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中證協：50個IPO股票配售對象被列入黑名單

中國證券業協會9月8日晚間公布了首次公開發行股票配售對象黑名單。根據《首次公開發行股票承銷業務規範》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，決定對參與三棵樹、中國核建、上海滬工等7只新股網下申購過程中，違反《規範》第四十五條、四十六條規定的50個股票配售對象列入黑名單。

其中包括東證資管旗下17只產品、寶盈基金旗下15只產品、長城人壽2只產品。黑名單時限從2016年9月8日至2017年3月7日。

中證協：首批11家券商結對幫扶貧困縣

中國證券業協會9月9日公布了，證券公司落實“一司一縣”結對幫扶倡議行動第一批名單。國信證券、申萬宏源等11家券商結對幫扶了13個貧困縣。

同時，證監會當日也發布扶貧意見，證監會主席劉士余任扶貧組組長。證監會系統及資本市場主體的合力進行支持，鼓勵基金、證券等履行扶貧責任，對貧困地區企業IPO、新三板掛牌、並購重組等開辟綠色通道。

中證協： 證券行業扶貧工作培訓班在京舉辦

據中國證券業協會9月23日消息，為了幫助證券公司提高對國家脫貧攻堅戰略及《中國證監會關於發揮國家脫貧攻堅戰略的意見》的理解認識，交流行業扶貧經驗，促進證券公司進一步精準扶貧，開展專業幫扶，中國證券業協會於2016年9月21日在北京舉辦證券行業扶貧工作培訓班。國務院扶貧辦、證監會扶貧 辦、證監會機構部、中證協、中證報價等單位有關部門具體負責同誌進行了授課，就國家、行業扶貧政策進行了深入解讀，兩家證券公司代表分享了扶貧工作經驗。 100余家證券公司扶貧工作相關負責人及安徽金寨縣等貧困縣相關部門同誌和掛職幹部參加了培訓。王旻副會長出席培訓會並作開班致辭。

王 旻副會長指出，脫貧攻堅是黨中央、國務院確定的國家戰略，貧困人口問題是我國發展過程中存在的一個重要問題，如果解決不好，會對國家經濟、社會發展帶來一 系列不利影響;扶貧工作關系到國家的形象和文化凝聚力，是全國人民和各行各業應共同承擔的責任，證券公司應深刻理解國家脫貧攻堅戰略的重要意義，積極履行 脫貧攻堅責任。王旻副會長對證券公司提出幾點希望：一是要深入領會黨和國家扶貧相關文件、政策的精神，認真學習《中國證監會關於發揮資本市場作用服務國家 脫貧攻堅戰略的意見》、監管部門有關證券公司扶貧工作的相關監管政策、協會《關於證券行業履行脫貧攻堅社會責任的意見(征求意見稿)》、明晰扶貧工作相關 的標準、流程;二是要加強扶貧工作的組織、領導，成立領導組織，明確分工，加強調研，明確考核獎懲機制，做好充分後勤保障;三是要建立聯系機制，及時向協會反饋問題、意見和建議;四是要加強溝通協調，及時交流經驗，解決相關問題，提高脫貧攻堅能力。

與會代表紛紛表示，通過這次培訓，對國家及行業的扶貧政策有了更深入的理解，對於如何發揮行業優勢開展扶貧工作有了進一步認識。後續將積極按照證監會部署和協會倡議，按照《中國證監會關於發揮 資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》、協會《關於證券行業履行脫貧攻堅社會責任的意見》等文件精神，紮實推進公司扶貧開發相關工作，切實履行脫貧攻 堅社會責任。

中證協：免去張長虹理事職務 此前任大智慧董事長

據中證協網站消息，根據《中國證券業協會章程》，經第五屆理事會第十八次會議表決通過，張長虹不再擔任中國證券業協會理事職務。

此前，證監會於7月22日通報了對大智慧2013年虛增利潤的處罰決定，對此前任董事長兼總經理的張長虹等14名責任人員給予警告，並處以3萬元至30萬元不等的罰款；同時對張長虹等5名責任人員采取5年證券市場禁入措施。

7月24日晚間，張長虹辭去董事、董事長、總經理等職務。

中證協：證券公司基金子公司等管理規範出爐

中國證券業協會12月30日消息，中國證券業協會起草了《證券公司私募基金子公司管理規範》、《證券公司另類投資子公司管理規範》(以下簡稱兩部規範)，並在《關於發布<證券公司私募投資基金子公司管理規範>及<證券公司另類投資子公司管理規範>的通知》(以下簡稱《通知》)中，對證券公司設立子公司提出了基本要求。基本思路是要求各證券公司認真梳理業務體系，簡化組織構架，回歸主業，強化母子公司一體化管控，形成功能定位清晰、組織架構合理、主業突出、母公司管控到位、約束機制健全的子公司管理體系。兩部規範和《通知》主要內容包括:

(一)明確功能定位，劃清經營邊界

各證券公司應當明確各類子公司的經營邊界，不得開展非金融業務。一類業務原則上只能設立一個子公司經營，子公司應當專業運營，不得兼營。私募基金子公司限於從事私募股權投資基金業務和其他私募基金業務;另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業務，不得從事投資業務以外的業務;證券公司設立子公司提供其他非證券類的金融服務的，參照《另類投資子公司管理規範》管理。

(二)簡化母子公司架構，明確全資設立要求

各子公司原則上不得下設二級子公司。除基金管理機構等特殊目的實體外，禁止私募基金子公司設立其他任何機構，私募基金子公司應當持有該下設基金管理機構35%以上的股權或出資，並擁有管理控制權，且該下設基金管理機構只能管理與本機構設立目的一致的私募股權投資基金;禁止另類投資子公司下設任何機構。為加強證券公司母子公司合規及風控的一體化管理、防範利益沖突和道德風險，證券公司必須全資設立私募基金子公司和另類投資子公司。

(三)強化母公司對子公司管控，加強風險控制和資本約束

證券公司應當向子公司委派或推薦董事、監事或高管人員，將合規風控納入統一管理，加強交易監控，強化人員管理，做好風險隔離、利益沖突和風險防範工作，切實承擔對子公司風險控制及風險處置的應有責任。子公司的業務全面納入證券公司風險控制指標範疇;私募基金子公司自有資金投資於本機構設立的私募基金時，對單只基金投資金額不得超過該只基金總額的20%;另類子公司以自有資金投資境內上市交易和轉讓證券的，其持有市值應當與母公司自營持有同一只證券的市值合並計算，合並計算後的市值應當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定。

(四)明確業務底線，從嚴自律管理

證券公司子公司不得從事或變相從事實體業務。私募基金子公司的自有資金不得投資其他標的，只能以現金管理為目的投資於流動性較強的資產，或投資於本機構設立的私募基金;不得以擬投資企業聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業進行投資的前提。另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業務，不得存在為場外配資提供便利、從事融資類收益互換、投資於高杠桿的結構化資管產品等行為。協會將對子公司關於股東履責情況、合規風控、業務開展等進行執業檢查，違反規定的，采取自律管理措施或者紀律處分;情節嚴重的，移交證監會處理，直至責令撤銷子公司。

(五)過渡期安排

證券公司及其子公司在兩部規範發布實施後12個月內達到規範要求，通過拆分、合並等方式對現存的一類業務多個子公司經營情況進行規範，並妥善安置客戶;不符合相關要求的，不得新增業務，存量業務可以存續到項目到期，到期前不得開放申購或追加資金，不得續期。

下一步，協會將做好對兩類子公司的日常自律管理工作：一是將盡快舉辦兩部規範的專題培訓，加強和行業溝通工作，便於行業學習貫徹落實;二是將強化對兩類子公司業務的監測監控，落實並完善兩類子公司的日常報送及報告制度;三是將督促證券公司在過渡期內按照兩部規範及《通知》的要求積極穩妥的推進整改工作，適時啟動執業檢查;四是將密切關註兩部規範在實施中發現的有關問題，及時評估實施效果。

中證協發布扶貧名單：今年25家券商幫扶32個貧困縣

3月23日，中證協發布2017年第一批證券公司落實“一司一縣”結對幫扶倡議行動名單，共有25家券商“榜上有名”，其中有17家券商去年已幫扶貧困縣，全國32家貧困縣成為券商結對幫扶的對象。

這是中證協第七次發布此類名單。早在去年底，中證協發布了前6批證券公司結對幫扶情況匯總數據，去年全年共有82家證券公司幫扶全國125個貧困縣，其中有10個貧困縣各有2家券商在結對幫扶。

從此次名單看來，中泰證券需要幫扶4個貧困縣，分別是江西省修水縣、貴州省龍里縣、貴州省平塘縣及安徽省臨泉縣，幫扶數量最多。以此匯總，自去年以來，從證券公司結對幫扶的數量來看，華林證券一共需要幫扶6個貧困縣，均在西藏，為幫扶數量最多的券商；國信證券幫扶數量次之，共幫扶5個貧困縣；而財富證券、東北證券、光大證券、長城證券等券商各需幫扶4個貧困縣。

截至3月23日，中信證券、國泰君安證券、長江證券及太平洋證券等4家A股上市券商發布了《2016 年度社會責任報告》，“曬”出扶貧成績單。自證監會去年9月份發布扶貧新政以來，已有近百家券商幫扶國內貧困縣。

總體來看，這四家券商扶貧投入均超過百萬元，扶貧工作主要集中在助力貧困地區企業IPO、幫助貧困縣企業到新三板掛牌融資、參與設立中證焦桐扶貧產業基金，以產業扶貧、就業扶貧等措施，助推貧困縣脫貧。

中證協公布場外期權業務交易商名單 一級7家、二級9家

中證協公布場外期權業務交易商名單：場外期權業務一級交易商名單7家，廣發證券、國泰君安證券、華泰證券、中國國際金融股份有限公司、招商證券、中信證券、中信建投。場外期權業務二級交易商名單有財通證券等9家。

此外，中證協還公布了證券公司場外期權業務掛鉤個股標的名單，共681只股票，自2018年8月1日起執行。

具體名單如下：

一、場外期權業務一級交易商名單(按拼音順序排名)：

1.廣發證券股份有限公司

2.國泰君安證券股份有限公司

3.華泰證券股份有限公司

4.中國國際金融股份有限公司

5.招商證券股份有限公司

6.中信證券股份有限公司

7.中信建投證券股份有限公司

二、場外期權業務二級交易商名單(按拼音順序排名)：

1.財通證券股份有限公司

2.東方證券股份有限公司

3.東吳證券股份有限公司

4.國信證券股份有限公司

5.海通證券股份有限公司

6.平安證券股份有限公司

7.申萬宏源證券有限公司

8.中國銀河證券股份有限公司

9.浙商證券股份有限公司

責編：羅懿