瑞銀遭證監罰停賽
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GS(14)@2018-03-12 01:53:38【本報訊】證監會向一線投行開出最大罰單！瑞銀昨日於年報自爆，遭證監會禁止於未來18個月為本港IPO保薦，自本月起生效；另被罰1.19億元。瑞銀稱，會就此提出上訴。證監暫未有相關公佈。證監會發言人指，瑞銀在期內仍可為本港IPO包銷。瑞銀指，相關調查涉及該行過去的保薦工作，但未有公開涉及哪宗IPO。證監會曾就中國森林（930，已經除牌）造假，向保薦人瑞銀及渣打（2888）提控，但最終以起訴或已過時效撤控。證監會曾披露正在調查15個新股保薦人，指部份保薦人的工作不符合標準，造成數以十億港元計的投資損失。過去曾有投行因擔任保薦人不當並遭證監會處分，其中洪良國際（已除牌）保薦人兆豐資本，被指未做好盡職審查，最終被證監處「釘牌」，吊銷「就機構融資提供意見」第6類牌照，罰款4,200萬元。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20180310/20327817