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财务侦探夏草:年内再揭发50家违规上市公司

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財務 偵探 夏草 年內 揭發 50 違規 上市 公司
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华人巴菲特唐炜臻涉违规被暂停证券交易资格


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http://finance.sina.com.cn/stock/t/20090330/14386042454_2.shtml


  中新网3月30日电 据加拿大《星星生活》报道,加拿大安省证监会日前发布公告,唐炜臻金融集团因涉嫌违规被暂停证券交易资格。随着媒体的不断曝光,有“华人巴菲特”之称的唐 炜臻事件终于浮出水面。该刊记者近日通过对多名相关人员包括唐炜臻本人的采访,试图还原出一幅不算完整的唐炜臻事件拼图。究竟是吸金骗局还是操作失误?相 信法律最终会给出一个完满的解答。

   拼图1:唐炜臻自画像

  据唐炜臻所著的《我的巴菲特财富之路》一书中自我介绍,他于1978年中国恢复高考时考入中南林学院,后留校任教,在校期间曾被派往武汉大学进 修。1987年前往美国俄亥俄州立大学进修。1990年,唐炜臻进入加拿大滑铁卢大学生物系,并于1992年获得生物学硕士学位。之后,唐炜臻先后在多伦 多总医院和多伦多儿童医院从事生物医学研究工作。

  对于他的投资理财经历,在这本书的“作者小传”内有如下表述:唐炜臻,加拿大投资与理财专家,巴菲特专家,唐炜臻投资与信息公司董事长,唐炜臻 投资与生意俱乐部主席,海外华人有限合伙人公司总裁,生存与发展专栏作者。唐炜臻被北美投资界誉为“华人巴菲特”,对巴菲特投资理论有十多年的钻研和运 用。

  1993年开始涉足投资领域,钻研巴菲特投资理论,以及互惠基金、股票和期权的投资。1995年自己创业,开始为同事和朋友代理互惠基金投 资,“不赚钱不收费”。由于投资稳健,回报率高,顾客络绎不绝,创造了多伦多互惠基金散户投资的奇迹。以后,逐渐探索和研究深奥复杂的金融衍生物的投资策 略和方法,如外汇期货和市场指数期货的稳健投资策略,并积累了很多成功的经验。

  1997年在加拿大的金融中心多伦多创立投资公司,主要业务是私募基金及对冲基金的管理,服务对象是资深的或富裕的个人投资者和企业投资人。继 续实行“不赚钱不收费”的经营原则。同时,唐炜臻对北美社会的资本市场也有较深的研究和了解,研究了一套在北美市场切实可行的投资人和有关人员的权益及分 配制度,并建立了广泛的融资渠道。

   拼图2:唐炜臻的光环

  除响亮无比的“华人巴菲特”之外,唐炜臻拥有难以计数的团体职衔和众多的社会荣誉。仅仅从首届北美华人财富论坛多伦多峰会宣传册和加拿大加中企业家协会网站介绍就可以摘录不少。

  唐炜臻的部分职衔是:唐炜臻投资与信息公司董事长;加中企业家协会理事长;世界华文大众传媒协会荣誉主席;加中生物医药科技发展协会联席理事 长;加拿大湖南同乡会主要发起人之一、创会副会长;连续三年E-trade Canada顾问;首届北美华人财富论坛多伦多峰会(2006年2月18日)主席团主席等。

  唐炜臻的部分社会荣誉有:2002年和2006年两次获得安省政府颁发的“安省义工奖”;2008年获得“加拿大安省杰出成就奖”(商业成就 奖);“2008多伦多华人社区杰出贡献奖”;2008年12月7日在北京钓鱼台国宾馆荣获“2008中华十大财智人物”最佳诚信奖。

  唐炜臻为数众多的头衔之一是加拿大加中企业家协会理事长。这家成立于1993年5月的协会,总部设于多伦多,在渥太华、蒙特利尔设有分会,中国设有代表处。协会会员来自各行各业,据称已有会员一千多名,遍布加中两国。

  据协会网站介绍,唐炜臻于2008年7月出任协会理事长。不过,坊间流传这个职衔是唐炜臻许诺巨资获得,只是数字有不同的版本。协会的一位高层人士在接受星星生活记者查询时则断然予以否定,但这位人士不否认,唐担任理事长可能会在一些协会活动中予以资金支持。

  加拿大湖南同乡会是多伦多华人社区颇具影响力与号召力的协会之一。2008年12月20日,湖南同乡会在多伦多一间餐馆举行圣诞新年餐会及第三届理事会换届选举,唐炜臻当选为新任会长。

  但唐炜臻担任该职只有短暂的两个多月。近日,来自湖南同乡会有关人士的消息称,唐炜臻在今年2月27日对其客户宣称无钱支付承诺款后不久,鉴于事态的严重性有可能影响同乡会的形象,该会内部召开紧急会议,决定调整领导班子,并接受唐炜臻请辞会长的要求。

   拼图3:唐炜臻的客户

  唐炜臻的客户究竟有多少?最低投资额的门槛是多少?回报许诺有多少?

  在2007年3月18日举行的“乡聚-乡音-乡情”大型庆功宴暨财富论坛联欢晚会的一份名单中,就有列出唐炜臻的部分有名有姓的白金会员50人,分别来自加拿大、美国、中国大陆、台湾、香港、澳门、马来西亚、越南等地。

  据一位唐炜臻的客户向星星生活记者透露,唐炜臻的客户约有260人,其中约60人是美国客户。据称,唐近年在美国吸收客户比较顺利。据他了解, 成员分别来自德克萨斯州、乔治亚州、纽约州等地。有关唐的客户数据与在枫下论坛上大爆内幕的一位网友“出离愤怒”提供的数据相吻合。

  根据唐炜臻投资与信息咨询公司列出的条款,公司对投资人有严格的选择,要求投资者有一定的收入和风险承受能力,一般要求15万美元,最低投资额不得低于5万加元。

  2008年11月25日,唐炜臻金融集团在公司网站发布的消息称,为提供机构与大户投资服务,公司特别设立机构与大户投资服务专门基金,从 2008年12月1日起正式对外服务。基金采取完全公开透明的操作方式,在证券委员会监管之下,同时受第三方高级会计师审计监管。这项新的基金只对具有雄 厚实力的机构和大户开放,客户最低投资额为1百万美元。

  报道指出,“每周1%的连续稳定回报”是唐炜臻吸引资金的一个最大招牌。在公司网站一则“唐炜臻金融集团客户会议在多伦多圆满结束”新闻中可以看到他自称公司有近1亿美元的基金。

  描述如下:公司董事长唐炜臻向公司投资客户通报了在华尔街陷入百年一遇的金融危机风暴背景下,他为什么还能不受影响,继续为投资客户带来稳定回 报的秘密,并从技术层面对他从事的以外汇交易为主的金融投资方法进行了比较详细的阐述,并介绍了他对公司近1亿美元基金进行娴熟交易的独特技巧,就投资资 金安全措施和风险回避等客户关心的问题进行了科学解答。

   拼图4:不得不说的媒体

  网站上有这样一段介绍文字:唐炜臻荣获“2008中华十大财智人物”最佳诚信奖的理由是,一位被媒体宣称的“华人巴菲特”,成功预测美国房地产经济危机,给华人投资界带来了革命性的影响,是世界金融领域具有标志性的“中国符号”,是海外华人中财智人物的典型代表。

  对于媒体圈来说,围绕唐炜臻所发生的每个故事都极具新闻看点。但“官不究、民不举”,尽管该事件在民间早已沸沸扬扬,但对于唐炜臻可能涉嫌庞氏 骗局,大多数媒体则不得不保持沉默,因为需要的是当事人提供的数据和事实。少数报纸和电台的主持人只好通过美国不久前曝光的麦道夫事件不断旁敲侧击,规劝 投资者小心谨慎。

  形势在3月17日之后有显著变化。安省证监会于当日发出临时命令,指唐炜臻本人及其所属系列公司涉嫌违反安省证券投资法。除网站之外,加拿大各 大中文媒体也迅即跟进报道,中国媒体也通过新华社驻加拿大分社的发回的报道而大量转载。值得一提的是,颇具人气的枫下论坛,也一位知情者不断抖出猛料。至 此,唐炜臻事件终于揭开神秘的面纱,开始出现在公众的视线中。

  3月26日,英文媒体依据从安省证监委获得的文件报道说,“唐一直采取由投资者新筹集的资金去支付前期投资者赎回的要求。”报道认为,这是经典 的庞氏骗局的方式。庞氏骗局的命名来自于查尔斯-庞氏(Charles Ponzi),他在1920年被指控犯有欺诈罪。安省证监会称,唐炜臻金融集团和海外华人合伙人基金有限公司涉嫌6千万美元庞氏骗局。

  报道说,这是自北美股市去年6月开始下滑以来,在加拿大第一宗被指控的庞式骗局案。在同一时期,美国证券交易委员会已经提出了十多个诉讼案,冻结指控为庞式骗局的资金,其中包括涉嫌650亿美元欺诈的纽约金融家伯纳德麦道夫(Bernard Madoff)。

  在商业新闻网络(BNN,Business New Network)的电视访谈中,记者邀请到前皇家骑警专门调查金融诈骗的警官Graig Hannaford担任嘉宾。据他介绍,加拿大皇家骑警平时调查的涉及庞氏骗局的案件,金额都是2-5百万元,像唐炜臻这样金额达6000万元的案件,对 于加拿大来说,数额十分巨大,相当惊人。

   **拼图5:客户大会

  鉴于安省证监会已经介入唐炜臻事件的调查,为保护受访者的隐私,几位唐炜臻公司的客户姓名在文中采用百家姓的“赵钱孙李”替代。

  2009年2月27日晚的客户大会对唐炜臻公司的许多人来说犹如晴天霹雳。因为在这一天,公司资金短缺的谣言成为现实,承诺2月底还钱的唐炜臻在一间酒店当众向全体与会者承认投资出现巨大亏损。

  据身在现场的赵先生介绍说,唐炜臻的太太萧红流着眼泪向在场的人士鞠躬,说公司因亏损已无钱支付,大家都是好朋友,实在是对不起。惊魂未定的众人急切询问公司的财务状况和运营状况。

  不多久,唐炜臻进来向客户宣布,公司的帐面上只有1450元。当时,现场的人们都惊呆了,实在无法接受这个残酷的现实,几个女士失声痛哭。以至于枫下论坛的网友“出离愤怒”形容说,在大家确定他并没有忘了说一个“万”。

  赵先生证实了当时的场景。这个1450元与通常认为的数千万资金相比,完完全全不在一个数量级上。赵先生说,会议后传出的消息是,这只是唐炜臻在被众人胁迫之下说出的一个数字。唐说,客户们追着问话,自己只好给个数字。唐炜臻当晚承认,公司可能亏损2900万元。

  大会前数日便已成立的客户代表委员会在这个时候起到了关键作用,人们的心态由群情激昂最终逐于平缓。因为很多人相信有“华人巴菲特”之称的唐炜臻能够扭转乾坤,为他们取得连续稳定的回报。

  赵先生认为,之前便发现从唐炜臻处提不出资金,史上最大“庞氏骗局”麦道夫金融欺诈案令人警觉,但今年1月底为期5天的实时交易操盘公开演示则是导火索。他认为,那是一场失败之举,令人更加质疑。

  据了解,客户代表委员会于2月17日成立。赵先生介绍说,其前身是一两年前就有的顾问,是与老唐比较亲近的人或关系比较好的人,但有名无实。

  此后的3月4日,10日,21日,在短短的十多天内共举行了三次客户大会。会议的主要议题是公布事态的最新进展,公司的资金流向和账目状况等,结果21日因公布1600万缺口的公司明细账目不清,有人主张报警。 

   **拼图6:告投资人公开信

  唐炜臻先后发出四封告全体投资人书,时间分别是3月10日,19日,21日和25日。为何发布告全体投资者书?每个公开信的背后都有内部斗争留下的烙印。

  在接受星星生活记者采访时,唐炜臻承认,第一封信主要是针对客户挤兑资金而发,因为当时公司处于紧要关头。

  唐在信中向客户请罪,但强调,他绝没有将大家的钱藏为己有,自己有能力、有信心偿还大家的全部投资及所承诺的盈利。他同时表示,三年来募集到的资金,有近3千万资金进来以后又作为本金被取走,有近800万元作为盈利支付了投资人。

  唐炜臻承认,由于没有把投资操作作为首要任务,加上账面资金又长时间没到达一定规模,长期在100万以下徘徊,大资金达到之前根本就没有99%。因此导致致命的失误。他希望在大家的支持和监督下,用一年左右的时间来偿还债务。

  在第二封告全体投资人书中,唐炜臻表示,他绝无骗钱财之企图,并称自己已将房子抵押贷款,作为操盘的启动资金。在客户代表组的监督下,希望拿出一个令人信服的结果来。他认为,只要进入了良性循环,操盘资金会非常巨大,偿还大家的钱是绝无问题的。

  客户孙先生在接受星星生活记者采访时表示,唐的客户已经损失很多,此时需要所有的客户团结起来,比如在客户代表委员会的监督下,让唐炜臻重新操盘挽救残局。他说,在收到安省证监会通告的前几天,大约投入35万元资金,其中包括唐的贷款,结果3天有9万元的收益。

  孙先生认为,由此看出还是有一点希望的,现在最关键的是解决受害人的本金,不单是给唐炜臻希望,更是给我们自己希望。

  但赵先生认为,虽然大家对金融市场的认知度不一样,抱有唐炜臻能以小博大的幻想,但一个数字后面补两个0,成功的概率过于渺茫,简直是天方夜谭。

  鉴于有部分投资人怀疑唐炜臻把部分钱藏起来的问题,他在21日的第三封告全体投资人书中说,从不为自己留后路。他透露说,2006年到2007 年上半年,一千多万资金亏损在次贷危机初期的几只股票上后,他之后就再没有碰股票。但因小心谨慎,他没有把投资交易作为首要任务,所以一直处于维持状态。

  21日公布的公司明细账目有1600万缺口。有受访者认为,目前客户代表委员会所作的工作之一就是查帐,但亏盈实际上是一笔糊涂帐。有客户之怀疑公司亏损的原因,资金是否有转移,去外地旅游是否把钱转移出去等。

  唐炜臻的告全体投资人书之四是“让全社会来作证”。他说,“马失前蹄”与“阴谋失败”是有着本质区别的。他并不怕面对司法,只是感到它会累及到 海外的华人,会阻扰他站起来时间,会影响到他归还其他投资人资金的计划。他承诺说,不出两个月,一个新的唐炜臻一定会倔强地站起来,一定会收到第一笔还 款!

  报道指出,细细读来,显然是有人准备在司法战线上与他拼杀。

   **拼图7:客户报案

  唐炜臻客户的构成较为复杂,有律师、有会计师,还有各行各业的精英。但客户中因有人获得利益、有人拿到本金,有人却分文未得,每个人的动机和心 态都尽不同。因此,让唐继续操盘还是报警的两股势力一直在角力,客户代表委员会在其间协调,前者为数者众日渐上风。不过,委员会内部也有一些分歧。

  26日,客户代表委员会发布公司清理整顿动态消息称,鉴于投资人对电脑账单中出现的“缺口”提出的质疑,现在唐炜臻已提供了支出明细。目前,全部账目已无明显缺口。正在进一步审核之中。

  但向唐炜臻发出最后通牒的部分客户,即使在最后期限3月27日前得到了确定的消息,但还是毅然决然前往多伦多警察局52分局报警。钱女士在接受星星生活记者的电话采访时表示,他们一行5人前往报警,代表了15名唐炜臻的客户,其中包括美国的客户。

  在得知此案涉及人数260多人、涉案款6000万元时,当值警员表示,分局不能受理如此严重的诈骗案,当值警员已协助几名报案者与总部有关部门取得联系。

  在金融界工作的李先生认为,对于唐炜臻事件的界定不外乎操作违规、私自募捐、或是犯罪。如果发现被举报人与身边的人合伙欺骗后来者,一旦曾为被告,跟事件相关的人员都逃不脱干系。因为是和他人合谋诈骗新投资者,不但赔钱,还可能要进监狱。

  李先生表示,华人有羊群心理,比如投资提款,一旦一家公司发生问题,其他相类似的公司都可能恐慌。他断定,多伦多华人圈中还会有类似的现象发生。(捷克佳)
華人 巴菲特 巴菲 唐煒 煒臻 臻涉 違規 暫停 證券 交易 資格
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中粮地产项目怪圈:总是遥遥无期,资金管理5项违规遭查


http://www.21cbh.com/HTML/2010-3-15/168609.html


一个项目拖延达7年之久;而一个园林收尾工作就耗时2年4个月,耗资2.5亿;募 集资金管理5项违规;管理漏洞频出等等。

继上周理 财周报推出《中粮地产被指造 假:3年沦落末流 回报率低如债券》,中粮地产的问题一一浮出水 面。

奇怪的成都项目

2010 年3月10日,中粮地产发布了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

该鉴证报告细数了2007年配股募集资金投向的6大项目的最新进展。值 得注意的是,承诺投资额最大的成都天泉·聚龙国际生态园项目,离回本似乎仍遥遥无期,目前开发进度为32%。

2007年8月中粮地产《配股 说明书》披露,该项目为中粮地产与鹏利国际(四川)置业合作开发,总投资10.8亿,中粮地产后续投资额为3.63亿,该项目分四期建设。

其 时,一期工程已全部完成并基本销售完毕。二期工程又分为A、B、C、D、E区,其中:B区已竣工;C区已完工,仅剩园林景观工程的收尾工作。

巧 合的是,一期、二期B区、C区工程面积合计恰占总项目约32%,与2009末开发进度基本一样。而在这期间,据其鉴证报告,截至2009年12月31日, 已投入2.5亿募集资金,即承诺投资总额的69.37%。这意味着,这2年4个月来,耗资2.5个亿却只做了一个原二期C区外围景观改造、房屋整改工作。

按规划,该项目静态投资回收期为2.64年,按10%基 准收益率计算动态投资回收期为2.91年。不论如何计算,2010年,该项目理论 上即可回收成本。但截至目前仅贡献利润5788万。

而照 此投资效率,余下的1.1个亿能补上剩下的工程窟窿吗?

遥 遥无期的“生死”一盘

可以称作“生死局”的资本 运作“26亿重金轰下的沙峪项目”更加难堪。

2010 年1月22日,北京市国土局公布了19个2008年12月31日之前购买但至今仍未开工的项目。中粮地产在顺义后沙峪吉祥庄的C06和C03两幅地块榜上 有名。

北京市国土局公布的信息还显示,中粮地产的C- 03和C-06两幅地块于2008年6月24日签订了土地出让合同。合同约定的开工 时间是2008年12月31日,约定竣工时间是2011年6月30日。但截至发布通知之日,两幅地块的工程进展,仍处于“办理规划审批”状态。

而 据其年报披露,该项目一期预计竣工时间是2012年4月。但从中粮地产2009年10月16日提交给北京市住房和城乡建设委员会的《顺义区后沙峪镇吉祥庄 村项目建设方案》[顺义(2009)14号]公告看,称该由中粮地产投资(北京)有限公司开发的项目共分三期开发建设,分别在2013年10月、2014 年6月及2015年6月前完工,其最迟竣工时间比其年报披露的时间晚三年两个月,比合同约定竣工时间晚了长达四年之久。

顺义项目究 竟要拖到何时?

这背后隐藏的,仍是一个巨大的资 金问题。据公开信息,该项目总投资将达到73亿之巨。为运作该项 目,中粮地产母公司中粮集团虽多次伸手援助,给予高达约42亿的贷款,但这仍旧杯水车薪。随后中粮地产股东大会通过35亿的配股方案,用以收购及后续开 发,其中9.1亿输血后沙峪项目。

为了募集资金,中粮地 产甚至以后沙峪项目在建开发产品用于抵押,获得20亿元贷款合同。截至年报,该项 目除去项目收购资金外,仅投入1.6亿左右。

而在 2012年4月之前,数十亿的投资没有任何现金可供回收。这对没有商业地产操盘经验的中 粮地产来说,这盘“生死”棋破解之日遥遥无期。

公司 治理重大漏洞

项目运作效率的低能,对中粮 地产来说已经不是什么新鲜事。

中粮地产2002年在深圳 拍得的澜山项目,因color社区在施工时擅自更改规划,导致延迟交房。一直到 2009年,该项目才最终完成交售,整整耽误了7年之久。

一 位业内分析人士向理财周报指出,中粮地产的资金运用似乎成恶性循环:“项目运作效率低——资金周转慢——项目资金间拆东墙补西墙——需要更大量资 金补漏洞”,上述北京项目即为一个鲜明案例。而中粮地产的现金流实际上一直处于捉襟见肘的境地。

为此,中粮地产动用了各种融资方法:配 股、反复的资产注入、债券、向母公司借债及上述抵押贷款等。几乎中粮地产开工的每一个重要项目,都伴随着一次融资,而来自于经营活动现金流的支持一直非常 无力。

募集资金的管理之混乱更让人难以置信。

2009年3月5日,中粮地产发布的《关于深 圳证监局巡检发现问题的整改报告》称,深圳证监局在2008年10月中旬的巡回检查中发现中粮地产存在五大问题。

值得注意的是,《整改通 知》指出的第一点是:“你公司董事会授权董事长竞拍土地的权限过大,使董事会在重大投资的决策中无法发挥作用,也不利于你公司控制购买土地的风险。”

令 人吃惊的是,据该公告,此前中粮地产董事长孙忠人竟然可以不受金额限制的决定通过市场公开招标、拍卖、挂牌等方式获取土地并开发房地产项目。而震惊业界的 上述北京项目的获取,正是在该整改通知发出之前。

而在募 集资金使用与披露中,中粮地产存在更严重问题。深圳证监局指出五大方面:中粮地产 募集资金的存储不符合规定,募集资金专用账户的设立未经批准;募集资金的使用未进行专户管理;未对募集资金使用情况进行报告;未明确募集资金使用的分级审 批权限;募集资金实际投入金额计算错误、披露数与实际发生数不符。

其中多处违规均可影响财务报表的真实性。而在此之前,中粮地产独立董 事、监事会及审计机构开元信德会计师事务所均认为中粮地产内部控制比较完备。
中糧 地產 項目 怪圈 總是 遙遙 無期 資金 管理 違規 遭查
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港交所175家企业环境违规录


http://www.21cbh.com/HTML/2010-4-6/xOMDAwMDE3MTUxOA.html


4月1日,注册在北京的环保NGO组织——公众环境研究中心发布报告称: 截至2010年3月1日,在香港交易及结算有限公司(香港交易所) 上市的企业中共有175家企业存在可公开获取的环境违规记录,超过750条。

其 中,违规超标的香港本地上市公司数量最多;H股企业的违规超标记录数量最多。违规超标问题在港交所上市公司的年报和官方网站少有提及,后续整改信息更无法 查找。

马军是该NGO主任,自2006年起,先后发布并持续更新中国水污染地图和中国空气污染地图 。这两个数据库共收集了自2004年以来,环保部等官方部门公开发布的环境质量信息、污染物排放数据,以及各地企业超标违规的记录。

截至 2010年3月,公众环境研究中心的两个环境污染数据库收集的企业环境监管和处罚记录已超过58000条。

前香港交易所的董事、立法会议员 陆恭蕙执笔报告的香港交易所部分。她说,执笔之前,曾与香港交易所总裁沟通,报告完成后,也被提交,但尚未得到正式表态。

香港上市企 业污染者众

报告指出,香港本地上市企业污染内地数量很多。

在香港本地股企业中,建滔化工集团有限公司 和建滔积层板控股有限公司在内地的下属企业存在多条环境违规记录。联邦制药国际控股有限公司和玖源集团也有多条违规记录。

青岛啤酒股份各地 的企业自2004年到2009年出现超过20条的违规记录。紫金矿业自2005年起,分别在河北、新疆和贵州出现不同的环境违规情况,其中一些违规和事故 造成有毒有害物质排入当地水体 。

湖南有色金属公司的下属企业株洲冶炼集团股份有限公司于2008年被查处屡次超标排放重金属,由此被当地 环保部门“责令立即进行环保整改”。

华润创业有限公司和华润电力控股有限公司自2005年到2008年期间有超过20条环境违规记录。按 保守测算,该企业日排废水量当在5000吨以上。

五矿资源有限公司的下属公司广西华银铝业有限公司“自试生产以来,已发生8次不同程度的泥 浆泄漏事件”。

马军说,之所以全部选择披露香港上市公司的环境违法记录,主要是因为原先以为香港交易所管理会相对完善,希望对内地有所借 鉴,但结果并不如此。“不过,如果要做上海证券交易所上市公司的环境违规记录,问题和工作量应该会更大。”马军说。

马军称,自己做这些只是 希望督促企业改进,但仍然有一些企业对马军他们公开曝光十分愤怒。“有个别企业威胁,也有一些希望用金钱来摆平”。

但马军比较激动的情况 是,更多的企业在发现被曝光以后,通过各种压力要求地方市、区环保部门来公众环境研究中心斡旋。“理由无非是,这是一家利税大户,这是一家好几千人的工 厂,他们已经整改了。”马军说,“两周前,一个企业几小时内就能让环保部门传真文件,证明该企业基本达标。”

企业环境违法成本上升

一个好消息是,随着中国大陆环境执法力度的加强,罚款额度呈 现上升状态,表明环境违法行为的成本将增加。

中石化下属企业中国石油化工股份有限公司某分公司分别在2004年、2005年、2007年和 2008年出现超标违规记录 。仅在2008一年,该企业就被征收排污费和罚款共计2000万元。

报告发现,虽然一些香港交易所上市公司开 始发布企业责任报告或企业可持续发展报告。但仍缺少对超标违规记录和后期整改措施的说明,这依然是其普遍存在的缺陷。

例如,中国石油天然 气股份有限公司2007年和2008年企业社会责任报告,均没有对该企业在那两个年份间发生的多次违规记录做出任何说明。

大唐国际发电股份 有限公司在2005至2010年间出现了超过30次超标违规记录,但在其官方网站上没有找到解释说明,而这些记录中一半以上发生在2008年。

该 上市公司的另一家企业,大唐集团太原第二热电厂在2006、2007年均因超标排放被当地环保部门处罚或限期治理 ;2008年再次违规。

5 大行“两高”行业贷款占比11%

在国内,对上市公司的管理,除环保部门日常管理外,还包括绿色证券、绿色信贷和绿色 采购等方面。

上述环保专家告诉记者,环保部对绿色信贷和绿色证券两项环境经济政策寄予厚望。

他说,环保部曾发文,要求企业在 上市之前要将环保设施、环保标准情况报到环保部,环保部来审核,环保部认为可以,才能转给证监会,这个过程还有一个公示期。2008年环保部门首次环保核 查了73家企业,完成核查的38家中只有18家通过,核查通过率不到50%。

“去年又发文,要求加强上市企业运行过程中环境信息的监管,但 是这只是一个软约束,因为没办法要求企业因为环境违法就退市。”这位专家说。

据环保部内部报告,截至目前有将近4万多条环保信息进入了人民 银行征信管理系统。一些商业银行据此对一些相关企业进行了限贷或回收贷款。

“绿色证券最开始做得比较好,会将企业环境违法信息公开披露,现 在只是说这些公司是哪家的子公司,如果大家有问题,可以反映。马鞍山钢铁公司就因为通用电器,要求去消除影响。”马军认为。

在绿色信贷方 面,一位银行界人士告诉记者,国家发改委以文件形式发放过高污染高排放产业名单,对化工、造纸、水泥、印染,冶炼等行业会有限入。

这位人士 表示,这些行业企业如果想获得贷款,首先要由当地环保部门出具证明。如果企业进入环保部给总行提供的黑名单,“肯定不会贷款”。

“我们对高 耗能高污染的企业,都非常敏感。”他说,做一个项目贷款,方案、计划书都要讲清楚环保措施,有没有达到国家或者国际的标准。放款的过程中,也会注意有没有 环境方面的违规行为。

但仍有一些银行贷款进入高污染高排放行业。

根据本报记者从有关部委获得的一份调研报告——环保部环境与经济政策 研究中心与银监会2009年9月份做的《中国绿色信贷政策研究总报告》——显示,2007年3月末,中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银 行、交通银行五大银行对“两高”行业的贷款余额达13326.39亿元,占五家银行全部贷款余额的11%,五大银行的“两高”行业贷款2007年新增 815.18亿元,增长6.5%。

而到2009年5月末,主要金融机构在“两高”行业的中长期贷款余额达23108.92亿元,比去年同期 增长了23.43%。



港交所 175 企業 環境 違規
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=14944

紫金矿业:维稳与违规真是两难选择吗


http://www.cb.com.cn/1634427/20100717/139234.html

紫金矿业9100立方米废水进入了汀江流域,造成沿江上杭、永定出现鱼类死亡和水质污染现象,然后9天之后的12日,紫金矿业在股市停牌,大家才觉得很是 蹊跷。


  紫金矿业9100立方米废水进入了汀江流域,造成沿江上杭、永定出现鱼类死亡和水质污染现象,然后9天之后的12日,紫金矿业在股市停 牌,大家才觉得很是蹊跷。接着,召开新闻发布会、领导重视等一系列传统项目就都出来了,态度之诚恳、力度之大正如很多突发事件一样,当地政府甚至收购死鱼 来安抚农民。但效果也与其他事件相似的是,大家又开始了询问:你们早干嘛去了?

  面对这个提问,原本的答案比较标准,是说本来以为事情不 大,所以等处理好了再说。后来说是想在发布公告前对社会和股民有一个负责任的表达,并集中精力先处理事故——这个当然就是胡扯了,毕竟那算是有害物质的污 染,老百姓要是不知道的话,这个事故后续的伤害比处理事故本身可要严重的多,这不叫“负责任的表达”,这叫做“负隅顽抗的表达”。

  这种 胡说八道已经被很多人所批驳,而最新的说法,是因为考虑到当地“维稳”的大局,从而让紫金矿业选择了宁可“违规”。这里的“违规”说得不是违反对于环境事 故的责任之规,而是违反了证监会关于上市公司信息披露之规。

  这个逻辑乍看上去有点奇怪:怎么能把违反证监会的规定,当做地方保持“维 稳”大局的替代品呢?但这个确实是有道理的,因为一旦停牌或者披露事故,必然会有人要问为什么,当地的这起事故就无法捂住盖子,自然对当地的“维稳”大局 有所伤害。要是能够捂住,自然算是企业与当地政府都过了一关,算个皆大欢喜的结局,除了那些受到污染水源伤害的、最好是不知情的老百姓。其实从利益共同体 的角度来看,当地政府收购渔民的死鱼,都是这个维稳大计当中的一部分,不然的话,政府也不过是个监管的角色,怎么能上赶着冲到前面去买单呢?

   维稳与违规孰重?处于不同位置的人有不同的答案。对于每天要用水的老百姓来说,违规——无论这个规定是证监会的信息透明之规定,还是作为企业与地方政府 出于保护公众健康而必须警告之规定,都远比维稳要重要。但当地官员与企业则更希望维稳,最好稳定到谁都不知道才好。说起来紫金矿业真是当地政府的贴心人, 连维稳这件事都替当地政府想到了,弄得两者像个连体婴儿。

  维稳与违规其实所面对的都不是老百姓,维稳的最终目的是政府的政绩,而违规面 对的也是证监会之类的机构,没人想过对老百姓应该负担的责任。

  但维稳与违规本身则是个老问题,而这个老问题其实在民间早有答案:没有规 则的稳定不是真稳定,早晚会出事儿。强制的维稳与这种隐瞒的维稳,最终只要真相被揭露,往往会引发更为不稳定的社会问题,甚至成为强烈的群体性事件之诱 因。即使不在这个事情上爆发,但大家会记住此事,等到合适的时机,说不定就出来“打酱油”了。

  著名学者于建嵘说过,只有动态稳定才是真 稳定,那种靠强制与蒙骗的稳定,都是表面上的稳定。这话的悲哀之处不是这种现象,而是要从一位学者嘴里郑重其事的说出来,而这个早就应该是一种常识了。但 常识总是稀缺则是我们这里的常态,这件事也不过是再次加了一个注脚而已。






紫金矿业信披违规?证监部门专项核查


http://epaper.nbd.com.cn/shtml/mrjjxw/20100715/1116548.shtml


每经记者 翟敏 发自福建上杭
紫金矿业污水渗漏事件发生已过了十多天,大规模的死鱼打捞和填埋工作接近尾声,肇事者——紫金矿业铜矿湿法厂也 被责令停产整改。
昨日(7月14日)晚间,紫金矿业(601899,SH)发布公告称,已接到福建证监局通知,对公司紫金山铜矿湿法厂污水池 突发渗漏环保事故信息披露问题进行专项核查,公司将积极配合此次核查工作。
《每日经济新闻》记者现场调查发现,紫金矿业在当地的影响力超出记 者想象,从公园到广场,从酒店到楼盘,无处不见它的身影。在企业内部的管理层,也有许多以前的政府公务员。
事发至今,紫金矿业董事长陈景河仍 未公开露面面对公众。
矿区难进 肇事厂停产整改
昨日上午,《每日经济新闻》记者和几位同行从上杭县城出发,乘坐巴士前往紫金山矿区。 远远望去,巨大招牌“中国第一金矿”在阳光下熠熠生辉,格外引人注目。
车辆走近园区大门时,两名身着保安服装的工作人员上车盘查,称想进入矿 区必须持有通行证,或由内部人员出来接应。由此,记者等人无奈被保安“请”下车。
一位负责园区安保的工作人员介绍,以前这里是一个景区,工厂 工人、普通游客均可随意进入。但这段时间,景区已停止对外接待,除了挂有通行证的工作人员,外来人员一律禁入。
记者通过多种渠道获悉,目前发 生事故的铜矿湿法厂的污水清理工作仍在进行。
对于产生泄漏的真正原因,福建省联合调查组组长、福建省环保厅厅长马承佳表示,还需要几天才能初 步得出。目前,调查组已责令紫金山铜矿湿法厂停产,整改方案必须经过调查组审核。
“全面停产,全部重新规划,重新建设”,紫金矿业集团股份有 限公司总裁罗映南也向记者确认,在完成整改和有关部门验收合格前,铜矿湿法厂将无限期停产。
事故频发 却屡次逃脱处罚
《每日经济新 闻》记者在永定县、上杭县等地调查发现,当地居民对紫金矿业的污染问题积怨颇深,尤其是靠近汀江流域的村民。
“这么多年,都已经习惯污染了, 政府部门也管不了。”一位渔民介绍,由紫金矿业引发的污染问题,之前已出现过多次。
据多位当地村民介绍,早在1999年,紫金矿业拦截废矿渣 的大坝被山洪冲垮,有毒矿渣呼啸而下,冲毁了大面积庄稼,当地农民与紫金矿业驻村赔付人员发生了激烈的冲突。
2000年10月,安徽一家公司 在给紫金矿业运送原料的途中发生泄漏,造成附近102名村民中毒住院治疗,家畜家禽大量死亡,饮用水源严重污染,此事最终被认定为特大环境污染与破坏事 故。
今年5月,环保部检查中发现,包括紫金矿业在内的十几家公司及子公司存在不同类型的环保问题。让当地居民感到不解的是,紫金矿业并未因上 述事故而受罚,1999年的事故被认定为自然灾害,2000年的事故被认定为安徽企业的责任。
这次污水渗漏事故发生后第9天才发布通告,当地 政府被指责为地方保护主义。
“环保部的整改要求未得到落实,环境污染事故通报滞后,这不仅是企业的责任,上杭县政府也有着不可推卸的责任。” 财富同道会首席经济学家王亮向《每日经济新闻》记者表示,“无论上市公司,还是地方政府,都有监管企业、发布企业污染信息的责任,但上杭县政府未及时向社 会通报,说穿了,就是为了维护当地政府的利益。”
紫金矿业最终将面临怎样的处罚,这是当地居民急切想知道的结果。
人脉深广 原公务员变高管
作为中国第一大金矿,紫金矿业在福建上杭影响力之大,超出了记者的想象。在上杭县内,随处可见紫金矿业的身影。紫金广场、紫金 公园、紫金路、紫金山……最好的酒店为紫金矿业拥有,最好的楼盘为紫金矿业开发,城市中心广场上的LED大屏幕边上也醒目地标出“紫金矿业捐赠”。
紫金矿业为当地带来了巨大财富。当地人介绍,以前上杭县财政收入一直位列福建龙岩地区最后一位。但从2002年开始,随着紫金矿业的迅速发展,上杭已成 为仅次于龙岩市区的经济最发达地区。紫金矿业年报显示,2009年实现销售收入209.56亿元,利润总额50.19亿元。据统计,2006年,紫金矿业 对上杭县全部税收的贡献达到近70%。
此外,紫金矿业与一些当地官员还有更深的关系。
记者查阅资料发现,目前紫金矿业有多位高管 曾是公务员。紫金矿业监事会主席林水清,监事林新喜,均在2009年11月辞去公务员职务,加入紫金矿业。这之前,当地官员退休或辞职进入紫金矿业的消 息,也屡见报端。
“紫金矿业的水相当深,很多官员都从矿上捞了好处。”上杭县一家水产服务中心负责人昨日向记者列举了至少10名官员,但记者 一时无法得到证实。 (每经记者彭海斌对此稿亦有贡献)


中環在線:新股碧生源廣告違規22次 李華華

2010-9-15  AD




 

近排IPO一片歌舞昇平,其中又以消費類新股最搶手,隻隻都話超額認購,都咪話唔考大家眼力,好似聽日(星期四)招股嗰隻減肥茶新股碧生源咁,華華聽落覺得唔錯o架,但睇埋佢地本初步招股文件之後,華華額頭開始有D滴汗……

事關佢哋話旗下兩隻主打產品常潤茶(圖)同減肥茶,曾經多次被人捉到廣告違規,大概都係啲廣告有虛假宣傳之類。而噚日內地有傳媒仲話,今年廣東食品藥品監督管理局,就插碧生源嘅常潤茶「誇大產品功能或含有不科學功效斷言」,而佢哋嘅產品,一共違規咗22次咁多o忝!

李華華



夸大功效误导消费者 碧生源上市后依旧违规

http://epaper.nbd.com.cn/shtml/mrjjxw/20101014/2026208.shtml

 每经记者 黄志伟 发自北京
“快给你的肠子洗洗澡吧。”挤在北京的公交车上,乘客常常能听到碧生源常润茶和碧生源减肥茶的广告正进行着轰炸 式的播放。在9点左右的上班高峰期,公交电视上几乎每隔十几分钟就有一段碧生源产品的广告。然而,《每日经济新闻》记者近日在对比国家食药监局官方网站批 准的碧生源产品保健广告后发现,有着多次违规记录的北京奥特舒尔保健品公司在港交所上市之后,并未停止其广告违规之路。
碧生源常润茶和碧生源 减肥茶是北京奥特舒尔保健品公司(以下简称奥特舒尔)的两款主打产品,两者的销售额近几年占到了公司总体销售的95%以上。据国家食药监局官方网站显示, 目前碧生源常润茶仅有批准文号为京食健广审 (视)第2009120183号这一个,有效期至2010年12月29日,其主要内容为产品更换新包装的通报。然而,记者发现在公交车上,部分批准文号已 经过期的广告仍在播放,此外碧生源减肥茶的有效批准文号与被批准的视频广告内容并非完全一致。
违规广告次数多密度大
此前在公司的招股书中,奥特舒尔曾自曝受北京工商局处罚两次,另外两款主打产品碧生源常润茶和减肥茶遭到各省级食药监局公开通报23次。根据其披露的信息,记者查阅了相关省份的食药监局网站并发现,屡罚屡犯、长时间、大密度违规广告发布可以说是碧生源违规广告的特点。
广东省是碧生源违规广告发布的重灾区。奥特舒尔在招股说明书中自曝从2007年到2009年共有19次违规。此外,在北京市食药监局网站上,记者查询到 除了招股书中所报的2007年碧生源常润茶接连两次受到公开警告外,在2008年1月份北京市违规保健食品广告检测中,碧生源常润茶也出现在榜单上。
根据规定,保健食品广告要经过食药监局的审核之后才能发布,而且发布内容必须要和所审核的相符合,不能任意篡改。然而记者发现,碧生源常润茶和碧生源减 肥茶违规的原因恰恰是未经审批擅自发布以及夸大保健功能。据国家食药监局的网站信息显示,碧生源常润茶的功能仅仅为改善便秘,而在碧生源的广告中,却声称 该产品能快速解决便秘、口臭、青春痘、色斑、皱纹增多等多种问题,涉嫌夸大其保健功效和功能。
此外,保健品的广告还要求必须准确,不能进行误导,不得包括虚假描述、断言或保证具备任何特定功能等,也不得出现与药品相混淆的用语,不得直接或间接地宣传治疗作用,但属于保健食品的碧生源常润茶却打出了 “修复肠道内黏膜受损组织”等属于药品疗效的广告语。
广告是维持销量的命脉
对于被公开警告的原因,奥特舒尔将其归结为缺乏对相关法规的了解及进行检讨、监督和管理广告活动的全面机制。然而,两年多的时间里频繁犯规让这种说法显得有些苍白。
“碧生源是钻了食药监部门对保健品管理制度的空子。”一位地方药监局局长表示,按相关规定食药监局对保健食品的广告只有监管权,却没有相应的处罚权,处罚权一般由当地工商部门进行,这中间往往出现空当,让部分违规发布广告的行为逃脱制裁。
违规发布广告虽然可能受到制裁,但却能够带来较好的销售业绩。奥特舒尔的招股说明书显示,2007年公司开始扭亏为盈,其广告额也从2007年的 0.49亿元增加到了2009年的1.97亿元,增长了3倍;相对应的是,公司营业额也从2007年的1.6亿元增至2009年的近6.5亿元,同样增长 了3倍。
北大纵横一分析人士表示,碧生源常润茶和减肥茶的配方并未申请专利,其主营的产品也算不上有太强的核心竞争力。由于保健品的门槛比较 低,做出类似产品的难度并不大,因此一个产品的优势往往不在配方,而在于品牌以及消费者对它的认识,而维持这个认知就需要持续的广告以及品牌传播的努力。


中環在線:李寧CEO違規罰$2000了事 李華華

2011-2-23  AD





 

沉寂咗一排嘅李寧(2331)又有新消息喇!不過,今次就唔關體育王子李寧嘅事。話說李寧行政總裁張志勇,被指「逾期提交公司權益披露資料」單案終於有結果,佢只係要畀2000蚊罰款,同埋找咗證監會嗰條大約9017蚊嘅調查費用就得嘞。

點解只係畀咁少?通告引述裁判官話,認同張志勇喺09年6月減持李寧股份但未作披露只係疏忽,亦相信佢係無意隱瞞資料,所以咪判罰咁少錢囉。

李寧董事局亦相信佢係無心嘅,認為裁決並唔會影響張氏履行行政總裁同執行董事嘅資格喎。

咁又係,若果俾李寧揀,到底要追究點解靜雞雞減持雞碎咁多股,抑或要搵人抵抗其他品牌來犯,相信李寧會揀後者囉。



香河土地違規案開始善後

http://magazine.caing.com/chargeFullNews.jsp?id=100285585&time=2011-07-30&cl=115&page=all

無論何種善後方案都只是亡羊補牢,問題的關鍵在於源頭的控制及過程的監督
財新《新世紀》 記者 李慎

 

  萬科和五礦終於從香河土地違規泥潭中脫身。

  「最後的處理結果,對於各方來說都是一個能夠接受的,可以執行的方案。」一位萬科(000002.SZ)內部人士向財新《新世紀》表示。

2011年5月18日,香河縣安平鎮謝屯村農民打出橫幅,要求退還農民土地。王炳美/新華社


  由北京萬科企業有限公司(下稱萬科)和五礦建設有限公司(00230.HK;下稱五礦建設)聯合開發的「歡慶城·鷺湖」項目(下稱歡慶城),被當地政府視為香河土地違規案善後中的最大難點。

  這並非因項目佔地規模,而是因其被中央督察部門「揪住」列為典型。(參見本刊2011年第26期《香河難了局》)

  「最難解決的問題先解決了,剩下的問題還需要一個一個來。」河北省廊坊市一位官員向財新《新世紀》記者表示。

  歡慶城項目只是香河土地違規案善後的開始。據財新《新世紀》記者瞭解,類似歡慶城這樣土地瑕疵的房地產項目,在香河至少還有三個以上,包括綠地、富力等在內的開發商均被捲入其中,後續如何處理尚無明確說法。

  此前,香河縣常務副縣長凌少奎曾對外承認,香河違規、違法佔用的土地達4000多畝。

  歡慶城終被政府以看似合理的價格回購,開發商則得以全身而退。項目被收購之後,這塊性質原本為「新民居建設周轉用地」的土地,政府將作何安排? 農民補償問題能否得到妥善解決?上述廊坊市官員對財新《新世紀》記者表示,「是否將改建成農民回遷房,以及其他的賠償問題,現在還沒有定論。」

  在中國土地徵用的博弈結構中,普遍存在中央政府和底層農民「兩頭小」、地方政府與開發商「中間大」的失衡現實。(參見本刊 2011年第4期封面報導「誰動了土地」)

  此次在中央有關部門的強力督查之下,方得歡慶城問題的「一究到底」,但香河案的解決之道,對於中國四處「潛伏」的土地違規違法問題,是否具有樣本價值?

  上述疑問在財新網引發激辯。正方認為,土地違規拍賣屢見不鮮,但一旦政商合流,形成「生米煮成熟飯」的事實,往往不再糾正。農民利益受損,城市化進程的非和諧性加劇。此次香河通過退款收購在建項目解決,應當是合理合法的好辦法。

  反方則認為,土地已注入水泥混凝土,農民復墾短期內不現實,況且只要市場有需求,地方未來仍可能再賣土地。雖說土地轉讓時違規在先,但已是既成事實,便應選擇更為務實的經濟手段來調解。

  農民上告是因補償不足,只有讓在建商業項目進行下去,並通過收益共享等合理方式讓失地農民獲得補償,才是正解。

  政府退款之舉,事實上是把農民對多分蛋糕的爭取和努力,變成了取消蛋糕本身,對農民是不利的。

  兩方激辯一時高下難分。一位法律界人士對此指出,無論何種善後方案,都只是事後的補救,重點是對土地交易流程引入長期有效的獨立監督機制,在源頭上控制此類違規案件發生。「而香河一案,還應看如何追究相關涉案人員的責任。」

全身而退

  7月25日,五礦建設發佈公告稱,已與香河縣政府、香河縣公有資產經營公司(下稱香河公營公司)、香河縣國土資源局簽署協議,香河縣國土局將向其旗下兩家聯營公司退還土地出讓款約3.37億元,香河公營公司則以約3.96億元的價格收購土地上在建項目。

  萬科也在7月26日下午發佈新聞稿稱,五礦、萬科就歡慶城項目的善後解決方案,與香河縣政府達成一致。

  在確保企業合法權益不受損失的前提下,與企業解除該項目土地出讓合同,並對在建工程予以收購,歡慶城項目終止。

  接近此事的人士對財新《新世紀》記者透露,對在建項目3.96億元的估價,基本考慮到了企業投入的建設成本,但並未給企業其他相關投入和損失留有賠償空間。不過,這樣的結果,已令本來十分焦灼的萬科「滿意」。

  據財新《新世紀》記者此前瞭解,香河土地違規一案,由國務院糾正行業不正之風辦公室(下稱糾風辦)負責督導。糾風辦高層領導對香河一案提出要求「坐實」,並將違規的歡慶城項目列為典型,要求必須拆除房子,平整項目。

  歡慶城若被貿然拆除房子,萬科將難以向300多位業主交代。為此,萬科提出可以給出合理的經濟補償,而底線是不拆房子。但監察部門對此一直未予讓步。

  6月7日,北京萬科向查封歡慶城項目的行政部門香河縣住建委的上一級政府——香河縣政府提出了行政復議。萬科提出,香河縣住建委在沒有任何通知公告的情況下,查封了歡慶城項目,行政行為不合法。

  行政復議程序的法定期限為受理申請之日起60日,最終解決方案即趕在了行政復議期滿之前推出。「雙方都不想鬧到法庭上,」一位接近此事的人士表示,「這件事拖得越久,對雙方越不利,最終政府也怕把事情鬧大。」

  但等待萬科和五礦的,還有客戶賠償問題。7月26日,萬科五礦推出了「全額退還已支付購房款,另加已付房款金額的8%」的補償方案。「我們綜合考慮了這三個月的資金佔用成本,最終認為8%的補償還是比較合理的。」上述萬科內部人士對財新《新世紀》記者稱。

  一些歡慶城業主並不認可這一補償方案。7月27日下午,30餘位歡慶城業主聚集到北京萬科公司,指責開發商在未經與業主商討的情況下,單方面出台「補償」方案,並對補償比例表達不滿。

接盤之後

  五礦在公告中稱,關於歡慶城項目用地,河北省政府批准該土地的實際用途為「新民居建設用地」,而非公開拍賣時所稱的「開發建設用地」。萬科也稱,香河縣政府未按省政府批准的「新民居建設周轉用地」的用途供地,屬違規供地。

  「新民居建設用地」的本意是提升農民居住水平。照常理,這類土地上應該建成提供農民居住的房屋。一位業內人士對此分析稱,未來歡慶城項目很有可能會被改建成農民的回遷房。

  但一位廊坊市官員對財新《新世紀》記者表示,「是否將改建成農民回遷房,以及其他的賠償問題,現在還沒有定論。」據財新《新世紀》記者瞭解,此前有人曾提議,萬科和五礦先退出,再在接盤的公司中佔大頭,但這個「金蟬脫殼」的提議最終沒有被採納。

  上述萬科內部人士對財新《新世紀》記者透露,「我們這個項目就此終結,完全不參與後面的改建。」

  北京萬科總經理毛大慶對財新《新世紀》記者表示,在歡慶城項目退地之後,萬科並不會完全退出香河市場,「萬科參與了香河田園生態新城的整體規劃,未來還會參與香河土地招拍掛。」

  北京市才良律師事務所律師朱孝頂向財新《新世紀》記者表示,近年來土地違規拍賣屢見不鮮,此次通過退款收購在建項目解決,只是「亡羊補牢」的措施,並不能從根本上對地方政府和開發商起到警示的作用。

  朱孝頂質疑稱:收購款及未來改建款從何而來?損失的還是國家財政。政府收走之後推倒了重來,造成了資源浪費。一個項目可以這麼解決,但若推開了都這麼幹,並不是好辦法。」

  朱孝頂認為,深陷香河土地違規案的不僅有歡慶城項目,「所有土地瑕疵項目都應徹查,應嚴厲追究相關人員的責任,加大處罰力度,以儆傚尤。」


恆大被曝違規大範圍內部認購員工7折購房

 http://xb.21cbh.com/HTML/2011-9-8/3MMDAwMDI1MTU3Mg.html

“是有內部認購這個事,今年年初公司在廣州的項目就搞過一次,這次是在公司全國所有的項目推廣,但是已經搞完了。”9月6日上午,記者在恆大地產集團( 3333.HK,下稱恆大)旗下長沙恆大雅苑調查“內部認購”一事時,項目部的置業顧問告訴記者。

 

此前的8月30日,恆大公佈2011年半年報,公司實現淨利潤58.2億元,超過行業龍頭万科A(000002.SZ)。然而,此時在長沙——佔恆大銷售額94%的二三線城市的代表——卻傳出恆大通過內部認購“募集後期開發資金”的說法。

今年7月和8月,恆大在旗下所有開發項目推行針對內部員工“7折購房”的內部認購活動。同時還以VIP認籌、誠意登記等形式向公眾購房者進行內部認籌,在項目開盤前收取數額不等的現金。這種違法銷售行為早在數年前即已被國家房地產主管部門明令禁止。

“現在地產企業信貸吃緊,恆大的內部認購可能是公司為下半年蓄積開發資金的一種手段。但是內部認購本身是非法的,而且還存在風險,一旦開發商不能按期交房或房屋出現質量問題,甚至攜款逃跑,購房人很難受到法律保護,交納的誠意金也難以追回。”區域經濟學家、湖南商學院經貿系主任柳思維直言內部認購的風險所在。

內部員工7折購房

“我們這裡的房源是恆大內部員工的優惠房,你只要交10萬元的指標費,就可以低價買到恆大的房子。”

記者獲悉,恆大自2011年7月開始全面推出員工內部認購活動。

長沙恆大雅苑工作人員透露,只要是超過一年工齡的恆大員工,在交納誠意金,與公司簽訂內部認購協議後,就可以7折買房,同時還可以享受公司的其它優惠,“最低可以達到6.3折”,但是要求在簽訂認購合同後一個月內一次性付清全部房款。

恆大雅苑目前的售價約為7000元/平方米,按7折計算,加上公司的其它優惠,公司內部員工的購房價格低於5000元/平方米。而公眾購房者即便付全款,也只能拿到9.5折的優惠。

在另一個項目長沙恆大名都,置業顧問向記者透露,他們也可以享受7折購房的優惠,“不過恆大名都的房子麵積都很大,在200平方米-290平方米之間,因此我們這裡的員工內部認購的很少”。除了長沙,恆大其它城市的項目也都有這項優惠。

“你說的這個事情我知道,這是我們集團公司針對內部員工的福利,不過上個星期已經搞完了,你可以去看看別人有沒有指標轉讓。”9月6日,記者致電武漢恆大城項目時,置業顧問彭小姐快人快語。

恆大實行的低價內部認購,成為很多置業顧問的生財之道。記者獲悉,很多沒有購房需求的恆大員工,在拿到內部認購優惠指標後,以數万元的價格,將其倒賣牟利。

“我們這裡的房源是恆大內部員工的優惠房,你只要交10萬元的指標費,就可以低價買到恆大的房子,比市場價至少便宜1000元/平方米。”長沙一家房產中介向記者兜售手中的恆大華府內部指標。

他告訴記者,購買恆大華府的內部認購房,通常需要一次性付全款,少數可在一年內分三次付清,但是付清房款後,只能拿到內部員工開具的收據,一年後才能與開發商簽合同。

至於公眾購房者買了指標後,到時房子如何更名過戶?恆大的一名置業顧問私下透露,恆大管理層已經口頭承諾可以更名,至於具體時間和方式,到今年年底看政策變化再定。

超億平方米土儲後的資金渴求

“公司對項目實行滾動開發,工程時間抓得很緊,對資金的需求非常大,而靠項目對外銷售回籠資金,速度又太慢。”

恆大緣何如此慷慨向內部員工讓利售房?

上市以來,恆大一貫採取“低價拿地、快速開發、海量推盤、低價銷售”的“短週期、長開發”策略,而海量推盤必然要求公司加快工程進度,資金的需求也隨之加大。

恆大2011年半年報稱,公司計劃將位於二三線城市的92個項目中的大多數項目,在今年下半年陸續推出。同時要求新項目在取得後6個月內開盤銷售,符合條件的樓棟在一年內交房確認收入。恆大目前在建工程面積為3165萬平方米,為全國房企之最。

“公司對項目實行滾動開發,工程時間抓得很緊,對資金的需求非常大,而靠項目對外銷售回籠資金,速度又太慢,所以不得不千方百計融資。”恆大長沙分公司的一位項目經理向記者私下透露。

 

2011年上半年恆大新增土地儲備4897平方米,在全國101個城市的土地總儲備達1.35億平方米。以其披露的617元/平方米的拿地成本計算,至少套住了恆大832.95億元資金。土地大量囤積和項目快速開發,使得公司資金需求像永遠填不滿的洞口,並進而導致公司資產負債率高企,而這一直是恆大的一塊心病。

財報顯示,2009年、2010年、2011年1-6月,公司資產負債率分別為79%、80%、80%,平均高出万科A約5個百分點。

曲線融資“過冬”

記者獲悉,恆大還通過VIP登記、誠意登記等內部認籌方式,向公眾購房者收取數額不等的誠意金,為公司後續開發曲線募資。

大量拿地和在建工程已令恆大資金鍊吃緊,而持續縮緊的外部融資環境則令這種狀況雪上加霜。

最近數年,在資金緊張上吃過大虧的恆大,已經通過多種途徑進行融資。2008年6月,恆大香港上市失敗後,曾以發行可轉債的方式,向新世界發展(0017.HK)、美林銀行、德意志銀行等私募6億美元;2011年1月,恆大發行了總額達92.5億元的人民幣優先票據。

此次內部認購,只是公司曲線融資的途徑之一。記者獲悉,恆大還通過VIP登記、誠意登記等內部認籌方式,向公眾購房者收取數額不等的誠意金,為公司後續開發曲線募資。

“我們項目預計10月、11月開盤,你可以提前半個月來認籌,認籌金額是1萬元,正式開盤後,這個錢可以轉定金抵房款。”9月4日,記者在長沙瀏陽恆大華府項目調查時,置業顧問向記者詳解公眾購房者內部認籌流程。

長沙恆大名都和武漢恆大城兩個項目的置業顧問也向記者透露,購房者可以在開盤前半個月至3個月進行內部認籌。此前的2010年8月,恆大旗下合肥恆大華府曾因內部認購而被媒體曝光。但恆大好像不在乎這種曝光,因而一年後故技重施。

這樣的曲線融資,略可為恆大籌集部分流動資金。以湖南為例,目前恆大在湖南長沙、岳陽、衡陽等地共10個開發項目。內部員工稱,此次湖南地區內部認購住房數量超300套。如以50萬元/套計算,加上向公眾購房者進行的內部認籌金,恆大在湖南可提前回籠資金2億元,全國所有項目相加,回籠資金更為可觀。

恆大想方設法蓄積資金“過冬”,但它採取的內部認購、認籌、交誠意金等方式,卻明顯違反了住房和城鄉建設部以及湖南省和長沙市的有關規定。它僥倖的是,雖然違規卻並未付出多大的代價,所以才不憚於屢次赴險。

 


北京銀泰中心被曝涉嫌違規改建 多次反映無人受理

http://big5.jrj.com.cn/gate/big5/house.jrj.com.cn/2011/09/20164211091502.shtml

 近日,姚明因銀泰中心房產再次進入人們視野。據稱姚明在北京長安街銀泰中心購買的三套房產,現價格已漲到每平米10萬元。

  姚明因購買銀泰中心房產賺了,而開發銀泰中心的北京銀泰集團更是賺了個盆滿缽溢。但是有讀者反映北京銀泰中心在建設過程中涉嫌違規,姚明所購房產其實是違法建築。

  從長安街自西向東經過銀泰中心大樓,巍峨挺拔的三座大樓下兩個玻璃框架的購物中心與其他建築顯得格格不入。某設計人員講:“這原是銀泰中心的地 下停車場的兩個螺旋狀入口,但銀泰公司在施工中把這兩個出口改造成兩個玻璃殼的商業中心。”“有人多次向北京市規劃部門反映銀泰中心東配樓玻璃殼無規劃手 續,但一直無人受理。”一位銀泰置業業主講:“我們的購房合同裏沒有這個樓,規劃裏也沒有,但銀泰公司卻蓋了起來,我們已經與銀泰集團為這個小樓正在進行 仲裁。”據記者了解,2009年北京仲裁委裁決北京銀泰公司違反規劃賠付3000萬元。

  北京市規劃部門相關負責同志說:“銀泰中心最初的規劃是兩個螺旋狀出口,後來在施工中,他們把出口封了起來,建成兩個三層小樓,估計有3000 多平方米。從規劃上說,這屬於違法行為。有單位反映過幾次,我們也很重視,認定是違法建設沒有問題。我們向銀泰公司發函希望配合調查,但這家公司只來過一 次,就再沒有任何消息。我們將繼續發函,怎麼處理將由市政府決定。”記者在銀泰中心裙樓的頂部還發現,該裙樓的頂部建起了四合院模樣的建築物,類似此前盤 古大觀的違法建築。

  號稱北京長安街第一高樓——北京銀泰中心竟然違反規劃私搭濫建,這是長安街第一座被曝光的違法建築。這個違法建築也牽出了北京銀泰中心違法建設地種種黑幕。

  據有關施工人員講,北京銀泰中心是2003年10月開工,2005年12月19日封頂。但北京市規劃等建設主管部門卻證實,銀泰中心在建設過程 中多項手續不全,大部分手續是後續補辦的。如土地手續,在沒有土地證的情況下,北京銀泰置業2002年就獲得了建設用地規劃許可證;2005年3月30日 獲得了建設工程規劃許可證;2005年4月25日獲得了北京市建委頒發的工程施工許可證;2005年 5月12日取得東樓預售許可證;2006年5月13日、5月27日分別取得其他樓盤預售許可證。據一些知情人透露:“銀泰中心‘正負零’已經施工完畢之 時,許多手續都還沒辦。”一些施工人員也說,2004年期間,北京銀泰中心已經基本完成了三座大樓的結構施工,而當時,銀泰中心的規劃許可證、施工許可證 尚未領到手。

  在調查過程中,記者還發現,北京銀泰置業是一家(在北京市建委登記)二級以下的房地產開發企業,目前是四級資質。但該企業卻開發了面積高達35 萬平方米的銀泰中心。這明顯違反房地產開發企業資質在一級以下,嚴禁開發25萬平方米以上樓盤的規定。在建設部門的某位同志告訴記者,35萬平方米以上的 樓盤必須是住建部頒發的一級資質的房地產開發企業才能開發。他說:“通過對相關一級房地產開發企業的資質查詢,沒有北京銀泰置業這個公司。”在北京市房地 產交易網上,北京市建委公佈的北京市銀泰置業有限公司的資質竟然是待定的,2009年剛批准為四級。

  在調查過程中,記者發現銀泰中心被媒體關注並不是偶然的。2005年8月,北京市土地局發佈公告,銀泰中心A、C兩座建築的土地使用權被收回, 一時令媒體譁然。2005年12月16日,北京現代商報以《北京第一高樓“非法建築”銀泰中心封頂》為題,報道了銀泰中心在沒有土地使用權的情況違法施工 現狀。

  對於銀泰2005年被收回土地使用權的現象,某位地產人士分析了銀泰百貨資金情況的相關資料後指出,2003年銀泰並沒有多少資金。銀泰中心建 設可謂一波三折,2003年曾經與科學城簽署了合作意向書,雙方擬共同出資1億元,組建北京科學城地產開發有限公司,投資比例為科學城60%、中國銀泰 40%,成立合資公司的目的是參與北京銀泰中心項目的建設。但最後不了了之。2004年初,原中保財險公司總裁王毅力排眾議力主購買銀泰中心B座寫字樓, 併為此支付17億元,這也為中保財險公司和銀泰集團今後的糾紛埋下導火索。本報將追蹤報道,請關注《長安街上誰在“空手套白狼”》。


远洋地产被曝多项会计违规行为 少缴税3356万

http://www.zjscdb.com/detail.php?newsid=63047

 财政部网站11日公布的会计信息质量检查公告披露,远洋地产(03377,HK)、中信地产等房企被曝会计违规。其中,根据被披露的远洋地产会计违规行为,《每日经济新闻》记者在对相关财报进行核实时发现,其会计违规或与公司土地增值税“躲猫猫”有关。

  《每日经济新闻》记者就此问询远洋地产,但截至发稿对方并未回应。

  远洋被指多项会计违规

  财政部网站公告称,财政部驻北京市财政监察专员办事处在检查中发现远洋地产2009年度财报存在相关会计违规行为:“该企业及下属单位存在资产 不实5374万元、收入不实7063万元、利润不实3.1亿元等会计违规问题,少缴各项税款3356万元。其中:该公司将部分自用房屋等成本分摊至已销售 房屋,少计存货1.47亿元;未计提土地增值税,少计主营业务税金及附加1.28亿元;下属林达华夏公司为母公司借款提供担保8.5亿元未进行披露。”

  根据被披露的远洋地产会计违规行为,《每日经济新闻》记者在对远洋地产相关财报进行核实时也发现了相应的“异常”现象。

  以土地增值税为例。远洋地产在2009年年报的税项部分介绍说,“随着毛利率下降,土地增值税于2009年亦下跌41%至2.48亿元”。据查,2008财年公司的土地增值税为4.2亿元。

  《每日经济新闻》记者注意到,2008财年,远洋地产的毛利总额为28.2亿元,2009年毛利总额为26.57亿元,同比仅下降6%;同 时,2009年毛利率比2008年仅下降了13个百分点。但公司土地增值税则同比大降41%。毛利额同比下降6%、毛利率下降13个百分点与土地增值税同 比大降41%之间的悬殊过于“异常”,但远洋地产管理层对于土地增值税大幅下降的解释则归因于模糊的毛利率概念,称为“毛利率下降”所致。

  在远洋地产2010年年报的税项部分,《每日经济新闻》记者注意到,远洋地产当年的土地增值税为4.03亿元,同比增62.5%,且当年度土地 增值税占毛利的比例由2009年的9.3%上升到9.77%。而2010年的毛利总额同比增长率55%,毛利率与2009年同样为30%,同样,对于土地 增值税的急速上升,远洋地产管理层的解释由上一年模糊的 “毛利率下降”变成了“毛利总额的增加”。

  对于2010年土地增值税总额及在当年度毛利总额占比的上升,其中必然牵涉到众多因素,但有一个因素或许不可忽视。财政部在公告中说,“远洋地产有限公司已按照要求进行整改,调整会计账务,并补缴相关税款。”

  有知情人士也向 《每日经济新闻》记者透露,对于2009年度的相关税款问题,后来远洋地产已及时补缴了相关税款。

  去年年中,国家税务总局连续发文强调推进土地增值税清算。作为一项税率较高的税种,土地增值税一向是房产调控的一项手段,其征收的严格程度将对 房企盈利水平产生极大影响。中央财经大学税务学院副院长刘桓曾对媒体表示,土地增值税会对房地产公司资金链产生影响,企业越晚清算越有好处。

  8.5亿元担保确未披露

  对于财政部公告中披露的远洋地产 “下属林达华夏公司为母公司借款提供担保8.5亿元未进行披露”一事,在远洋地产2009年年报中也得到了证实。

  远洋地产2009年年报 “财务担保与资产抵押”部分只披露了两笔担保事项,一笔为 “2009年12月31日,本集团就部分物业买家办妥按揭抵押登记前的按揭贷款向银行提供的担保总额为人民币18.12亿元”;另一笔为“于2009年 12月31日,本集团以部分土地使用权、发展中物业及投资物业等作为抵押,获得短期银行贷款 (包括长期贷款的即期部分)人民币14.18亿元和长期银行贷款人民币56.10亿元。”担保事项披露中并未见到财政部公告中的8.5亿元担保事宜。

  据记者调查,财政部公告中的“林达华夏公司”,全称为北京林达华夏房地产开发有限公司,为远洋地产旗下的控股子公司,旗下地产项目有远洋新干线、远洋公馆等。

  在财政部披露的公告会计违规的公司中,除了远洋地产外,另有中信地产等数家知名房企。

  不过公告同时显示,截至公告发布时,相关房企基本上已按照要求对相关问题进行了整改,并补缴了相关税款。


遇見違規事情時怎辦? Bittermelon 苦中作樂

http://bittermelon2009.blogspot.com/2012/03/blog-post_19.html
有一位從事內審的朋友,最近問了一個非常實際的問題,當發現公司有違法行為時,身為內審應如何去做?向公司管理層匯報?還是直接向監管當局報告?如果向管理層報告後,他們選擇繼續違規而不去糾正又怎麼辦?倘若不向監管當局報告的話,擔心自己日後可能遭到控告。

首先,根據IIA的守則(不知道會計師公會的專業守則有沒有提及呢?),內審是公司的僱員,工作要向公司負責,所以遇到違規問題時,應向公司管理層報告, 由他們決定如何處理。倘若他們選擇繼續違規,我們極其量只能向他們解釋相關的風險,而不應直接向監管當局報告。向管理層報告及解釋風險,做到了這一步,內 審已經盡了應付的責任,至於會否被控知情不報,那要看涉及的違規事項是甚麼以及當地法例。

一般來說,不涉及刑事的普通商業違規,內審不會有知情不報的問題,我們理應不會受影響。至於涉及刑事的,問題就比較複雜。如果殺人放火這些還好說,因為不管三七二十一都要報警,但如果是貪污舞弊就得小心處理。不過,只要已向管理層報告了,一般來對內審都不會受影響。

不管違規事項嚴重與否,身為公司的僱員或客戶的核數師,身份是代理人,若揭露受害者託人的問題,有失專業操守。但身為市民,若知道違規行為而不去舉報,又 有失市民責任。若果碰到這種兩難的問題時,我想我也不知如何是好。不過,若碰到洗黑錢以及恐怖主義活動,我們就不應猶豫而向有關方面舉報。

最後一提,根據香港法例,會計師和律師等專業人員在遇到洗黑錢及恐怖主義活動活動時,必需向聯合財富情報組舉報,其網站有一份專為會計師而設的守則,連結在此。另外,網站內也列舉了一些洗黑錢活動的特徵,值得參考一下。

三千違規期貨賬戶被查

http://magazine.caixin.com/2012-04-27/100384854_all.html
 

  從業人員實名炒期貨的行為正在被低調清理。

  4月底,為期一年的期貨業賬戶清查基本結束。期貨業大約3000名從業者首度被發現曾開立實名賬戶,大約佔期貨業全部從業人員的一成左右。期貨業協會已對其中部分違規者做出暫停從業資格,甚至禁止從業資格的處罰。

  五位對處罰不滿的期貨從業者向期貨業協會申請聽證。期貨業協會已於4月23日起,陸續舉行了五場聽證會,期貨協會紀律檢查委員會將在討論後對從業人員做出處罰。目前具體的懲戒措施尚未出台。

  以實名賬戶清查為標誌,期貨業新一輪的誠信風暴引發業內關注。協會表示,下一步將加大誠信約束表彰機制,「對會員公司不誠信行為加大罰則,增加失信成本。」期貨業協會會員部主任紅妹說。

  「這次大部分期貨公司都是高調檢查,低調清理,不想引發別的問題。」知情人士透露。

首次清查

  期貨市場與現貨市場不同,採用保證金槓桿交易,在風險巨大的同時可以獲得較高收益,同時由於與現貨市場密切關聯,雙向交易,具有很強技術性。

  在期貨市場參與交易的機構、大戶為了牟取暴利,會故意違反有關規定和交易規則,利用其在資金、商品、信息等方面的優勢,違規大量建倉,影響期貨市場的價格和製造期貨市場假象。採用的主要手段包括分倉、移倉(倒倉)、對敲、逼倉等方式進行。

  操縱市場行為嚴重扭曲期貨價格,阻礙了期貨幣場發現價格和套期保值功能的發揮,往往造成期貨價格的劇烈波動,使廣大中小散戶發生巨大虧損。

  中國期貨市場的歷次清理整頓,都源於嚴重的市場操縱行為及由此引發的各類問題。

  2007年4月實施的《期貨交易管理條例》嚴禁期貨公司自營期貨,同年7月,證監會頒佈《期貨從業人員管理辦法 》第十四條規定,期貨從業人員應當遵守的執業行為規範包括「不得以本人或者他人名義從事期貨交易」。

  不過直到四年後,監管層才開始認真清理從業人員參與期貨交易的行為。

  「對於期貨從業人員各類資格的檢查是兩年一次,屬於常規檢查,但這是首次檢查從業人員炒期貨的問題。」知情人士說。

  2010年12月,中國證監會主席助理姜洋公開表示,要嚴厲打擊操縱市場的違法違規行為。

  2011年6月27日,期貨業協會下發了《關於開展2011年度期貨從業人員資格定期檢查工作的通知》(下稱《資格檢查通知》)。

  根據《資格檢查通知》,受查人員為2010年12月31日前取得期貨從業資格的人員,重在檢查從業者是否以本人名義開設實名賬戶。

  根據通知,檢查工作自2011年7月15日開始,至2011年10月31日截止。

  不過該通知下達各期貨公司後,各期貨公司作出了更為嚴格的自查。

  比如,瑞龍期貨要求員工填報2009年1月1日至今,以本人或他人名義在本公司或其他期貨公司,開戶從事期貨交易的情況以及近親屬開戶交易情 況。公司在自查內容中要求員工申報「所有期貨賬戶(含現有的期貨賬戶、休眠期貨賬戶、歷史賬戶、註銷的期貨賬戶等)及從業期間所有期貨交易記錄」。

  通聯期貨於《自查通知》中重點說明:「1、凡是與公司簽訂勞動合同的人員,不論是否持有期貨從業資格證,都須上報期貨開戶及交易情況。2、配偶 的開戶與交易狀況須上報,兄弟父母等親屬不必上報。3、期貨賬戶無論是否進行過交易,是否已銷戶,是否是在從業期間開立,只要存在就需上報。」

  上海東證期貨公司總經理黨劍告訴財新記者,最初自查階段,公司查出九名從業人員有實名賬戶。「當時發現,很多從業人員屬於早年開戶,入職後就沒有再做過交易。公司給員工一定時間去銷戶。」

  北京一期貨公司高管表示,在這次大檢查中,幾乎每個期貨公司都被發現有從業人員開戶。

  不過多位業內人士介紹,此間從業者開戶情況相對複雜,故期貨業協會給各公司留出一定時間銷戶。

  「很多情況是期貨公司人員以前開過戶,包括當學生時開的戶,練手用,後來沒做過。」

  「被查出曾經實名開戶的從業人員有3000人,不過其中很多是期貨市場擴張後,很多期貨公司的客戶轉成期貨公司居間人,最後轉成期貨公司員工這樣的情況。」北京期貨公司高管表示。

3000賬戶虛實

  期貨業協會會員部主任紅妹告訴財新記者,此次檢查首先在北京地區進行了現場檢查試點。之後,現場檢查工作在全國全面推開。

  「我們對其中26461名從業人員的執業情況進行了檢查。」紅妹表示。

  自2011年6月開始的期貨行業執業情況大檢查接近一年。目前檢查臨近結束,處於最後的聽證、申訴程序,此後,最終的懲戒結果將陸續出台。

  根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十一條,協會對違反自律性規則的從業人員,根據情節輕重,給予訓誡、公開譴責、暫停從業資格6 個月至12個月、撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請、撤銷從業資格並永久性拒絕受理其從業資格申請等五種程度不同的紀律懲戒。

  期貨業協會初步處罰發出後,有五位從業人員申請進行聽證會。協會根據相關要求,於4月23日、24日在協會舉行了聽證會。

  據瞭解,這些要求聽證的從業人員都面臨比較嚴重的懲戒。

誠信與規則

  北京工商大學期貨研究所胡俞越教授表示,根據國內規定,有期貨資格證的從業人員不得開戶進行期貨交易。「既然有規範,就要遵守。」

  不過,至於市場所詬病的期貨從業人員實名交易是否引發「老鼠倉」,是否為內幕交易的問題。胡俞越表示,期貨開戶現在是一戶一碼,期貨公司員工根本無法達到坐莊炒作的目的。即便做了,在期貨保證金中心很好清查。

  一戶一碼制度,即一個投資者在交易所內只能有一個投資者編碼。投資者無論在幾家期貨公司開戶,只要開戶資料是同一身份證或同一企業組織機構代碼證,那麼該投資者在交易所內只能擁有惟一一個交易編碼。客戶編碼專碼專用,不得借用。

  「你的名下,只能開一個賬戶,若想操縱市場,很難。」胡俞越介紹。

  黨劍表示,在台灣,期貨人員在備案之後,可以進行期貨交易。如被發現有內幕交易,可以查交易單。

  此外,期貨、現貨雙向交易的特徵導致期貨交易較少能夠造成內幕交易,另外期貨業信息多為公開信息,「比如大豆是豐產,還是歉收,這個都是公開信 息。你要想影響市場,很難。同時,很多品種不但要影響中國市場,還要影響國外市場,因而想進行內幕交易,基本不可能。」黨劍說。

  在期貨市場上能夠操縱市場、參與內幕交易的,往往都是大型機構和有現貨背景的投資者,對於資金的要求非常高,因此各國期貨監管機構和交易所都有嚴格的「大戶申報制度」。

  「只要盯住大戶,期貨市場是難以被操縱的。從業人員炒期貨,頂多就是跟莊,這對於社會的損害遠遠低於『老鼠倉』交易和內幕交易。」知情人士透露,「不過這對於整個期貨行業的形象不好,顯得期貨從業人員很沒有誠信。因此,監管層才下決心清查,當然是低調的。」



控煙產品:違規還是合法? 煙草一紙文件,八年市場扯皮

http://www.infzm.com/content/82962

煙草專賣局:「不合適的工具,即使最後生產的產品可能合法,也是不允許的。」

控煙產品企業:「煙草專賣局和煙草公司是一套人馬,他們查我們,更像是怕我們的控煙產品,搶了他們的煙草生意。」

賣煙的抓了控煙的?

在生產的控煙產品被杭州市煙草專賣局扣押查處半年後,商人王星決定四處申訴,討個說法:「賣煙的怎麼能抓了控煙的呢?」

王星生產的是一種香煙形狀的控煙產品。雖然裡面裹著是中草藥,但有著香煙一樣的外形和吸食方式。「通過『以草代煙』的方式,能讓煙民控制煙量。」這種名叫「漢草」的產品在宣傳材料中寫道。

要捲成與香煙一樣的外形,需要專業的卷煙機械和過濾嘴,為了顯得更逼真,王星買來了卷煙專用的「盤紙」。最後惹禍的,正是這些與煙相關的物品。

四個月前的2012年6月14日凌晨,杭州市煙草專賣局的執法人員扣押了這些物品。「他購買的這些產品都是煙草專賣法控制的物品,因為涉嫌非法經營罪,我們已將案件移送到公安部門。」杭州市煙草專賣局答覆南方週末記者採訪時稱。

令王星不解的是,煙草專賣局只管轄真煙、假煙、仿冒煙等,漢草是非煙草製品,不屬煙草專賣系統管轄。「煙草專賣局和杭州煙草公司是一套人馬,他們查我們,更像是怕我們的控煙產品,搶了他們的煙草生意。」王星說。

此說並非空穴來風。在「漢草」被查處之前,中國的同類產品在市場上已屢遭煙草系統的查處。

曾被河南省衛生廳批准為(香煙型)保健吸品的「天工香草」是最有名的一起。2003年,河南商丘福源食品集團曾在北京、洛陽、紹興等地銷售,但2004年3月,經營正有起色的「天工香草」,卻突然被北京朝陽區煙草專賣局查處。之後,紹興、洛陽也封殺了該產品。

「天工香草」選擇了行政訴訟,最終雙方以私下和解了案。但當年負責「天工香草」項目的韓經理告訴南方週末記者,經此一役,「天工香草」元氣大傷,現已基本停產。

神秘的12號文

生產控煙產品的企業指出,地方煙草系統的動力源自2004年1月2日國家煙草專賣局發佈的一份隱秘內部文件。這份文件名為《國家煙草專賣局關於制止利用煙草專賣品為非煙草製品生產經營活動提供便利條件的通知》(國煙法【2004】12號)。


南方週末記者獲得的文件顯示,在文件開頭一一列舉了控煙產品的特徵:包裝上標明「非煙草製品」、「純中藥配製」、「不含尼古丁」、「柔和型」等漢字字樣,以「銀杏葉」、「艾蒿絨」等為原料生產的非煙草製品。

在這份文件中,國家煙草局曾嚴令下屬各企業和主管部門,對「有無利用專賣品為非煙草製品生產經營活動提供便利條件的情況進行自查,如有相關情況,應立即停止該生產經營活動,堅決予以糾正」。打擊的理由,正是因為這些產品使用的「卷煙紙、濾嘴棒」等輔料採用煙草專賣品,生產設備用的是煙草系統內部的機械產品。

按煙草專賣法的規定,煙草生產機械、過濾嘴、用來卷煙的盤紙等,都屬於專賣品,只能按計劃供給產煙企業。「天工香草」、「漢草」等生產的工具和輔料來源,觸碰的正是這條紅線。

仔細觀察這則文件可以發現,其發佈時間正值「天工香草」等控煙產品風生水起階段。而國家煙草專賣局網站上公佈的2005年山東省的一起案件,再次證明煙草系統對非煙草製品的處理力度。

2005年,濟南市中級人民法院依法對濟南愛和華新技術有限公司訴濟南市歷城區煙草專賣局行政處罰行為一案作出終審判決:駁回上訴,維持原判。當年3月,該公司被濟南市煙草專賣局查出未取得煙草生產企業許可證而私自生產卷接機械一套,非法儲存濾嘴棒、卷煙紙和「利百加」銀杏葉吸品。

「該案的勝訴,對各地煙草專賣局處理當前出現的生產、銷售卷煙替代品(各類非煙葉吸品)類似案件的處理將產生重大影響。」國家煙草專門局在其網站的一則新聞稿如此定性這起案件。

「(煙草部門)利用煙草專賣品專控的規定頻頻查處,給我們造成了很大的損失。」南陽國草科技開發有限公司經理王俊義說,由於市場一直難以拓展,2008年後,公司的生產同樣處於基本停頓。這家公司曾研製出了以艾葉為主要原料的「國草健康吸食品」作為香煙替代品。

不過,杭州市煙草專賣局副局長王向立否認聽過12號文件的存在,他不斷強調自己只是例行公事。「不合適的工具,即使最後生產的產品可能合法,也是不允許的。」王向立說,「我們打擊的是生產而非銷售。」

杭州市煙草專賣局專賣監督管理處副處長程寧證實,他們之前早已注意到「漢草」。之前稽查人員曾專門盤問過漢草的來源,「當時以為是海南母公司生產的,不歸我們管」。今年6月,他們接到舉報線索,才啟動了調查程序。「我們感到案值巨大,現在已把案子移送到杭州市公安局經偵支隊。」

衰落的控煙用品

「目前市場上的控煙產品,確實有很多問題。」控煙專家、新探健康發展研究中心主任吳宜群說。按照《煙草控制框架公約》的要求,目前市場上的產品大多都不符合控煙產品的定義。

以漢草等產品為例,這種自稱用「羅漢果、茶葉、紫蘇、金銀花、菊花等多種藥食同源的中草藥」做成的產品,其戒煙功能和安全性有待進一步的證明。不過,中國疾病預防控制中心原副主任、控煙辦公室原主任楊功煥教授指出,煙草局查處這些,顯然不是為了消費者的健康或控煙目的。

「12號文件」證實了這樣的判斷。文件指出,控煙產品的出現「一方面容易誤導消費者,使消費者可能誤以為是煙草製品而購買,侵害了消費者權益;另一方面給卷煙市場銷售造成了混亂,擾亂了正常的經濟秩序,給煙草專賣管理帶來了負面影響」。

「他們查處時,從不問對使用者是否使用安全,有無戒煙功效。」吳宜群說。相反,本該行使履約功能的國家煙草專賣局,在過去的10年內,投入「降焦減害」的研究資金逐年遞增。比較著名的正是卷煙產品中「添加中草藥」的技術。

「對煙草製品、類煙草製品或控煙產品,本應該由獨立於煙草部門之外的政府部門來管理。」楊功煥說。但現在,由於管理機制的混亂,控煙產品處於無人管理之中。以頗受爭議的「如煙」為例,按照國際通行的標準,本該由類似食品藥品監督管理局提供安全認證。但現在,此類產品卻一直處於「三不管」狀態。

「相關法律一片空白,我們根本不知道應該找哪個部門審批。」南陽國草科技開發有限公司經理王俊義說。此前,他曾申請過健字號批文,作為保健品生產「國草」,但國家停止健字號申請後,現在歸到哪一類,一直沒有答案。

王星同樣感到委屈。「我曾向海南省質量技術監督局去函,他們覆函說,『漢草』不需辦理生產許可證,理由是這類產品未納入生產許可證管理產品目錄範圍。」

「中國符合框架公約要求的正規控煙用品企業,現在也都基本停產、破產了。」中國控制吸煙協會辦公室主任曾繁玉告訴南方週末記者,中國控煙用品的衰落,可從中國控制吸煙協會下設的控煙用品專業委員會窺見一斑。成立於1993年的該委員會,原來有十多家企業會員,但現在委員會已基本停止了活動。「輝瑞和強生等外國醫藥企業曾試圖拓展中國市場,但現在也都全部退出。這幾年委員會想改選,牽頭的人都找不到了。」

「由賣煙的管控煙的,是造成現狀的主要原因。」楊功煥說,作為2006年正式批准煙草控制框架公約的國家,按照公正合理的理解,相關的管理工作,應該根據框架公約要求,轉由沒有利益關聯的、功能比較類似的食品藥品監督局來管理。



黃金融資?香港商交所違規案疑雲

http://wallstreetcn.com/node/25205
新華網,香港商品交易所5年前成立,並於2011年5月18日正式開始交易的一個電子商品交易所。
 
5月18日:成立5年的商交所突然宣佈全面停止交易,自願放棄由證監會批發的自動化交易服務(ATS)供應商資格,同日香港證監會公告說,交牌原因是因為商交所入不敷出。
 
5月20日:新華網報導,香港商品交易所未平倉的181張合約全部順利平倉。
 
5月21日:香港證監會宣佈,就香港商交所財務方面涉嫌違規問題的調查已經在15日展開,鑑於所取得的證據顯示涉嫌違規的問題事態嚴重,證監會已將若干事宜轉接至商業罪案的調查科,案件至今有4人被捕,其中3人被落案起訴,據悉這三名內地男子涉嫌使用4.6億美元,折合港幣約30億,虛假銀行的存單向香港證監會證實有內地人士融資或者是新資金注入商交所。
 
5月24日:原本在休假及暫停公職的商交所主席張震遠(Barry Cheung)宣佈,辭去行政會議成員等所有公職,香港特區行政長官梁振英也已接納張震遠的請辭,張在聲明中表示已於日前應警方邀請協助調查。
 
5月26日:南華早報援引消息人士的話表示商業罪案調查科已約談四位商交所高管。該報導還稱,圍繞商交所主席張震遠的爭議日趨升級,香港政府官員紛紛表態提振民眾對梁振英政府的信心。張此前曾是特首梁振英的高級助手。
 

更多細節曝光

 
香港成報報導,三名內地男子涉及商交所偽造文書案,日前先後遭商業罪案調查科拘捕並起訴。控方支出,警方在尖沙咀海景嘉福酒店3個房間及各被告身上,共搜出
 
120份虛假文件,包括分別由渣打銀行及匯豐銀行發出的支票「確認書」及「存款證明」文件等,涉款逾4.6億美元,據知,該批逾百份的虛假銀行證明文件中,有大部分內容註明巨額款項均是支付給「商交所」,並意圖向證監會展示該等假文件,以力證商交所有內地人士逾4.6億美元融資或新資金注入。
 
3名被告分別為上海籍的戴麟懿(65歲)、來自東莞的李善容(49歲)及來自北京的連春仁(50歲),3人均持雙程證入境,逗留7天時間。
 
根據控罪,控方指稱的虛假文書,包括一封渣打銀行今年4月23日發出的《確認信》,內容有關一張1100萬美元的支票;一份渣打銀行今年4月23日發出的《擔保函》,承諾向一名叫Zhang Jisheng的人士支付4.6億美元;一份匯豐銀行今年5月8日發出的《存款證明》,確定一筆1100萬美元的款項已存入一個以連春仁為持有的人的戶口,以及兩張日期為5月7日的《定期存款/保本投資存款/高息投資存款證明書》,證明連春仁的美元戶口曾有一筆1100萬美元的定期存款。
 
警方已證實該等銀行文件涉及的巨額資金被指存入有關戶口全屬虛假,案中仍涉及其他在逃人士。警方此前還拘捕了第四名嫌疑人,該朱性男子獲准保釋。張震遠回應稱,被警方拘捕的3人並非商交所前任或現任職員。
 
法庭法官稱案件將押後至7月19日再次開庭。
 
香港文匯報報導稱,張震遠為撲水解困,懷疑曾向同屬「梁粉」的大地產商借款過億元周轉,甚至向前立法會議員詹培忠免息借貸800萬元,其後沒有歸還。張震遠昨日發聲明,否認向大地產商借款過億元報導,但承認2010年底曾向詹培忠借貸800萬元,不過在借貸後一月內已清還,他強調個人及商交所現時均無任何債務。

 

違規疑雲

 
Zerohedge認為,無論是這個曾經被寄予厚望能夠成為亞洲貴金屬交易中心的交易所在開始運營僅僅兩年後就宣告關閉,還是關閉時僅有不到200份未平倉合約的報導,都讓人感到難以置信。
 
在媒體報導中都提到香港商交所的交易非常清淡,並未有很多會員通過這一平台進行活躍的交易。那麼這一平台的作用是什麼?ZH給出的答案是結構化黃金融資工具。
 
華爾街見聞此前對中國大陸的銅融資做了大量的報導,也提到了近期中國監管層對銅融資的打壓(詳見高盛對銅融資的分析)。
 
而ZH認為,如果說在大陸銅一直是融資標的資產首選的話,那麼在香港這一位置屬於黃金
 
隨著近期金價的大幅下挫,商交所的抵押鏈條開始出現問題,交易對手提出的更多保證金要求使得這條抵押鏈條開始崩裂。
 
一系列黃金融資交易問題的爆發不僅使得商交所(這可能已成為大量抵押資產的保稅倉庫)被迫立刻關閉,而且使得相關人員不得不依靠虛假文書鋌而走險。
 
當然,以上都只是zerohedge的猜測,但從後續報導看,商交所的業務模式已引發質疑。繼金融服務界議員張華峰及另一名議員何俊仁對香港商交所主動交回牌照提出質疑後,香港立法會議員田北俊於昨日表示,從公佈的情況看,商界懷疑香港商交所可能從事投機活動,才會出現巨額的財政困難。
 
理財週報援引報導稱,香港商品交易所有兩大中資股東,一個是最近下屬上市公司遊走於退市邊緣的中國遠洋集團,一個是工銀亞洲,其中後者佔股約10%。
 
華爾街見聞此前報導,中國大陸與香港之間的黃金貿易持續攀升
 

動了誰的奶酪?證監會:支付寶「餘額寶」違規

http://www.iheima.com/archives/43113.html

支付寶剛剛對此回應稱,支付寶會在規定時間內完成主管部門的相應要求。餘額寶業務不會暫停,用戶的利益會得到充分保障。

支付寶17日推出了一款「餘額寶」的新服務。通過餘額寶,用戶在支付寶網站內可以直接購買貨幣基金等理財產品。這也是去年5月份支付寶獲得基金第三方支付牌照後,在基金業務上的一大動作。餘額寶首批的基金產品提供方為天弘基金。根據官方數據,餘額寶上線後的用戶數已突破100萬。不過,這一基金業務正式推出不到一週,就被證監會點名稱其違規。

根據證監會新聞發言人的說法,「餘額寶」本次違規主要出現在賬戶備案環節上。根據我國的《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》第九條,基金銷售結算專用賬戶開立人應當自銷售賬戶開立之日起5個工作日內將有關監督協議和賬戶信息報中國證監會及賬戶開立人所在地派出機構備案。

而根據我國《證券投資基金銷售管理辦法》第七十八條 ,基金銷售機構和基金銷售相關機構通過互聯網開展基金銷售活動的,應當報相關部門進行網絡內容服務商備案,其信息系統應當符合中國證監會基金銷售業務信息管理平台的有關要求,並在向投資人開通前將基金銷售網站地址報中國證監會備案。

而證監會新聞發言人稱,餘額寶中有部分基金銷售支付結算賬戶並未向監管部門進行備案,也未提交監督銀行的監督協議,違反了上述兩部法規中的相關規定。監管部門已要求支付寶對未備案的基金銷售支付結算賬戶進行補充備案。如果支付寶逾期未進行備案,將根據相應法律規定進行調查處罰。

儘管如此,證監會對於支付寶「餘額寶」仍舊表達了肯定態度。上述新聞發言人表示,餘額寶為投資者提供了更多投資理財選擇,是「市場創新的積極探索」。證監會支持市場創新發展,並為其提供製度保障和寬鬆環境。

支付寶「餘額寶」推出以來就面臨爭議。除去支付寶涉足基金業務這一話題外,餘額寶在宣傳資料中一直強調基金的收益,而未對基金投資風險做出提醒,被指誤導性宣傳。支付寶資深高管總監曾對此在微博做出公開回應,表示將把餘額寶的風險提示放置在產品更醒目的位置。

從「阿里小貸」到「餘額寶」,阿里巴巴互聯網金融領域的嘗試一直在繼續,馬云也從不掩飾自己對金融領域的興趣。《人民日報》今天也刊登了馬云的專訪文章,馬云在專訪中這樣說道:未來的金融有兩大機會,一個是金融互聯網,金融行業走向互聯網;第二個是互聯網金融,純粹的外行領導,其實很多行業的創新都是外行進來才引發的。「金融行業也需要攪局者,更需要那些外行的人進來進行變革。」(李云)



證監會調查光大證券異常交易案結束 認定基金管理人未違法違規

http://wallstreetcn.com/node/54082

中國證監會新聞發言人23日表示,證監會對光大證券異常交易案底調查取證工作基本完成,正移交證監會內部相關部門審理,組織專家論證諮詢。

發言人稱:

  • 異常交易導致光大證券的風控指標不合規定,證監會發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷,信息系統管理問題較多。
  • 在光大證券事件中,上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受並確認光大證券申購ETF的申請,符合法律法規和基金合同的有關規定,並不存在違法違規行為。
  • 事件中,證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功並進行了正常的結算,因此,其申購ETF使用的股票有效。

根據相關規則,基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ETF的申請。

一是從實際操作來看,基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發生了異常事件,沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。

二是光大證券事件不屬於基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形,基金管理人無權暫停申贖,如果基金管理人允許暫停申贖,不僅會違反基金合同,還可能影響其他投資者的合法權益。


抽驗不查來源 山水米違規十八次竟不罰 把關制度漏洞大 四千噸混充米吃下肚

2013-09-09  TWM  
 

 

到底什麼食物是真的?

標榜天然無添加的パン(音胖)達人麵包卻使用人工香精;而掀起台灣有機稻米風潮的泉順食品「山水米」,被查獲使用廉價越南米充當台灣米。不肖業者行徑固然令人搖頭,但是身為監管單位的政府部門到底管了什麼?為何讓台灣食品安全管理出現大漏洞。

根據檢方估計,已經超過四千噸的「假台灣米」被消費者吃進肚裡。一九七九年創業的泉順食品,原本只是一家小型碾米廠,九七年成立「山水米實業」進軍量販通路商後,事業才急速擴張,目前已是全國前三大糧商。

山水米十年前率先引進對環境衝擊較小的「鴨間稻」(利用雜食性鴨子吃掉田裡的害蟲和雜草,排出的糞便做肥料),廣受各界注目,也打響了「有機好米」名號;近年則透過建立產銷履歷、接受有機認證,塑造優質企業形象,麥當勞、摩斯漢堡、統一超商、吉野家等連鎖食品業者,都曾選用山水米產品。

打著「以最好的品質,開創米食新文化」經營理念的山水米,近年曾多次遭消保團體質疑販售劣等米,但皆未引起廣大回響;這次被踢爆以越南米混充台灣米,多年商譽毀於一旦。董事長李東朝一句「我不是最多的」,更讓糧商同業人人自危。有業者感嘆,國人食米量正逐年下降,泉順這次爆出醜聞,勢必讓日益萎縮的米糧市場雪上加霜。

只查少數品種 混合米不查檢調大動作搜索之後,農糧署署長李蒼郎也出面痛批,泉順兩年內共有十八次被抽驗不合格紀錄,卻始終未被開罰,行徑囂張;然而農糧署也承認,市售包裝米的例行監測,一般僅檢驗標示及品質,不會鑑定白米來源。也就是說,農糧署對不肖業者可能以外國米混充台灣米牟利的行為,完全不設防。

農糧署每季固定抽查兩百五十件市售包裝米,檢查項目包含標示、品質、品種三大項。標示部分,是檢查米糧包裝上,是否依《糧食管理法》規定,以中文明確標示品質規格、產地、重量、碾製日期、保存期限等資訊,若標示不清或漏標即為不合格。

品質檢驗則是拆封鑑定米粒的白粉質粒、碎粒、異形粒、夾雜物等成分,是否符合包裝上的標示等級;若包裝宣稱「一等米」,鑑定結果卻是二等,即視為品質不符。品種部分,只針對包裝上載明「台?九號」、「花蓮二十一號」等米種的商品做檢驗,若包裝僅標示「台灣米」或「混合米」,就不須檢查品種。

根據農糧署資料,自二○一一年以來,共有三十五家廠商因「品種」不合規定,被勒令限期改善,但其中並沒有以外國米混充台灣米的案例。

對於抽驗項目不包含白米來源,李蒼郎的解釋是,來自越南、泰國的白米,外觀與台灣米差距很大,若業者有掛羊頭賣狗肉的現象,絕對逃不過檢驗人員的法眼;若包裝標示為混合米,但外國米比率明顯過高,檢驗人員也會主動採樣送往品種資料庫比對成分。

李蒼郎再次強調,過去從未發現以外國米混充台灣米的案例,實在是泉順食品的行徑太誇張。

粉飾太平 業界早知有混充然而,有業者質疑,農糧署稱過去沒有外國米混充案例,根本是粉飾太平,有意推卸責任。台灣區稻作協會前理事長翁良材表示,台灣自○二年加入世界貿易組織(WTO)後,每年都須開放定額外國白米進口;依WTO協議內容,進口白米一律只能進入食品市場,「全台灣十萬多噸的進口米,有六成都被泉順吃下來,這些進口米都到哪裡去了,農政單位說得清楚嗎?」翁良材直言,不肖業者以劣質外國米混充台灣米銷售,賺取數倍價差的問題,業界時有所聞,政府單位從未嚴格取締;不禁讓人懷疑,農糧署是否因為與糧商有不當利益掛鉤,稽查時睜一隻眼閉一隻眼。

台灣消費者保護協會○九年抽驗市售白米,就曾發現山水米外包裝標示台灣生產,內容物卻包含糯米與比率相當高的泰國米,可見外國米混充台灣米的傳言並非空穴來風;相較之下,農糧署宣稱的「過去未有類似案例」,也就更難令人信服了。

不願具名的官員指出,質疑農糧署與糧商間有不當利益掛鉤並不公平,但官方常須仰賴糧商協助,雙方保持良好互動卻是不爭的事實。例如這次泉順混充米事件查證屬實後,農委會內部曾有人認為「情節重大」,建議直接祭出停業或撤照處分,但最後未獲採納;其中一項重要的原因就是,泉順穀倉替農糧署代儲了大批公糧,一旦遭撤照,農糧署難以立即另覓儲存地。

正因為農糧署與糧商長年「走得太近」,讓農委會主委陳保基在事發後三天,罕見地對自家人撂下重話,要求糧政系統徹底改革、全面檢討管理制度;並承諾修正《糧食管理法》,對國內進口米大宗糧商進行高頻度抽檢,不容許混充米事件再次發生。

即使如此,農委會內部還是有部分人士持保留態度,認為「修法標準太過嚴苛,基於保護台灣農業,是不是應該給糧商一個機會?」提高罰則 稽核卻不縝密但只要翻閱法條就能發現,農糧署給糧商的「機會」,實在已經太多。據《糧食管理法》規定,「糧商產品標示不實,主管機關得按次處罰,處罰三次仍未改善,得註銷糧商登記證」;但實務上,產品檢驗不合格,農糧署會先發文要求廠商「限期改善」,一個月後再抽驗若還是不合格,才會依法裁罰。開罰後甚至不會公布廠商及產品名稱,對業者保護到家,苦的卻是消費者。

另一方面,農糧署對處罰標準一向「從寬認定」,以「產品」而非「廠商」作為計算單位。例如泉順販賣的八十多項產品,只要單一產品一年內不違規兩次以上,就不必受罰,更無所謂撤照問題;因此農糧署口中「違規十八次卻免罰」的離譜現象,原因其實不是業者囂張,而是政府失職。

陳保基提出修法時,主張將包裝米比照《食品衛生管理法》提高罰則,並以「業者」作為裁罰單位,只要有標示不實、欺騙消費者情事,就立即重罰糧商,對業者確實有嚇阻作用;但更關鍵處在於「限期改善」規定必須調整,若抽驗不合格,應公布產品名稱,以免不肖業者仍有漏洞可鑽。另外應即時公布檢驗不合格產品資訊,才能讓民眾消費時有所依據。

國民黨立委王惠美則認為,農委會主張外國米不准與台灣米混合銷售的立場值得肯定,但從來不驗外國米的農糧署,至今還是沒有告訴民眾,未來檢驗外國米的方法是什麼、如何追查進口米流向?「如果沒有縝密的稽核計畫,罰則再高,抓不到人也是沒用。」在修法前的空窗期,農糧署建議想吃正統台灣米的民眾,在消費前認明CAS標章,因為有CAS認證標章的白米,一定有明確的產地和品種標示,且不容許混合包裝。但問題是,剛被查出詐欺的泉順食品,正是獲得多次CAS認證的優良企業、模範工廠,農糧署的建議似乎太過理想。

事實上,就連專家也難光憑肉眼分辨台灣米與外國米。翁良材表示,隨著加工技術的進步,許多台灣米與進口米的外觀幾乎一模一樣,唯有透過精密的儀器比對DNA,才能確定產地。消費者若想購買台灣米,最好的方法是購買產地直銷的台灣農產品,「至少出了問題,好歹知道找誰算帳。」山水米事件 爆出食品管理四大漏洞

漏洞一 不查米來源

例行抽查只查標示、品質、品種,但不查米來源。

漏洞二 不公布不合格品牌針對抽查後不合格品牌,只要求業者限期改善,但不公布業者。

漏洞三 不追蹤進口米流向台灣每年超過10萬多噸進口米,流向不明。

漏洞四 放寬處罰認定標準法規規定,「產品標示不實,主管機關得按次處罰,處罰三次仍未改善,得註銷糧商登記證。」但政府以「產品」為計算單位,而非「廠商」,所以,擁有多種品牌的糧商,只要不是單一產品一直犯錯,就免受罰。

整理:鄭閔聲



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