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華爾街“碟中諜”:FBI稱兩家銀行涉嫌利用兩房訂單信息操縱市場

來源: http://wallstreetcn.com/node/72228

FBI發布公告稱,美國和加拿大的兩家銀行涉嫌利用房地美和房利美的訂單信息進行提前操作,操縱衍生品市場並從中獲利。但FBI並未公布兩家銀行的名字。 FBI 在公告中表示,銀行交易員通過手勢和特殊的電話鈴聲等“初級諜報技術”傳遞房地美和房利美的大宗訂單信息,搶在兩房之前在利率互換市場進行操作並從中漁利。 公告稱,該信息是由美國一家銀行的前高級員工和加拿大銀行的一名雇員提供,FBI還在2012年和2013年訪談了銀行的另外幾名員工。這位前高級員工表示,該行通過該業務獲得了大約5000萬至1億美元的利潤。 FBI披露,這兩家銀行的交易員將電話鈴聲設計成不同的類型,以區別不同的客戶和訂單。當客戶有大的訂單時,交易員就會收到相應的鈴聲提示。兩家銀行的高級管理人員不僅不禁止,而且“計劃並鼓勵這種行為,因為這將為母銀行提供可觀的收入。” FBI並未公布具體銀行和員工的名字,也沒有說明是否有其他銀行參與了該交易。 FNI表示,他們對該情報有“中等信心”,因為該情報來自“多個一手信息源”。但他們對以法律途徑起訴交易員只有“很低的信心”,因為他們的操作看起來都是合法的。 房利美和房地美經常會對提交大筆利率互換訂單,以對沖他們持有的大量按揭債券的波動性。正是這一點為提前操作提供了可乘之機。 FBI這次公告是官方監管交易員操縱市場的又一起案例。此前,美國和歐洲監管當局就LIBOR操縱案對10家銀行開出了60億美元罰單。
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