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專戶風控缺失 新沃基金出現重大風險事件

去年年底信用債違約影響還是波及到了公募基金。

2016年來,信用債違約事件層出不窮,年底市場受到國海違約事件的沖擊情緒低落,信用利差在違約事件後小幅波動,信用風險也一度成為當時市場最大的風險點之一。

同時,2016年10月下旬起,債市開始出現調整跡象,貨幣政策維持於緊平衡,央行去杠桿意圖明顯。12月15日,美聯儲宣布加息預期2017年加息次數達到3次,超過市場預期,美元上漲造成人民幣貶值壓力大增,資金面受到沖擊,引發當日債市的劇烈調整,國債期貨兩度接近跌停,10年期國債和國開債收益率達到年內高點。

在此背景下,證監會調查發現,2016年12月20日,新沃基金管理有限公司(以下簡稱新沃基金)管理的乾元2號特定客戶資產管理計劃受持有的信用債券違約及高杠桿操作相互疊加影響,發生大額質押回購到期無法償付的情況。

同期,證監會對新沃基金及旗下產品運作情況進行了專項現場核查。核查發現,新沃基金對前述專戶產品的風控缺失、管理失當,是造成風險事件的根本原因。同時,新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規問題與風險隱患。

據悉,事件發生後,證監會立即督促基金公司及相關各方及時處理相關風險事件,截止目前,相關回購已全部解除,產品質押杠桿已全部消化,風險因素得到有效化解。

證監會擬依法對新沃基金及有關責任高管人員進行處理。一是責令新沃基金針對核查發現的合規風控問題進行改正,暫停辦理公司特定客戶資產管理計劃備案手續;二是暫停受理公司的公募基金產品註冊申請6個月;三是對負有管理責任的董事長、總經理及督察長出具警示函。

“證券基金經營機構從事資管業務應堅持資管業務本源,謹慎勤勉履行管理人職責,不得從事讓渡管理責任的所謂’通道業務’。各資產管理人應引以為戒,結合自身管理能力,審慎開展業務,珍惜名譽,取信於投資者、取信於市場,切實履行投資管理及合規風控的主體責任。”證監會強調。

證監會表示,將始終堅持“依法、全面、從嚴”監管的理念,對經營管理混亂、合規風控失效、未履職盡責導致出現重大風險或者風險外溢的證券基金經營機構,依法從嚴問責,對違法違規情節嚴重的“害群之馬”,堅決清理出行業隊伍,促進證券基金行業持續健康發展。

新沃基金是一家次新基金公司,成立於2015年8月,由新沃集團和新沃聯合共同發起成立,前者持股70%。官網顯示,新沃基金目前共有新沃通寶、新沃通利、新沃通盈、新沃鑫禧等幾只公募基金產品。

基金業協會最新數據顯示,按照基金公司專戶管理規模按照從大到小排名,截至2017年一季度末,排名前二十的基金公司中第一的華夏規模是4130.7億,第二十的中郵規模是899.33億,13家基金公司的專戶規模過千億。新沃基金未出現在前二十的榜單中。

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專戶 風控 缺失 沃基 出現 重大 風險 事件
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