快訊：券商股直線拉升 國元證券逼近漲停
臨近尾盤，券商股集體異動，國元證券逼近漲停，西部證券、東吳證券漲逾4%，光大證券、東興證券、華泰證券均現直線拉升。
從已披露的數據來看，券商業績在6月出現明顯回暖;尤其在太平洋證券、申萬宏源等券商凈利增速帶動下，上市券商凈利潤環比平均增速翻倍。
在二季度以來業績持續改善的同時，看好券商板塊的聲音再起。“券商基本面最差的階段已經過去。”多位分析師均表示，市場流動性和交易情況已明顯好轉，且券商目前也兼具估值和資產質量優勢。但對於是否配置節點，市場尚有爭議，有觀點就強調，仍需耐心等待估值回落後的交易機會。
證監反洗錢 國元罰款450萬
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GS(14)@2017-04-06 07:30:40【明報專訊】證監會公布，國元証券因於2010年9月至2012年7月期間，在替客戶處理第三者資金調動時未有進行適當查詢及審查，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風險，遭證監會譴責及罰款450萬元。今次是證監會兩個月內第三度公布就券商未有嚴格遵守反洗錢措施處罰。
證監會表示，國元所處理的涉事兩名客戶帳戶金額達6.65億元，分數是由第三方的帳戶存入，而在存款後不久即轉予數名其他第三者，當中沒有牽涉股票證券買賣，證監會稱這種可疑交易模式意味戶口是作寄存或轉帳的用途。
兩個月內第三度公布處罰
此外，國元收款戶口的客戶與他們聲明的入息與資產凈值不符，但國元在警號下未有識別出交易可疑或作出跟進，只是例行處理及接納還款為來自於朋友或生意伙伴的資金調動，證監認為國元的行為違反了《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《操守準則》，罰款450萬元。
證監會表示，在決定紀律處分時，已考慮到國元的缺失持續超過1年，但國元在接受調查時表現合作，前任高級管理層團隊已離職，亦願意委聘獨立檢討機構就內部監控措施進行檢討，並且屬於初犯而作出懲處。今年三月，中泰國際證券因沒有遵守打擊洗錢的監管規定而遭證監會罰款260萬元，粵海證券亦於同月因違反打擊洗錢指引被罰300萬元。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 3597&issue=20170406