近日證監會修訂了約束券商風控的《證券公司合規規定》與約束基金公司風控的《督察長規定》，將兩者合二為一，起草了《證券基金經營機構合規管理辦法(草案)》(下稱《證券基金合規辦法》)。
新規強化合規部門作用，強調六大合規底線：①向客戶提供適當的產品或服務，切實維護投資者合法權益，不得欺詐客戶;②充分了解客戶信息，對客戶委托公司代其買賣證券的行為進行監控和管理，不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利;③有效管理內幕信息，防範內幕交易;④及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，確保客戶利益得到公平對待;⑤依法履行關聯交易的審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送;⑥審慎評估公司經營管理行為的社會影響，防止對證券市場市場的健康發展產生重大負面影響。