安永：反洗錢新制 濠賭公司受累 要求比以往更嚴厲 須增聘合規人員
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GS(14)@2016-10-21 04:33:52【明報專訊】亞太防制洗錢組織（APG）將於本季，對澳門的反洗錢機制進行新一輪評估。安永香港區糾紛協調及審查服務合伙人余文謙表示，澳門博彩業自5月中旬已落實新的反洗錢機制，比過往定出更明確的匯報及合規要求。他估計，這將令博彩業加大在合規人員及系統投資，亦可能令博彩中介人作業生態出現變化。
明報記者 陳偉燊
澳門反洗錢機制更具體，例如轉錢的匯報門檻要求低至8000元（澳門元．下同），另要求業界就大宗交易受益人背景作盡職審查，匯報門檻亦降至每日合計50萬元，並要求中介人提高透明度，及交代負責人員個人背景及資料。余文謙稱，博彩公司、中介人及衛星賭場同時要因此加大投資在合規人員、系統及設備，給予監管當局更新資訊。他預期業界需要在澳門周邊地區，甚至從銀行及保險公司挖角以滿足監管要求，近年開賭的東南亞國家，在反洗錢工作將面對更大挑戰。
皇冠事件 反映監管升級
余文謙對於最近內地拘捕18名澳洲皇冠賭場職員一事，沒有作評論，只謂事件給予業界信號，需要提升監管力度。他說：「在加強反洗錢力度後，短期陣痛難免，博彩業界除了需要加大投資，或要面對負面消息曝光」，但是他認為落實措施長遠有助業界持續發展，因此他對澳門落實反洗錢工作會感到審慎樂觀。在博彩業運作變得「陽光化」下，他已見到銀行界開始願意和博彩公司及中介人洽商融資及給予信貸安排，他不排除賭客存錢入中介人變相做投資，然後取款博彩及簽借的作業方式或因此改變，變成如美國賭場般內聘中介人及簽帳制度也不為奇。
標準趨國際化 業界須同步
安永的糾紛協調及審查服務總監龍偉立稱，雖然澳門博彩業周邊的當押業，亦在博彩業的資金活動上扮演一定角色，但是最終大部分的洗錢及資金流均圍繞在博彩環節發生，因此做好博彩業的洗錢管控，已經處理好問題。即使近年澳門的博彩中介人及賭廳業界外闖，隨着澳門的新反洗錢措施趨向國際化標準運作，業界最終要同步提高反洗錢運作執行水平。他相信，APG在第四季進一步審核反洗錢機制，將一如香港以往進行十年一審時，發出指導意見並在指定時間執行，對業界將構成壓力。近期澳門陸續與其他國家達成反洗錢備忘錄，則有助博彩業加強執行反洗錢作業。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 9575&issue=20161021
證監會擬引新制 加強機構高管問責
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GS(14)@2016-11-30 07:57:44【明報專訊】據路透社引述消息人士稱，證監會借鑑「英國金融市場行為管理局（FCA）」的「高級經理制度」，正計劃推出名為「負責人員」的新制度，要求金融機構如券商、對冲基金等的高級管理人員，向證監會登記其身分及日常負責工作。
高管需登記身分及日常工作
消息稱，證監會設立新制度，主要是希望知道受證監會規管的機構中，身居要職的管理人員的身分，當中包括在海外進行日常工作的本港金融機構高管。據悉，證監會將於未來數星期，以行業通告形式宣布推出該制度，同時證監會亦已通知業界，將會有數個月的準備時間，包括重整公司管治架構、職責、報告形式等。
近期內以行業通告推出
報道還引述證監會發言人的回覆，證實證監會的確在研究一套新制度，藉此幫助證監會從持牌機構中獲得最新的管理架構信息、促使高管意識到他們在現行監管框架下的義務、增強行業透明度，及強化持牌機構的企業管治，但就否認是為處分管理人員而設。但該名消息人士就坦言，新制度勢令高管承擔更多的責任。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 6742&issue=20161130
美眾院通過朝俄伊新制裁方案
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GS(14)@2017-07-29 03:23:45美國國會眾議院前日以419票對3票大比數通過針對北韓、俄羅斯及伊朗的新制裁方案，同時正尋求與中國合作，在聯合國安理會通過懲罰北韓試射導彈。眾議院議長瑞安表示，針對三國的新制裁有助「加強控制我們最危險的敵人，以保障美國人安全」。議案將交到參議院再作表決。美國早在三周前，已向中國提交聯合國安理會的加強制裁北韓決議草案。中國駐聯代表劉結一表示：「我們正取得進展，這需要時間，但我們會努力。」但專責亞太事務的代理助理國務卿董雲裳向參議院預告，對付北韓的制裁措施快將出爐，對象包括與北韓有生意來往的中國人及企業。中國駐美大使崔天凱批評美國制裁中國企業是「不能接受」，將「嚴重損害」中美就北韓問題合作。對於對俄羅斯的制裁，克里姆林宮形容是對俄美關係「可悲的消息」，總統普京基於全面分析後決定如何回應。歐盟亦對美國此舉表示關注，擔心威脅到歐洲利益。至於伊朗，總統魯哈尼就表明制裁一旦落實，將會報復。路透社/法新社
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20170727/20102809
快速除牌新制料上半年敲定 或蒸發3000億市值 基金界：方便估值
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GS(14)@2018-02-12 07:10:09【明報專訊】港交所（0388）去年提出改革除牌機制，總結數月內將推出，或於年內落實，為長期停牌的公司畫下除牌死線。本報翻查聯交所資料，停牌已超過1年的公司約有42家，若全數於新例過渡期後半年自動除牌，蒸發的股份市值共超過3000億元。投資基金公會認為，停牌時間縮短方便基金股東估值撇帳；但立法會議員張華峰認為，倘除牌時間太短，有讓散戶死得「不明不白」之嫌。
港交所回應本報查詢時表示，目標於今年上半年推出除牌機制諮詢總結。
42公司已停牌逾1年
諮詢文件的資料顯示，交易所的意向是為停牌已經超過1年的公司設過渡期，最快於新例生效半年後全數除牌，意味糾纏接近7年的百營環球（0761）、瑞金（0246）等將正式退場（表1）。
這批長期停牌股份中，資產不足、財困的股份佔21家，即《應用指引17》（PN17）下停牌的公司，市值約為235億元；另有16家被監管機構調查而停牌的公司，其中個別更是市值較大、為市場所熟悉的股份，包括瑞金、中國高精密（0591）及市值達1636.7億元的漢能（0566），另有5隻股份因未能公布業績等原因而停牌超過1年。
42隻股份合共市值達3043.8億元，假設聯交所最終採12個月除牌死線方案，這批股份在新例生效後半年需除牌；採18或24個月為死線的話，則12個月內將被除牌 ，除非期內能完成復牌協議。 不過，這些股份亦另有投資者垂青（見另稿），正展開漫長重組工作。港交所稱，將不會有股份在新例生效後即時被除牌。至於在生效日後停牌的公司，以往的「三部曲」除牌程序將不再適用， PN17指引逐步取消，港交所亦有權發信要求公司作補救行動，否則直接將股份除牌。
張華峰：應設機制讓散戶沽貨
投資基金公會黃王慈明表示，沒有就諮詢提交意見，但一般而言，縮短停牌時間有助基金對股份進行適當估值，並增加透明度。
立法會金融服務界議員張華峰表示，問題公司上市時經過一定的審批程序，或因時勢問題遇上財政困難，應予足夠時間解決問題、尋找「白武士」，而非將其快速除牌，認為此舉對股東損害甚大。他建議停牌的股份可另設買賣機制，讓散戶有機會沽貨，在有識別的情况下或有投資者願意承受風險買入股份，散戶不至於血本無歸。他表示，長期停牌的公司資金運用不透明，對投資者而言並不公平。
明報記者 余慕恩
[上市改革系列之二]
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 0520&issue=20180205
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