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慧球科技“為所欲為”引來強監管 證監會重申“無視法規”將嚴懲

慧球科技在信息披露、實際控制人變更等多個方面混亂不清,而因為匹凸匹(600696.SH)前董事長鮮言的入局,使得迷局更加錯綜複雜。

8月25日晚間,慧球科技公告收到證監會下發的《調查通知書》,該公司因涉嫌信息披露違法違規而被立案調查。而在這之前,上海證券交易所(下稱“上證所”)已經針對其劣行先後做出暫停信息披露直通車業務資格、股票停牌、考慮處以ST等監管舉措。

上證所持續的監管措施並沒有“馴服”慧球科技,董事長不接受監管談話、拒不補充披露材料,慧球科技背後錯綜複雜的迷局使得證監會不得不出手調查。

8月22日,《第一財經日報》記者向證監會詢問是否會對慧球科技采取進一步監管措施,8月26日,證監會發言人張曉軍在進行了回應。

張曉軍稱,對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督,是《證券法》第115條賦予證券交易所的法定職責。針對慧球科技未按規定披露相關信息且拒不按要求改正等行為,上交所已依法依規對公司股票實施停牌處理,並暫停公司信息披露直通車業務資格。

同時,廣西證監局於2016年7月以來依法對慧球科技開展了現場檢查,發現其在公司治理、信息披露等方面存在多項違規問題,已對慧球科技涉嫌信息披露違法行為進行立案調查。

張曉軍表示,信息披露是上市公司及信息披露義務人基本的法定義務。上市公司應當真實、準確、完整、及時披露信息,上市公司董監高應當忠實、勤勉地履行職責,上市公司控股股東、實際控制人應當切實履行誠信義務。

同時他強調,證監會堅持依法、從嚴、全面監管的立場,對於任何無視信息披露法律法規要求、破壞證券市場秩序、損害中小投資者合法權益的違法違規行為,證監會都將依法予以嚴懲。

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