1月12日，安信證券對金洋新材(832490)發布風險提示，因為金洋新材董事、總經理桂賢友被法院列入失信被執行人名單，屬於失信聯合懲戒對象。股轉公司失信主體聯合懲戒問答發布以來，失信人自查正在掛牌公司中展開。
安信證券公告稱，早在2016年6月13日，桂賢友就因民間借貸糾紛被宜豐縣人民法院納入失信被執行人名單，原因是其拒不履行宜豐縣人民法院判決的支付申請執行人劉誌生款項79.95萬元及利息的義務，同時法院裁定對桂賢友、金洋新材的部分財產進行凍結扣押。
2016年12月30日，股轉公司發布《關於對失信主體實施聯合懲戒措施的監管問答》(下稱“問答”)，以落實《國務院關於建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)。
《問答》明確，將對被列入相應政府部門公示網站所公示的失信被執行人名單等失信聯合懲戒對象實施懲戒措施。失信聯合懲戒對象不得擔任掛牌公司董監高，掛牌公司現任董監高屬於失信聯合懲戒對象的，應及時組織改選或另聘。問答發布後，多家掛牌企業展開了“自查”。
安信證券表示，已經按照相關規定，督促金洋新材及時組織改選或另聘，但公司及董監高規範意識薄弱，如果公司管理人員不能學習並嚴格執行股轉相關制度，提高規範運作水平，可能會產生公司治理風險，損害股東利益。
根據公開資料顯示，桂賢友為金洋新材第二大股東。但從2015年8月開始，桂賢友就開始連續減持金洋新材股份，持股比從26.46%降至18.57%。桂賢友的減持動作還曾遭到股轉公司自律監管，其在2016年初的7天內連續賣出金洋新材股票，卻均未及時發布權益變動報告書。
此外，由於涉嫌違反證券法律法規，金洋新材及其高管在2016年兩次被證監會立案調查。在公司違規擔保、中報難產、官司纏身種種亂象的背後，是其業務經營的危機。2016年上半年，公司實現營業收入997萬元，虧損就多達680萬元。
根據33號文，失信聯合懲戒針對的主要有幾類行為，一是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，二是賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務等嚴重破壞市場秩序的行為，三是在司法機關作出判決後，拒不履行、故意逃避執行等嚴重失信行為。四是拒不履行國防義務，危害國防利益，破壞國防設施等行為。
本月以來，新三板共有包括金洋新材、佳瑞高科(832244)、海益寶(831955)、安科文化(839533)、博匯股份(831213)在內的5家公司人員涉及失信被執行人名單，所涉及的失信行為多為在司法機關作出判決後拒不履行或故意逃避執行。
其中，海益寶為創新層企業，但自2016年以來，公司共收到主辦券商銀河證券9封風險提示公告，今年1月更是先後被山東證監局和股轉系統實施監管，公司涉及關聯擔保、控股股東資金占用、股份凍結、違規交易等多項問題。
銀河證券指出，截止2016年9月23日，海益寶累計對外提供擔保金額達3.32億，占公司最近一期審計凈資產的4倍之多，且擔保部分貸款已經出現逾期，而這數億元的被擔保方均是公司大股東山東海益寶。2016年11月28日，海益寶股票被股轉公司暫停轉讓，從今日開始複牌。
(本報實習生王天然對文章亦有貢獻)