現人、承兌人、保證增信人保管,在後續交易環節中實物票據不再進行流轉,相當於實現了紙質票據的集中保管,能夠有效防範二級市場交易中“一票兩賣”的風險。

另一方面,票交所采用會員機構在人行備付金賬戶的DVP一點式清算,能夠保障交易資金的清算安全。同時,票交所有嚴格的會員管理要求,同時對各項交易行為進行監督,保障各方合法權益,能夠有效降低票據業務各環節中潛在的操作風險、道德風險等各類風險隱患,規範市場行為,逐步把不規範的交易行為淘汰出市場,降低票據市場整體風險。

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中信前海自貿營業部賣出3.18億元 砸盤樂視網

在經歷了周一的大跌之後,滬深兩市股指周二出現了止跌回升走勢,樂視網(300104.SZ)午後的強勢漲停帶動創業板股指大幅反彈,報38.94元,全天成交38.9億元。

深交所交易1月17日晚間公開信息顯示,樂視網今日漲幅偏離值達8.17%,上榜席位中,中信證券上海古北路營業部買入1.02億元,一家機構專用席位凈買入5170.88萬元,銀河證券寧波解放南路營業部買入5162.75萬元;中信證券深圳前海自貿區營業部賣出3.18億元。

 

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美的集團現28.93億元大宗交易 賣方來自同一營業部

周三盤後數據顯示,美的集團驚現28.93億元天量大宗交易,賣方席位全部來自中金公司深圳福華一路證券營業部。

買方則多為機構專用席位,合計買入金額25.45億元。此外,中金公司上海淮海中路證券營業部、深圳福華一路證券營業部分別有買方席位大宗買入2.26億元和1.22億元。

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財富證券營業部內控機制不完善:違規以贈送實物招攬客戶

湖南證監局發布[2017]5號行政處罰決定書,對財富證券邵陽城北路證券營業部采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。

經查,2016年1月1日至2016年12月31日期間,財富證券邵陽城北路證券營業部存在采取贈送實物的形式吸引客戶開戶、營業部員工存在委托其他個人進行客戶招攬活動的違規行為,分別違反了《關於進一步規範證券經紀業務活動有關事項的通知》(證監發〔2014〕30號文件)第一條的規定和《證券公司監督管理條例》第三十三條的規定。反映該營業部內控機制不完善。

湖南證監局決定對你營業部采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施,並要求財富證券邵陽城北路證券營業部於2017年3月22日前提交落實上述監管措施的具體方案。

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炒作雄安股套現25億元 “最牛營業部”操作路線曝光

炒作雄安概念股者眾,可是如“最牛營業部”一般、套現25億元則實屬少見。

冀東水泥、京漢股份、榮盛發展、金隅股份——這些股票可謂本輪雄安概念股炒作中名氣“如雷貫耳”的大龍頭,而這些龍頭股被一家叫做華泰證券北京西三環北路的營業部悉數捕獲,並且在最近幾個交易日內成功實現大手筆賣出套現,僅僅4月17日就順利套現了15.42億元,前後共計賣出雄安概念股套現25.21億元。

4月18日,第一財經記者來到這家營業部實地探訪,發現該營業部聚集了不少個人投資者。該營業部工作人員表示,上述這麽大的交易量他們也很少看到。

從公開信息中可以看到,該營業部近期的“戰果”還遠不止雄安概念股。自3月份以來,該營業部就熱衷於“炒地圖”,除了雄安概念之外,還操作了粵港澳、一帶一路概念的熱門股,從走勢來看,這些股票的股價都出現過大幅飆漲。

少見的大手筆交易

第一財經記者來到位於世紀華貿大廈A座的華泰證券北京西三環北路營業部時候,看到有不少個人投資者正在營業部內。該營業部一共有兩層區域,一樓的面積僅有十余平方米,有客戶經理正在為投資者辦理證券賬戶的開戶。三樓的營業廳則更為寬敞,以走廊為分界線分為兩大辦公區,一個辦公區主要為股民辦理融資融券等業務,另一大區域有幾間大戶室接待資金量在幾千萬元以上的大戶。

“在我們營業部如此大手筆的交易也很少見,不然也不會上榜龍虎榜。”該營業部的一位客戶經理告訴記者,一般個人投資者很少有這麽大的資金量,一般的私募遊資也很難做到這麽大的量,總體來說,一家私募機構的日交易金額超過2億元就算比較大的了。

但該客戶經理並未向第一財經記者出示相關交易明細:“我們不能查閱相關賬戶的交易人和建倉時間等交易情況。”同時,該客戶經理表示他們可為前來炒股的股民提供融資融券、民間配資等杠桿操作,從他了解到的情況來看,炒作雄安概念股的投資人如果想加杠桿,很少進行民間配資,往往是通過融資融券來進行操作。

4月17日,多只雄安概念股複牌,但是股價已經出現了明顯分化,當天榮盛發展下跌了7.4%,冀東水泥下跌了4.48%,而京漢股份依舊上漲了7.39%,金隅股份繼續漲停,但已非“一字漲停”那麽堅決。

而這幾只雄安概念股都和這家華泰證券北京西三環北路營業部有著關聯,4月17日,該營業部在京漢股份上的凈賣出金額為60178.11萬元,占總成交的比例為9.93%,排在賣出席位的第一位。

該營業部4月17日還賣出冀東水泥34050.12萬元,賣出金隅股份61078.14萬元,上述三筆交易當天合計凈賣出了15.42億元。再加上該營業部之前幾個交易日在榮盛發展上的多筆賣出,該營業部合計賣出雄安概念股套現25.21億元。

在該營業部撤退後的第二個交易日,也就是在4月18日,無論是京漢股份、冀東水泥還是金隅股份,股價表現不振,分別出現了跌停,下跌8.28%和下跌4.74%,該資金的逃離可謂相當精準。

從4月7日至4月11日,雄安概念股炒作正處在熱火朝天的時候,該營業部不停操作榮盛發展,從4月7日、4月10日、4月11日,分別凈賣出了榮盛發展49364.46萬元、24302.69萬元、24264.74萬元,合計賣出了9.79億元。

上述客戶經理表示:“資金應該是很早就開始一點點建倉買進雄安概念股,否則若是提前幾日大幅買進相關股份,這樣的大手筆也應該會出現在龍虎榜中。主力資金出逃冀東水泥、京漢股份和金隅股份,這或與前幾日強監管密切相關。”

“從這個營業部的操作路線可以有一個大致推測,從4月7日之後的幾個交易日之內,這個營業部主要是操作了榮盛發展,好幾筆都還是漲停賣出,賣得有點早,之後又買進去冀東水泥、京漢發展等幾只股票,但在雄安概念股風險轉變之後就馬上賣出,非常果斷。”上海市某資深市場人士表示,至於為何會如此精準把握住雄安概念龍頭股的原因,就不得而知了。

熱衷炒地圖 一踏一個準

記者了解到,該營業部上榜龍虎榜的次數總體不多,除了上榜雄安概念股炒作之外,還在4月12日操作過粵高速A,當天合計凈買入692.41萬元,就在這一天粵高速A因為突然崛起的粵港澳概念而出現漲停。

事實上,這一資金量與其在雄安概念股上的投入相比可謂“小試牛刀”,可見該資金對於雄安概念更加認可。

此外,該營業部還在3月22日操作過西部建設,當天的賣出凈額為1642.21萬元。這一天,西部建設的股價同樣出現漲停,漲停賣出已經成為該資金出貨的慣用手法。

西部建設近期的股價也出現了大幅度的上漲,股價上漲主要還是因為其具有“一帶一路”概念,而這一概念和雄安以及粵港高概念一樣,同樣都是屬於目前A股市場上相當火熱的“炒地圖”。

而和3月份以來明顯的“炒地圖”操作路線不同的,早在之前該營業部還買入過匯納科技、東北制藥、順發恒業等股票,相對來說,那個時候還並沒有統一的風格。

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