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證監會終身禁止Pauline Ellen Cousins重投業界

1 : GS(14)@2010-11-19 21:23:09

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR133

證監會終身禁止Pauline Ellen Cousins重投業界

證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止Pauline Ellen Cousins(女)重投業界;Cousins是Crown Asset Management Limited的前任董事總經理兼負責人員(註1及2)。

在2002年至2006年間,Cousins向一名客戶先後提供合共四份虛假的投資組合估值概要。Cousins利用這些屬於其他客戶的概要來誤導該客戶,令該客戶以為自己有一筆175萬元的款項投資於一項與投資有關的保險計劃。實情是Cousins未經該客戶授權,將這筆款項投資於一家高科技公司的股份,而這家公司其後遭接管資產。

證監會對Cousins採取上述紀律處分行動之前,曾將Cousins的個案轉介警方商業罪案調查科。其後,商業罪案調查科對Cousins展開法律程序,結果Cousins於區域法院被裁定四項提供虛假資料的罪名成立,於2009年12月被判監禁21個月。



備註:

1. Cousins之前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)受規管活動,在2002年至2006年期間隸屬Crown Asset Management Limited。Cousins的牌照於2006年2月被撤銷,目前並無持有任何證監會牌照。

2. Crown Asset Management Limited之前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)受規管活動,並於2002年至2006年期間經營上述業務。其牌照於2006年2月被撤銷,目前並無持有任何證監會牌照。
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