證監打大行 查瑞銀保薦新股 或暫釘牌 罰款或向受害人「回水」
1 :
GS(14)@2016-10-29 12:48:10【明報專訊】繼洪良一案的兆豐資本後，再有投行面臨被「釘牌」的危機。瑞銀昨日在季度業績報告中披露，近日正被香港證監會調查，事件或與其作為新股保薦人的角色有關，或向集團部分員工採取行動。證監會證實正進行相關調查，但沒有進一步披露詳情。翻查資料，已除牌的中金再生，及已經停牌逾一年半的天合化工（1619）都是由瑞銀作保薦人。
明報記者 廖毅然
瑞銀集團昨日發表第三季度業績，當中談及香港業務時，提到本月收到香港證監會通知，指當局打算對集團或集團部分員工採取行動，主要與集團在數宗首次公開發行（IPO）的保薦人工作有關。集團認為，如果當局正式採取行動，可能會對集團的財務狀况產生負面影響，因為或會被罰款和要求向受害人賠償。另外，亦不排除於一段時間內，被禁止在香港提供企業財務諮詢服務。
瑞銀：倘遭懲處 財務有負面影響
證監會發言人昨日證實，正就保薦人工作對瑞銀集團進行調查，但他拒絕透露調查與哪些上市公司有關。瑞銀發言人亦拒絕透露更多詳情。
證監會過去甚少就保薦人的問題對投行進行處罰，最轟動的案例算是洪良國際，該公司在2009年上市後不久被揭發數據造假，最終證監會重罰其上市保薦人兆豐資本，包括永久撤銷其牌照及罰款4200萬元。其後證監亦曾分別對新鴻基國際及工銀國際就保薦人的角色進行調查，最終暫時吊銷牌照。
譚紹興：一改證監「只罰細行」形象
香港投資學會主席譚紹興表示，業界一向認為證監會「只罰細行，不打大行」，因為大行通常有較多資源去處理法律及監管事宜，因此如果證監會最終對瑞銀採取行動，他會感到意外，證監會亦能樹立較好的形象，反映他們並非欺善怕惡。而且，由於大行一般都處理較多或較大型的交易，因此這次在打擊違規行為、提升上市公司質素將有明顯成效。
業內人士：料不少投行正被調查
有業內人士稱，近年不少中資企業均被指造假，以致保薦人受到牽連，他估計除了瑞銀外，亦有不少投行正被證監會調查。他表示，近年業界已相當小心，往往對客戶的資料做足盡職審查，對任何細節亦採取懷疑態度，以免被證監會秋後算帳。
翻查資料，瑞銀過去幫助不少中資企業在港上市，當中亦有「爆煲」個案，例如2009年上市的中金再生，在2013年被證監會指控招股書的財務數據造假，更罕有地申請清盤，該股亦最終除牌。2014年上市的天合化工，上市僅兩個月便被沽空機構狙擊，最終在去年3月停牌，至今未復牌。最近兩年，瑞銀亦已較少參與香港新股市場，例如今年由它作保薦人的，只有光大證券（6178）（表）。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 0282&issue=20161029
台修例嚴懲UBER罰款611萬兼釘牌
1 :
GS(14)@2016-12-09 00:03:35■台灣政府通過修例，未來將重罰Uber最高約611萬港元。
電召車服務程式Uber登陸台灣將近4年，但因法例問題未能合法經營。政府祭重典加強取締，立法院交通委員會昨初審通過修正《公路法》，並將對違法經營汽車業者的罰款，由最高15萬元新台幣（下同．約3.6萬港元），大幅提高至最高2,500萬元（約611萬港元），加幅達約166倍。Uber對法案感失望，事件更引起美國政府關注。
自2013年Uber進軍台灣，因涉嫌非法載客，已被開罰超過8,000多萬元（約1,955萬港元），卻不願配合當局納入交通運輸業管理，也未依法繳稅及將乘客及司機納入保險。立院交通委員會昨初審通過《公路法》第77條及78條之1修正條文，針對違法從事汽車或電召車運輸業營業加重罰款，由原來的5萬（約1.2萬港元）至15萬元，提升至10萬（約2.4萬港元）至2,500萬元，及可勒令違法者歇業。
Uber失望 美關注
違法司機從現行罰款提高至10萬起跳，至於違法營業車輛牌照及汽車駕駛人駕照，罰則從吊扣車牌2至6個月或吊銷，加重為吊扣4個月至1年或吊銷。交通部規劃，針對Uber擬訂最低開罰100萬元（約24萬港元），最高可開罰2,500萬元，司機最低開罰金額為10萬元，檢舉獎金為罰款一成，預估最快明年1月實施。
Uber昨日在四份報章頭版刊登廣告表達不滿，Uber亞太區公共政策總監卡薩吉回應，對交通委員會的決議感到失望，指決議背棄台灣司機與乘客的權益，亦與蔡英文政府期望成為創新推手的方向南轅北轍，Uber對有關產業在台灣市場的未來發展前景感憂慮。交通部長賀陳旦表示，美方近期有針對Uber表達關切，但拒透露詳情。美國在台協會（AIT）文化新聞組長周書龍表示，對與台官員的私下對話不作評論。立委鄭運鵬憂心，有民眾會藉此成為檢舉達人靠獎金賺錢，認為獎金發放應該設上限。台灣《蘋果日報》
網民有話說
■超低能，酒駕撞死人這樣多，怎不見這種魄力！■支持，非法就是非法，影響計程車業者生計，Uber該罰！■要不是現在的社會低所得高消費，誰想花休息時間出來開Uber？■酒駕也罰2,500萬，喝酒開一次車就傾家蕩產，沒人敢喝酒開車了。■繳稅是天經地義，這我同意，但Uber的存在為何獲許多人認同，政府有去了解嗎？■開Uber賺錢結果被罰2,500萬、駕駛吊銷駕照2年，比酒駕還嚴重，有夠狠的民進黨。資料來源：台灣《蘋果日報》
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20161208/19858368
翟偉平第二次被釘牌
1 :
GS(14)@2017-05-20 09:43:51【明報專訊】近年唔少人周街Sell人買股票，但話知你係老闆定經紀，如果未經證監批准查實係犯法，好似噚日證監公布，金融界老行尊翟偉平生涯第二次被釘牌，因為2012年喺未得批准下，四圍兜售佢喺美國OTC市場上市嘅銀富集團（Yinfu Gold）股票被裁定違規，釘牌兩年。不過，翟生喺2012年已經離開證券行，即係你釘佢牌都無用。
5年前力銷銀富股份
翟偉平曾經做過好多證券行，其中好似南華證券都出名財技一流，直到2012年7月離開中匯證券後，無再擔任證券行負責人員（RO），睇返證監資料，原來佢嗰時已去咗銀富做主席，而佢今次出事，就係上任前四出搵人認購銀富股份，仲俾證監搵到紀錄，總共有65個香港人認購咗，涉款130萬美元（約1014萬港元）。
件事發生咗近5年先查完，釘牌但對方其實已無持牌，零阻嚇力真係sosad；而查實翟生講緊喺2008年已衰過一次，當時係挪用客戶戶口嚟抽新股，最後證監釘咗佢一年牌，而家睇嚟真係得啖笑。
[小琴密語]
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 7115&issue=20170520
富途創辦人釘牌半年
1 :
GS(14)@2017-06-21 07:41:08【明報專訊】證監會昨日發稿指，在證監會對證星國際期貨（現稱日發期貨）於2014年1月至7月期間，因為處理第三者資金轉帳時沒有遵守打擊洗錢的監管規定一事，展開進一步追究時，發現當時的負責人，亦即現時為富途證券的創辦人之一、負責人員兼行政總裁鄔必偉，並無設立合適的保障，以防止與第三者資金轉帳有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，因此裁定暫時吊銷鄔必偉牌照6個月，由上周五（即6月16日）至今年12月15日止。
沒有效實施反洗錢政策
根據證監會的紀律處分聲明指，鄔必偉當時在證星任職負責人，沒有有效地實施及向職員傳達防止洗錢及恐怖分子資金籌集的內部政策。鄔更違反僱員交易內部政策，曾將多筆大額款項存入不同客戶帳戶中，以及當他需要額外保證金進行交易但資金不足時，曾在其交易帳戶收取大額的第三者存款。他甚至獲一名客戶將一筆為數20萬美元款項由客戶帳戶轉至他的私人帳戶。鄔必偉聲稱，該筆款項是用作償還他借予該客戶的貸款。證監會認為，證星的失當行為是在鄔必偉同意或縱容下發生，因此對他施罰。翻查資料，富途除了鄔之外，尚有三名負責人員擁有1、2、4及9號牌，因此仍然滿足營運需求。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 8875&issue=20170620
富途行政總裁釘牌半年
1 :
GS(14)@2017-06-22 08:01:42【本報訊】富途證券國際（香港）行政總裁鄔必偉被吊銷牌照半年！證監會昨公佈，暫時吊銷鄔必偉的牌照六個月，由上周五起至今年12月15日止，原因是在2014年1月至7月期間，當時作為證星國際期貨（現稱日發期貨）負責人兼董事總經理的鄔必偉，令集團在處理第三者資金轉賬時，沒有遵守打擊洗錢監管規定。記者昨截稿時間前未能聯絡上鄔必偉，富途則表示仍需時間回覆對集團業務影響。證監指，鄔必偉在負責審批第三者存款及轉賬時，沒有作適當查詢以確保相關轉賬與客戶已知合法業務相符；及沒有有效地實施防止洗錢及恐怖分子資金籌集的內部政策。鄔必偉亦被指利用日發寬鬆的監管措施，將多筆大額款項存入不同客戶賬戶，以及當他需要額外保證金進行交易但資金不足時，曾在其交易賬戶收取大額的第三者存款。此外，鄔必偉曾促使一筆為數20萬美元（約156萬港元）的款項，由一名客戶的賬戶轉至他的賬戶。日發因干犯內部監控缺失及違反其他監管規定，已在今年4月遭證監會譴責及罰款300萬元。資料顯示，鄔必偉在2012年10月下旬出任富途香港的負責人，富途目前仍另有三位負責人。按《證券及期貨條例》規定，持牌法團需就每類受規管活動委任最少兩名負責人員，其中一人必須為執行董事。
97年主權移交至今，香港前進還是倒退？「蘋果」與你細數廿載風雨。【回歸二十年】專頁：
http://hksar20.appledaily.com.hk
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170620/20062074
經紀與客WhatsApp吵架 暫時釘牌
1 :
GS(14)@2018-01-28 18:45:11■地產代理監管局行政總裁韓婉萍（右）及地監局主席梁永祥（左）。王偉洪攝
【本報訊】地監局昨日公佈去年344名地產經紀違規被處分，其中一名經紀透過WhatsApp與客人吵架，繼而在公眾場合口角，因影響行業形象而遭暫時吊銷牌照，屬於首宗案例。地監局昨日總結2017年數據，344名持牌代理違規被處分，當中19人被釘牌，主要是當事人牽涉刑事、破產等。
用不雅字句 影響形象
另外28人遭暫時吊銷牌照，除代客墊支外，其中一個案例是一名經紀透過WhatsApp與客戶吵架，繼而在公眾地方與客人發生口角，屬於首宗因此而遭暫時釘牌的事件。地監局行政總裁韓婉萍表示，內容不便透露，主要是當事人使用不雅字句，影響代理形象。新盤方面，地監局巡查期間發現76宗違規個案，當中27宗涉及新盤銷售處沒有配戴地產代理證或名牌，以及數宗涉及秩序個案，包括1宗打架。該局主席梁永祥表示，即使只有1宗打架個案，也絕不容忍。該局正處理此案，當事人或被釘牌。另外，去年接獲427宗投訴按年減少10%，但新盤投訴86宗則按年增加16%，梁永祥指，投訴佔比較多，包括違規一手廣告、無履行回佣承諾、誤導按揭申請資料、代客墊支等。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20180124/20284203
Next Page