證監會暫時吊銷廖潔貞的牌照九個月
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GS(14)@2011-01-01 17:47:13http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR156
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷廖潔貞（女）的牌照，為期九個月，由2010年12月24日起至2011年9月23日止。廖是凱基證券亞洲有限公司及凱基期貨（香港）有限公司的客戶主任（註1）。
證監會的調查發現廖曾經：
[ul][li]操作一個以其母親名義開立的秘密帳戶，並向僱主隱瞞這個秘密帳戶超過三年； [/li][li]以全權委託形式為一名客戶執行交易，但事前沒有取得該客戶的適當書面授權；[/li][li]接受另一名客戶的友人所發出的買賣盤，為期最少兩年，但事前沒有取得該客戶的適當書面授權，之後亦沒有記錄這些買賣盤。[/li][/ul]
證監會在釐定罰則時，已考慮到廖各項違規行為的性質及持續時間，及她並無遭受紀律處分的紀錄。
完
備註：
[ol][li]廖根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動。[/li][/ol]