指未做好把關 調查15上市保薦人
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GS(14)@2017-10-15 15:17:15【明報專訊】證監會法規執行部執行董事魏建新在峰會上亦表示，關注到保薦人與企業造假之間的關係，已就15名上市保薦人進行調查，相信他們的把關工作未能達到標準，造成投資者數以十億元計的損失。
「不合規行為追究到底」
他表示，證監現就企業造假展開了一共136宗調查，當中特別嚴重者有28家，證監將會特別注視。涉及造假的財務數據包括以關連交易誇大收入，以及虛假客戶。
多宗企業造假案中，魏建新指相通之處是公司上市時，保薦人並未有做好把關工作，這些工作涉及最基本如審查客戶真偽，或對明顯的風險信號作反應，他們亦未有審查重要的財務數據，如收入及公司客戶資料等。
他提到有聲音批評證監，認為是證監不斷提高監管標準要求保薦人遵守，他直言說法錯誤，因為相關的審查工作一直都是保薦人的責任，並強調將就不合規的行為追究到底。
證監月前設「核心職能主管」制度，要求持牌公司提交主管名單及組織架構圖，以加強管理層問責，魏建新表示，新制度並非一個執法的工具，只是藉此加強問責以改善整體的管治水平，但他承認，追究個人責任是最有效方法防止未來的不當行為，以及改變企業的做法，「核心職能主管」制度有助其辨認直接負責人，所以證據充足的情況下，亦會對不法分子採取民事或刑事起訴。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 0036&issue=20171012