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證監會譴責翔健証券有限公司並處以罰款

1 : GS(14)@2011-01-08 15:23:19

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... Servlet?docno=11PR1

證監會譴責翔健証券有限公司並處以罰款

證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責翔健証券有限公司(翔健証券)違反《證券及期貨(財政資源)規則》,並罰款450,000元(註1)。

證監會發現,翔健証券在2010年4月29日至5月5日期間,曾經有五個營業日出現速動資金不足的情況。翔健証券速動資金不足,是因為該公司在這段期間同時提取了兩筆銀行貸款,從而向在兩宗首次公開招股中認購新股的兩名大股東批出保證金融資。翔健証券在2010年5月10日察覺速動資金不足,並向證監會匯報此事。

證監會釐定罰則時,已考慮到以下因素︰
[ul][li]翔健証券並無遭受紀律處分的紀錄;及[/li][/ul][ul][li]翔健証券與證監會合作,就有關紀律處分事宜達成解決方案,有助節省時間及資源。[/li][/ul]


備註:

1.  翔健証券根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)受規管活動的業務。
2 : GS(14)@2011-01-08 15:25:18

Webb:
The SFC doesn't say who the two substantial shareholders are though. The SFC approves all shareholders of 10% or more in a licensee, but does not publish the list.

證監會並無提及這兩個大股東是誰。證監會對持股超過10%的股東作出審核,但並無提供名單予公眾參閱。
證監會 證監 譴責 翔健 健証 証券 有限 公司 處以 罰款
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=272455

Webb揭翔健股東關連交易 星爺助手陳昌義 任職買方公司

1 : GS(14)@2017-11-26 14:50:30

【明報專訊】獨立股評人David Webb昨日發表文章,指在調查一間數字貨幣交易平台Gatecoin資產戶口被凍結期間,發現著名影星周星馳旗下上市公司比高(8220)執行董事陳昌義,在英任職的上市投資公司豐亞集團(Alpha Returns Group,下稱ARG)涉多宗未有申報的關連交易,當中亦涉及收購本地券商。

明報記者 余慕恩

事源陳昌義曾任職董事的ARG,於2014年注資予一家由自稱新加坡商人Tong Shyn Leng女士持有的控股公司,並收購本港券商翔健証券(MY Securities,現易名富明證券),ARG在英國AIM交易所上市。當時ARG並沒有披露其控股股東、香港註冊公司Sze Thye Group(STG),其實與Tong Shyn Leng有關。

ARG英國上市 2014年購翔健証券

根據David Webb翻查公司註冊處資料,Tong為STG的公司秘書,而STG的實際擁有人及唯一董事為另一名叫Koh How Keng的女士,而David Webb調查Gatecoin期間無意中發現,根據一家金融機構alpenbaruch.com的資料,Tong和Koh兩人申報同一住宅住址。Webb指有理由相信Tong是為Koh打工。

在2014年8月入股翔健的交易完成後,ARG再向Tong以900萬元買入持有翔健証券的合資公司30%股權,其中一半以現金支付,另一半以較ARG股價折讓50%的作價配售新股方式為代價。由於Tong是STG公司秘書,而STG是ARG股東,Webb指這宗交易按AIM寬鬆的定義,Tong及ARG也是關連人士。

ARG沒及時披露翔健佣金來自母公司

直至2015年初,ARG在年報及業績報表中都未有披露上述關連交易。2015年初ARG亦有出通告指翔健証券的盈利能力大幅改善,佣金收入比前一年上升250%,當時只形容是客戶基礎擴大,所以收入大增。

直至同年9月, ARG才披露翔健証券截至2015年3月止年度的1245萬元佣金收入之中,860萬元來自STG,當中825萬元來自收購翔健証券之後。Webb指當時ARG披露在截至2015年3月底有248萬元佣金是來自STG,即意味有來自STG的577萬元佣金是在截至2014年底之前已經列為ARG的收入,但ARG在2014年底之前的賬目,從沒有披露這些為關連交易的收入。


來源: http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 7488&issue=20171123
Webb 揭翔 翔健 股東 關連 交易 星爺 助手 陳昌 任職 買方 公司
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=344490

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