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發朋友圈被罰3萬！上市公司職員隨手一拍，竟違法泄露了內幕信息

人手一部智能手機的時代，許多人喜歡隨時隨地拍照發朋友圈。然而朋友圈也不是能隨便亂發的，這不，一家上市公司的女職員就因為發朋友圈違法了《證券法》而被證監局罰款3萬。

4月10日，海南證監局公布〔2018〕1號行政處罰，對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內幕信息和內幕交易的違法行為，合計罰沒24.3萬元。

海南證監局在處罰決定書中稱，楊小桃對《倡議書公告》進行拍照並發送至微信朋友圈的行為，違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規定，構成泄露內幕信息的行為。對楊小桃泄露內幕信息的行為處以3萬元罰款；林立利用《倡議書公告》的內幕信息，通過本人證券賬戶交易“奮達科技”股票，違反了《證券法》第七十六條的規定，構成了內幕交易的行為。沒收林立內幕交易違法所得10.67萬元，並處以10.67萬元罰款。

事件回顧

2017年6月1日下午收市後，奮達科技董事長肖某提出員工增持股票倡議的想法。當日17點左右，肖某與董事會秘書謝某平溝通了關於倡議內部員工增持公司股票的事項，基於此，謝某平擬定了《關於向公司內部員工增持公司股票的倡議書》並由肖某書面簽署。

2017年6月2日7點，謝某平電話告知證券事務代表周某清上述事項需公開披露。7點30分，謝某平、周某清與證券事務代表助理羅某斌趕到公司處理信息披露事宜，但直到8點04分才將擬披露信息提交交易所信息披露系統（交易所信息披露系統早上的提交時限為8點），導致該信息未正式公開披露。期間，羅某斌不慎將《關於深圳市奮達科技股份有限公司董事長向內部員工增持公司股票倡議書的公告》（以下簡稱《倡議書公告》）遺忘在文印室複印機臺上。

8點05分，時任公司技術市場部工程師鐘某文和銷售技術中心文員楊小桃來公司文印室複印材料時，看到了羅某斌遺忘在複印機上的《倡議書公告》，楊小桃當場用手機對該文件進行了拍照。

8點20分，羅某斌發現其有關該事項披露的文件遺忘在複印機臺，遂前往將該文件取回。

10點，楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發到其微信朋友圈。

10點31分，鐘某文將楊小桃微信朋友圈中《倡議書公告》的圖片發到名稱為“電器銷售技術部”的微信群，微信群成員林立在微信群中看到了該信息。

中午休市期間，奮達科技正式對外披露《倡議書公告》，並於11點45分收到巨潮資訊關於本次信息已成功披露的回執。

內幕交易

2017年6月2日8點05分，楊小桃在奮達科技文印室複印材料時看到羅某斌遺忘在複印機上的《倡議書公告》，並當場用手機拍照。10點，楊小桃將其手機拍攝的《倡議書公告》文稿照片發送至微信朋友圈，造成該內幕信息在奮達科技正式對外披露前被泄露。

2017年6月2日10時31分，鐘某文將楊小桃微信朋友圈中《倡議書公告》圖片轉發到名稱為“電器銷售技術部”的微信群，林立看到鐘某文轉發的《倡議書公告》圖片。當日11點04分，林立將80萬元資金轉到本人的證券賬戶；11點05至07分，林立買入“奮達科技”69,000股，買入成交金額806,630元，分別於2017年6月7日和8月14日賣出，獲利106,715.08元。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，海南證監局決定：對楊小桃泄露內幕信息的行為處以3萬元罰款。沒收林立內幕交易違法所得10.67萬元，並處以10.67萬元的一倍罰款。