證監會譴責亨達金融並罰款400萬元-信達國際控股(111)
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GS(14)@2010-08-02 22:08:20http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=10PR90
2010年 8月 2日
證監會與亨達國際金融投資有限公司及亨達投資顧問有限公司解決合規事宜證券及期貨事務監察委員會（證監會）與亨達國際金融投資有限公司（現稱信達國際外匯有限公司）（亨達金融）及亨達投資顧問有限公司（現稱信達國際投資顧問有限公司）（亨達投資顧問）就合規事宜達成解決方案（註1及2）。
根據有關方案：
[ul][li]證監會譴責亨達金融並罰款400萬元；及[/li][li]亨達投資顧問自願向證監會交還牌照。[/li][/ul]
證監會的調查發現，亨達金融於2004年及2005年：
[ul][li]沒有充分監督員工，防止他們進行自薦造訪活動（註3）；[/li][li]協助亨達投資（新西蘭）有限公司進行無牌活動（註4）；[/li][li]沒有遵從外匯合約的保證金規定（註 5）；[/li][li]沒有為公司本身設定外匯持倉限額及適用於客戶的交易限額；及[/li][li]沒有及時處理投訴並向證監會舉報懷疑違規活動。[/li][/ul]
證監會基於以下關鍵因素，決定就這宗個案達成解決方案，不採取紀律行動：
[ul][li]上述缺失均源於亨達集團的前任管理層，而這批人員已被撤換；[/li][li]有關業務已由新的東主接手經營；及[/li][li]亨達金融及亨達投資顧問的控股公司信達國際控股有限公司（信達控股）同意中止與亨達集團若干現任及前任高層管理人員的聯繫，並且結束亨達金融及亨達投資顧問的業務（註6）。[/li][/ul]
證監會強調，證監會對亨達金融及亨達投資顧問業務運作提出的關注，並不涉及信達控股或信達控股的管理層。證監會表示，信達控股在個案調查及紀律處分階段，均與證監會合作並提供協助，從而達成解決方案。
完
備註：
1. 信達國際外匯有限公司在2009年1月前的名稱為亨達國際金融投資有限公司，於2010年4月停止經營第3類（槓桿式外匯交易）受規管活動。
2. 信達國際投資顧問有限公司在2009年1月前的名稱為亨達投資顧問有限公司，目前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動的業務。
3. 有關證監會向亨達國際金融投資有限公司的職員採取行動的詳情，請參閱證監會
2005年7月28日、
2006年3月21日、
2006年6月9日、
2006年6月14日、
2006年7月7日、
2006年8月3日、
2006年11月9日、
2006年12月20日、
2007年11月6日、
2008年3月31日及
2009年3月19日的新聞稿。
4. 有關證監會向亨達投資（新西蘭）有限公司有關人士採取行動的詳情，請參閱證監會
2007年10月3日、
2008年3月31日、
2009年6月2日及
2010年5月26日的新聞稿。
5. 有關證監會向亨達國際金融投資有限公司一名負責人員採取有關行動的詳情，請參閱證監會
2007年7月16日的新聞稿。
6. 信達控股在2009年1月前的名稱為亨達國際控股有限公司，在2008年下半年由中國信達資產管理公司間接收購。信達控股目前有六家附屬公司根據《證券及期貨條例》獲發牌進行不同類別的受規管活動。
2 :
GS(14)@2010-08-02 22:09:09http://www.hkexnews.hk/listedco/ ... N201008021490_C.pdf
茲提述證監會於二零一零八月二日發出的與執法有關的新聞(「執法新聞」)。根據執法新聞，證監會與HIL 及HICL 就某些合規事宜達成解決方案，及根據該方案，HIL 被遣責及罰款四佰萬港元，及HICL 自願交還其牌照給證監會及停止其業務。
有關證監會解決方案之詳情，請參照下列執法新聞之超連結︰
http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcEnforceNewsServlet
茲亦提述本公司日期為二零一零年三月五日之公告。如同該公告所說明，董事會決定降低本集團槓桿式外匯交易的經營程度。最終HIL 從二零一零四月停止進行第三類(槓桿式外匯買賣)受規管活動業務。此外，HICL 於交還其牌照給證監會後將會停止其業務。董事會認為關閉HIL及HICL 配合集團之策略將所省來的資源投放在董事認為在集團餘下有較高潛力的業務上。董事會亦獲本公司控股股東Sinoday Limited 通知，其打算進行根據該協議之條款向該協議契約之授方就本集團就上述證監會之解決方案之損失尋求對本集團補償。
3 :
GS(14)@2011-04-02 14:46:04http://legalref.judiciary.gov.hk ... IS=75772&currpage=T
現在還有114個客戶並未從申請人索償。
"there are still 114 clients who have not claimed their moneys from the applicant".