據深交所網站4月20日晚間披露，本周，本所共對161起證券異常交易行為進行調查，涉及盤中拉擡股價、盤中打壓股價、虛假申報、反向交易等異常交易情形，本所及時采取了監管措施。對參與“樂視網”股票炒作的8個賬戶采取了監管措施。共對18起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會4起涉嫌違法違規案件線索。
本周，針對一家會員因系統軟件升級缺陷造成創業板市場投資者適當性管理權限控制失效，導致部分投資者違規參與創業板交易，本所對其采取了約見談話的監管措施。
本所共對 10 宗違規行為發出監管函，4 宗涉及信息披露違規、3 宗涉及股票買賣違規、2 宗涉及規範運作違規、1 宗其他違規。 4 宗信息披露違規中，一是湖南千山制藥機械股份有限公司副總經理王亞軍因股票質押合約發生違約，其所持上市公司 0.44%股份被證券公司以集中競價方式強制減持，但未在首次賣出的 15 個交易日前預先披露減持計劃；二是金龍機電股份有限公司的控股股東金龍控股集團有限公司存在多筆質押式回購業務逾期違約，但未及時通知上市公司對外披露；三是蘇州勝利精密制造科技股份有限公司未在規定期限內對計提資產減值準備事項履行審議程序和信息披露義務；四是四川北方硝化棉股份有限公司未及時對超出預計金額的日常關聯交易履行審議程序和信息披露義務。
3宗涉及股票買賣違規中，一是長江證券股份有限公司第一大股東新理益集團有限公司在年度報告預約公告日前 30 日內違規買賣上市公司股票，並違規進行短線交易；二是天馬微電子股份有限公司監事會主席王寶瑛在一季報預約公告日前 30 日內違規買賣上市公司股票；三是廣東汕頭超聲電子股份有限公司監事會主席黃澤斌的配偶在年度報告預約公告日前 30 日內違規買賣上市公司股票。
2宗涉及規範運作違規中，一是寧波潤禾高新材料科技股份有限公司購買理財產品金額超過董事會的審批額度；二是安徽開潤股份有限公司使用閑置募集資金購買理財產品金額超過董事會的審批額度。
1宗其他違規為，浙江康盛股份有限公司因發行股份購買資產並募集配套資金方案待證監會重組委審核申請公司股票停牌後，在披露終止方案公告後未及時申請上市公司股票複牌。