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三千違規期貨賬戶被查

http://magazine.caixin.com/2012-04-27/100384854_all.html
 

  從業人員實名炒期貨的行為正在被低調清理。

  4月底,為期一年的期貨業賬戶清查基本結束。期貨業大約3000名從業者首度被發現曾開立實名賬戶,大約佔期貨業全部從業人員的一成左右。期貨業協會已對其中部分違規者做出暫停從業資格,甚至禁止從業資格的處罰。

  五位對處罰不滿的期貨從業者向期貨業協會申請聽證。期貨業協會已於4月23日起,陸續舉行了五場聽證會,期貨協會紀律檢查委員會將在討論後對從業人員做出處罰。目前具體的懲戒措施尚未出台。

  以實名賬戶清查為標誌,期貨業新一輪的誠信風暴引發業內關注。協會表示,下一步將加大誠信約束表彰機制,「對會員公司不誠信行為加大罰則,增加失信成本。」期貨業協會會員部主任紅妹說。

  「這次大部分期貨公司都是高調檢查,低調清理,不想引發別的問題。」知情人士透露。

首次清查

  期貨市場與現貨市場不同,採用保證金槓桿交易,在風險巨大的同時可以獲得較高收益,同時由於與現貨市場密切關聯,雙向交易,具有很強技術性。

  在期貨市場參與交易的機構、大戶為了牟取暴利,會故意違反有關規定和交易規則,利用其在資金、商品、信息等方面的優勢,違規大量建倉,影響期貨市場的價格和製造期貨市場假象。採用的主要手段包括分倉、移倉(倒倉)、對敲、逼倉等方式進行。

  操縱市場行為嚴重扭曲期貨價格,阻礙了期貨幣場發現價格和套期保值功能的發揮,往往造成期貨價格的劇烈波動,使廣大中小散戶發生巨大虧損。

  中國期貨市場的歷次清理整頓,都源於嚴重的市場操縱行為及由此引發的各類問題。

  2007年4月實施的《期貨交易管理條例》嚴禁期貨公司自營期貨,同年7月,證監會頒佈《期貨從業人員管理辦法 》第十四條規定,期貨從業人員應當遵守的執業行為規範包括「不得以本人或者他人名義從事期貨交易」。

  不過直到四年後,監管層才開始認真清理從業人員參與期貨交易的行為。

  「對於期貨從業人員各類資格的檢查是兩年一次,屬於常規檢查,但這是首次檢查從業人員炒期貨的問題。」知情人士說。

  2010年12月,中國證監會主席助理姜洋公開表示,要嚴厲打擊操縱市場的違法違規行為。

  2011年6月27日,期貨業協會下發了《關於開展2011年度期貨從業人員資格定期檢查工作的通知》(下稱《資格檢查通知》)。

  根據《資格檢查通知》,受查人員為2010年12月31日前取得期貨從業資格的人員,重在檢查從業者是否以本人名義開設實名賬戶。

  根據通知,檢查工作自2011年7月15日開始,至2011年10月31日截止。

  不過該通知下達各期貨公司後,各期貨公司作出了更為嚴格的自查。

  比如,瑞龍期貨要求員工填報2009年1月1日至今,以本人或他人名義在本公司或其他期貨公司,開戶從事期貨交易的情況以及近親屬開戶交易情 況。公司在自查內容中要求員工申報「所有期貨賬戶(含現有的期貨賬戶、休眠期貨賬戶、歷史賬戶、註銷的期貨賬戶等)及從業期間所有期貨交易記錄」。

  通聯期貨於《自查通知》中重點說明:「1、凡是與公司簽訂勞動合同的人員,不論是否持有期貨從業資格證,都須上報期貨開戶及交易情況。2、配偶 的開戶與交易狀況須上報,兄弟父母等親屬不必上報。3、期貨賬戶無論是否進行過交易,是否已銷戶,是否是在從業期間開立,只要存在就需上報。」

  上海東證期貨公司總經理黨劍告訴財新記者,最初自查階段,公司查出九名從業人員有實名賬戶。「當時發現,很多從業人員屬於早年開戶,入職後就沒有再做過交易。公司給員工一定時間去銷戶。」

  北京一期貨公司高管表示,在這次大檢查中,幾乎每個期貨公司都被發現有從業人員開戶。

  不過多位業內人士介紹,此間從業者開戶情況相對複雜,故期貨業協會給各公司留出一定時間銷戶。

  「很多情況是期貨公司人員以前開過戶,包括當學生時開的戶,練手用,後來沒做過。」

  「被查出曾經實名開戶的從業人員有3000人,不過其中很多是期貨市場擴張後,很多期貨公司的客戶轉成期貨公司居間人,最後轉成期貨公司員工這樣的情況。」北京期貨公司高管表示。

3000賬戶虛實

  期貨業協會會員部主任紅妹告訴財新記者,此次檢查首先在北京地區進行了現場檢查試點。之後,現場檢查工作在全國全面推開。

  「我們對其中26461名從業人員的執業情況進行了檢查。」紅妹表示。

  自2011年6月開始的期貨行業執業情況大檢查接近一年。目前檢查臨近結束,處於最後的聽證、申訴程序,此後,最終的懲戒結果將陸續出台。

  根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十一條,協會對違反自律性規則的從業人員,根據情節輕重,給予訓誡、公開譴責、暫停從業資格6 個月至12個月、撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請、撤銷從業資格並永久性拒絕受理其從業資格申請等五種程度不同的紀律懲戒。

  期貨業協會初步處罰發出後,有五位從業人員申請進行聽證會。協會根據相關要求,於4月23日、24日在協會舉行了聽證會。

  據瞭解,這些要求聽證的從業人員都面臨比較嚴重的懲戒。

誠信與規則

  北京工商大學期貨研究所胡俞越教授表示,根據國內規定,有期貨資格證的從業人員不得開戶進行期貨交易。「既然有規範,就要遵守。」

  不過,至於市場所詬病的期貨從業人員實名交易是否引發「老鼠倉」,是否為內幕交易的問題。胡俞越表示,期貨開戶現在是一戶一碼,期貨公司員工根本無法達到坐莊炒作的目的。即便做了,在期貨保證金中心很好清查。

  一戶一碼制度,即一個投資者在交易所內只能有一個投資者編碼。投資者無論在幾家期貨公司開戶,只要開戶資料是同一身份證或同一企業組織機構代碼證,那麼該投資者在交易所內只能擁有惟一一個交易編碼。客戶編碼專碼專用,不得借用。

  「你的名下,只能開一個賬戶,若想操縱市場,很難。」胡俞越介紹。

  黨劍表示,在台灣,期貨人員在備案之後,可以進行期貨交易。如被發現有內幕交易,可以查交易單。

  此外,期貨、現貨雙向交易的特徵導致期貨交易較少能夠造成內幕交易,另外期貨業信息多為公開信息,「比如大豆是豐產,還是歉收,這個都是公開信 息。你要想影響市場,很難。同時,很多品種不但要影響中國市場,還要影響國外市場,因而想進行內幕交易,基本不可能。」黨劍說。

  在期貨市場上能夠操縱市場、參與內幕交易的,往往都是大型機構和有現貨背景的投資者,對於資金的要求非常高,因此各國期貨監管機構和交易所都有嚴格的「大戶申報制度」。

  「只要盯住大戶,期貨市場是難以被操縱的。從業人員炒期貨,頂多就是跟莊,這對於社會的損害遠遠低於『老鼠倉』交易和內幕交易。」知情人士透露,「不過這對於整個期貨行業的形象不好,顯得期貨從業人員很沒有誠信。因此,監管層才下決心清查,當然是低調的。」


三千 違規 期貨 賬戶 被查
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