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虛構第三方接盤1億元?華宸誌高資管計劃坐實違約

來源: http://www.yicai.com/news/2015/07/4648127.html

虛構第三方接盤1億元?華宸誌高資管計劃坐實違約

一財網 記者王瑩 實習生胡佳明 2015-07-22 00:24:00

在華宸誌高資管計劃解決的過程中,華宸未來資產管理有限公司聲稱,協商某第三方機構接盤該資管計劃,未來投資人將會得到兌付,但是具有“戲劇性”的是,填寫份額轉讓委托申報手續後,該程序並未針對所有投資者,其中有高達1億元的機構投資資金並未被順利轉讓。

這是一個資管盛行的時代,但是在數量上成正比的還有資管違約項目。

2015年7月21日上午,十余位投資人聚集在上海中信大廈華宸未來資產辦公大樓門前,11點50分,《第一財經日報》記者趕到現場後,多位投資人向本報記者反映,他們用來養老的資金,現在無處可循。

經本報記者了解,這些投資人是《華宸未來-誌高集團專項資產管理計劃》(下稱“華宸誌高資管計劃”)投資人,該項目成立於2013年7月,存續期共計兩年,2015年7月16日到期,如今已經過去5天未能兌付,項目發生實質行違約。

在此之前,《第一財經日報》曾經多次報道該資管計劃的具體實施細節及違規操作手法,並對該資管計劃的進展持續跟蹤報道。

昨日,本報記者經多方調查,並從投資人處獲得相關資料後了解到,在華宸誌高資管計劃解決的過程中,華宸未來資產管理有限公司(下稱“華宸未來”)聲稱協商某第三方機構接盤該資管計劃,未來投資人將會得到兌付,但是具有“戲劇性”的是,填寫份額轉讓委托申報手續後,該程序並未針對所有投資者,其中有高達1億元的機構投資資金並未被順利轉讓。

更重要的是,在投資者多次商討過程中,該接盤的第三方機構存在諸多被質疑虛假的疑點。截至本報記者發稿,已有相關公安部門介入該事件,並將於7月21日在華宸未來辦公樓內搭建平臺,得到份額轉讓的5位投資人代表、華宸未來總經理及華宸未來基金(下稱“華晨基金”)董事將到場,對該資管計劃的解決方案進行商議。

 

坐實實質性違約

2015年7月16日,一款承載眾多投資者、募集資金高達3億元的資管計劃到期,伴隨而來的是該計劃延期兌付,正如該項目前期披露的諸多風險跡象,這一結果並不意外。

在華宸誌高資管計劃還未到期2個月前,負責該資管計劃的項目經理致電所有投資者稱,已經談妥新增第三方接盤,該第三方有意受讓華宸未來資管計劃,並在2個月後到期日兌付。

但是直到6月中旬,這一說法並未有更多負責人來跟進。

6月25日,華宸未來發布《華宸未來-誌高集團專項資產管理計劃的第十二次臨時公告》(下稱“第十二次臨時公告”)稱,近期,有意向方計劃從上述資管計劃現有委托人處受讓資管計劃份額。為配合資管計劃份額轉讓工作,華宸未來作為資產管理人已經將誌高集團專項資產管理計劃在上海證券交易所進行了份額轉讓業務掛牌,後續也將配合向受讓人在上海證券交易所平臺上完成其份額受讓計劃。

隨後,華宸未來在7月13日繼續發布公告稱,現份額轉讓準備工作已接近完成,意向受讓方擬按照每份額資管計劃1.00元的單價受讓,請有明確轉讓意向的投資人於2015年7月16日起來公司辦理份額轉讓的委托申報手續。

作為安徽金瑞投資集團有限公司(下稱“金瑞集團”)股東之一的仰浩(化名)以機構投資人的身份在該項目上共投資高達1億元,也是該項目的唯一機構投資人,據仰浩介紹,該筆機構投資共包含了約200人左右的個人投資者。

承擔著眾多投資人投資款的仰浩在看到這一份額轉讓公告時略顯激動,並在7月16日當天第一個趕到華宸未來辦公地點,擬辦理份額轉讓手續。雖然在仰浩看來,公告的意思已經十分明確,只能進行本金的轉讓,利息“打了水漂”,但是此時已無暇顧及。

然而,即便這樣,仰浩也並沒有如願拿到期待中的本金。而這也在某種程度上意味著,華宸誌高資管計劃出現實質性違約。

昨日,《第一財經日報》記者在多方調查中了解到,總計3億元的資金缺口目前僅籌到2億元,仍有1億元缺口。而華宸未來在為解決這3億元資金的過程中,根據資金額度以及資金來源設計了“2+1”模式,即其中的2億元由華宸未來、湖南信托、國元信托和浦發銀行4家機構共同集資,另外的1億元由公告中指出有受讓意向的第三方來解決。

“這2億元的缺口應該不是問題。”一位熟知該計劃,並同華宸未來總經理韓駿有來往的公司內部人士告訴《第一財經日報》記者,韓駿曾告知他,已經有1.6億元資金到賬,剩余4000萬元也會陸續到賬。

2億元已經補充的資金在到賬後,陸續有投資者被兌付,但是並非“全部”,其中最大的未兌付缺口則在投資總額為1億元的機構投資者金瑞集團。

“這對投資人並不公平,投資人並不分散戶還是機構投資人。”仰浩表示,對於選擇散戶兌付而非機構投資人,華宸未來給出的解釋有兩點,第一,作為意向受讓方的第三方平臺在兌付的過程中做出了選擇,機構投資者在選擇之外;第二,投資整體無法拆分,雖然機構投資者由眾多散戶投資者組成,但是對接至華宸誌高資管計劃依舊以“打包”、“整筆”的方式投入,無法進行“拆包”。

被指第三方“虛設”

隨著華宸誌高資管計劃“2+1”的融資計劃中,來自所謂“意向方”即第三方平臺的資金並未落實,從而讓關註焦點集中在該第三方究竟是誰?何時這1億元資金才能到賬,並順利簽署投資人份額轉讓?

《第一財經日報》記者從一位熟知該項目的內部人士處獲悉,該第三方系上海執順資產管理合夥企業。全國企業信用信息公示系統顯示,該企業成立於2015年6月25日。令人費解的是,這一天恰恰是華宸未來發布《第十二次臨時公告》,即宣稱已經有意向平臺對該資管計劃進行接盤,並在上海證券交易所進行份額轉讓業務掛牌的同一天。

資料同時顯示,該公司執行事務合夥人範亞麗,該公司有兩名自然人股東:李碩敏和範亞麗,但在7月15日,即華宸誌高資管計劃到期的前一天進行了信息變更。公司註冊地址為:上海市金山區朱涇鎮亭楓公路4180號56幢1133室。

“公司地址是虛設的,我們實地考察過並沒有這個地址。”上述內部人士表示,在他看來,這個第三方更多是為了這個“漏洞項目”而設立的,並非真正有一家第三方機構想要接盤這個資管計劃。“這個第三方根本就沒有出錢,在沒有出錢的情況下如何參與項目轉讓?”在該內部人士看來,華宸未來的做法對於投資者並不公平,第三方成了搪塞投資者的“借口和理由”。

針對投資者的說法,《第一財經日報》記者在華宸未來現場多次向其工作人員求證,並未給予解釋,截至發稿也未獲得官方回複。

在更多投資人看來,該計劃已經如此田地,不會有第三方願意出來接手,而這個所謂的平臺方被猜測可能是由上述籌集2億元資金的多家金融機構聯手成立的。

擅自變更交易通道、虛假宣傳、資金挪用?

仰浩對《第一財經日報》記者表示,華宸誌高資管計劃從設立到現在不僅存在上述風險點,諸多不規範的事項隨著時間推移逐步浮出水面。

在投資之初,仰浩和眾多投資人一樣,獲得的推介材料明確顯示資產管理人會將全部計劃資產直接投資於“湖南信托誌高集團單一資金信托”。此外,在本報記者獲得的一份《華宸未來-誌高集團二期專項資產管理計劃資產管理合同》(下稱《管理合同》)也明確約定將投資於“湖南信托誌高集團單一資金信托計劃”。但是隨著項目的進展,仰浩表示,華宸未來作為管理人在未告知投資人並征得其同意的情況下,將計劃資產全部投資於“國元信托單一資金信托”,再通過國元信托與湖南信托簽訂“湖南信托單一資金信托計劃”以實現資金的投放。

擅自變更交易通道成為這個項目最大也最容易識別的“瑕疵”,兩次單一信托單向的發放,成為這一投資產品最為“奇葩”的地方。

“他們這麽做的原因很明顯,就是要規避風險,這原本是一個類集合信托,經過他們的私自操作現在變成了單一信托。”仰浩表示。

《管理合同》顯示,該項目最終用途為淮南誌高動漫文化產業園園區建設、大型設備調試和測試費用及開園前的廣告性支出等。其中擔保計劃包含,淮南誌高關聯公司誌高實業(龍巖)有限公司提供評估價值14.19億元的土地使用權及在建工程等實物資產設置抵押(抵押率約20%)。

而如今,這一具有擔保責任、投資主要標的不僅出現爛尾,而且連帶地產項目市場價值估值急劇下滑,由最初的14.19億元到現在縮水至僅值1億多元。

本報記者調查了解到,該項目在相同地理區塊鏈接了商業地產和動漫文化產業園,由於誌高集團旗下包含動漫產業園在內的多個投資項目均以失敗告終,最終導致資金枯竭,資金鏈斷裂。而隨著項目的爛尾,連帶商業地產價值貶值,關聯效應一觸即發。

更值得註意的是,本報記者在采訪過程中了解到,最初在該資管計劃成立之初,動漫文化產業園項目已經涉嫌違規占用,融資方淮南誌高也曾因為違規用地而被處罰,但是這一細節在設立資管計劃募集資金之初並沒有告知投資者。

編輯:林潔琛

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