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股轉公司開年密集監管新三板做市商

來源: http://www.yicai.com/news/2016/01/4740474.html

近日，全國股轉公司(俗稱“新三板”)對開源證券約見談話、責令整改，因為其自營賬戶和做市賬戶同時持有同一只做市股票，這也是去年底以來股轉對券商機構密集采取自律監管措施的最新案例。

按照新三板做市業務管理規定，做市業務必須與推薦業務、證券自營、證券經紀等其他業務嚴格分離。此外，做市商應健全做市資金管理制度，包括做市資金審批、調撥和使用流程等。

華中一家券商做市業務負責人告訴《第一財經日報》：“由於做市商有價格控制能力，所以同一公司內部需要進行業務隔離，為防止券商利用做市優勢為自營部門謀利。”他同時指出，自律監管的嚴厲程度要看有沒有主觀故意，如果只是機制問題的話及時整改就可以了。

開源證券做市部門對本報記者回應稱，違規的原因是進行賬戶持有查詢的風控人員不夠仔細，目前有沖突股份正在從自營賬戶劃轉到做市賬戶，未來將會加強風控管理。

開源證券是今年第一家因風險隔離問題受到監管的做市商，去年10月，安信證券同樣因為做市和自營賬戶同時持有同一支股票而被約見談話。約見談話是自律監管措施中較輕的處罰，更加嚴重的出具警示函。

1月5日，英大證券因為去年的烏龍指事件被股轉公司出具警示函。去年11月27日，英大證券在為明利股份(831963.OC)提供做市服務時，因為交易員錯誤下單，導致股價偏離514%，更讓三板做市指數盤中突然跳高100點，是去年下半年三板做市指數最嚴重的偏離。

根據股轉公司自律監管信息表，自去年末以來，已經有6家單位被實施自律監管措施，全部都是券商機構，包括經紀部門和做市部門，這反映了在交易制度沒有明顯突破的情況下，股轉公司正在加大對中介機構的監管力度。

股轉公司綜合事務部總經理賈忠磊去年12月第一財經新三板峰會上表示，為落實證監會若幹意見，股轉公司將建立做市商的綜合評價機制，包括市場化的激勵約束機制，還要進一步完善做市商考核機制和內部風險控制機制，充分發揮做市商市場組織者和提供者的職能。

編輯：王樂

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