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港交所回應美圖遭查:向券商索取資料是監察日常工作

3月21日消息,針對有媒體報道“香港證監會及港交所近日罕有地向部分券商發信,索取透過“深港通”交易的美圖及順豐控股的事務歷史記錄,包括參與買賣的客戶資料”,港交所對此事表示不予置評,港交所負責市場監察的部門一向都有向券商索取資料,但港交所不會評論個別公司及市場監察工作。

據中國證券網報道,接近港交所的人士透露,港交所向券商索取資料查詢的著眼點在於交易規則的執行,如是否有錯單交易等;而香港證監會則是從法例及從業人員的專業操守調查,看是否存在操縱市場的行為。

20日美圖股價劇烈波動,震幅超過40%,資深市場人士指出,美圖近日並未發布影響股價的重大事項,股價如此波動確實會引來監管部門的關註。

值得註意的是,在香港,證券市場的日常監管主要由香港證監會及香港交易所來負責,其中香港交易所負責監管上市公司是否遵守《上市規則》,以及券商是否遵守《交易規則》。涉及投資者的監管則由香港證監會負責,香港交易所沒有調取、查看投資者交易資料的權限。

對於有報道稱“香港證監會很少向券商索取事務歷史記錄,索取‘深港通’記錄更是罕見,相信香港證監會、聯交所或應內地要求索取資料”,有資深券商人士指出,滬港通和深港通奉行“本地原則為本,主場規則優先”,滬、深、港三地交易所各自監管各自市場,美圖作為香港市場的股票,即使其股價異動是失當行為引致,香港監管當局要調查,也是香港監管當局請求內地相關部門調取內地的港股通交易信息。

港交所 回應 美圖 遭查 券商 索取 資料 監察 日常 工作
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中基協為私募“定制”信用報告,投資者可向私募索取參考

證券私募基金信用信息報告正式上線。

從5月7日起,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)向會員正式開放信用報告平臺,私募證券投資基金管理人會員可通過協會資產管理業務綜合報送平臺按季度自行查閱本會員的信用報告。

據悉,中基協為每個私募基金管理人定期提供一份信用報告。協會不是給管理人評級,而是根據客觀的數據讓每個公司看到自己各個指標在行業所處的位置。

“投資者從現在起,可以要求私募基金金管理人提供報告作為投資決策分析使用。”中基協相關人士表示。

中基協表示,推出該信用報告主要出於兩方面考慮:一是目前投資者很難真正了解基金管理和基金運作;二是投資者風險自負,收益自享,必須了解基金管理人和基金運作情況。綜上考慮,協會要做好投資者教育、培育更多合格投資者,就要在信息披露基礎上,為投資者提供可以幫助辨別和決策的信息與工具。

關於信用報告功能未來發展方向,目前面向私募證券類會員機構的信用報告制度已正式實施,該報告制度從合規性、穩定度、專業度和透明度四個維度全面記錄和評價會員信用水平,推動會員機構憑自身商業信用決定自我發展,實現行業優勝劣汰,激發行業發展活力。同時,面向私募股權和創投會員的信用報告尚處於制作階段。

此外,針對服務機構,協會還將按照資源投入、合規風控、科技建設、生態培育四大維度,建立服務機構全生命周期評估體系,引導服務機構、托管機構全面參與私募基金行業生態建設,培養私募管理人專業化經營,促進私募基金行業穩定健康發展。

今年1月12日,為貫徹國家信用建設戰略部署,建立健全私募基金管理人會員信用檔案和信用報告制度,構建私募基金行業信用積累的基礎體系。協會正式發布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》,從合規性、穩定度、專業度和透明度四個維度全面記錄私募證券投資基金管理人會員信用水平。

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涼茶製造商前僱員就草藥訂單索取利益判囚九個月

1 : GS(14)@2010-12-10 14:13:10

http://www.icac.hk/tc/news_and_events/pr2/index_uid_1117.html
一名涼茶製造商前高級倉務文員,向一名供應商索取利益,即兩筆合共人民幣一萬六千元的貸款,以批出更多草藥訂單予有關供應商,被廉政公署拘控。被告今日(星期四)在荃灣裁判法院被判入獄九個月。
劉譚生,二十四歲,曾受僱於鴻福堂集團有限公司(「鴻福堂」),較早時被裁定兩項代理人索取利益罪名成立,違反《防止賄賂條例》第9(1)(a)條。
裁判官李家齊判刑時稱,被告所犯的貪污罪行嚴重,判處他入獄是罪有應得。裁判官亦斥責被告毫無悔意。
案情透露,「鴻福堂」是本港一家涼茶製造商,其草藥及相關材料來自內地不同的供應商。
被告受僱於「鴻福堂」期間,負責監管草藥材料的存貨及向上司就購入該等材料作出建議。
被告於去年八月至九月期間,使用無線電話發出多個短訊予一名草藥供應商,要求對方借出一筆人民幣六千元的貸款。
被告要求該供應商將款項存入其妻的銀行戶口時,他表示會給予供應商更多生意。但該供應商並無答應有關要求。
案情亦透露,被告於去年九月至十月期間,再向該供應商發出短訊,要求他借出另一筆人民幣一萬元的貸款。
由於供應商並無回應有關要求,被告遂恐嚇會減少批出訂單予他。
該供應商並無答應被告的要求,因為他考慮到有關要求等同貪污。供應商其後向「鴻福堂」報告此事。
「鴻福堂」在廉署調查案件期間提供全面協助。
控方今日由大律師謝廣志代表出庭,並由廉署人員曾潤豪協助。
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PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=271969

金管局傳索取「一約多伙」資料

1 : GS(14)@2017-04-22 10:10:36

【明報專訊】繼政府早前收緊住宅印花稅,堵塞「一約多伙」漏洞,據報金管局亦出手,要求銀行提交涉及「一約多伙」的詳細資料,匯報限期定於本周三,收集資料後會再作分析,決定是否針對「一約多伙」推出監管措施。

金管局發言人稱,當局在日常監管工作中不時與銀行就不同議題溝通,但不會評論具體的溝通內容。發言人又重申,金管局一直要求銀行審慎經營按揭業務,如果按揭貸款申請涉及多個單位,相關交易已經有明顯投資成分,可能導致日後若借款人未能還款,銀行要收回物業出售時更加困難。因此,銀行應當充分考慮該按揭貸款申請可能涉及的潛在風險,並採取嚴謹的準則審批此類按揭申請,例如將之視為多項按揭貸款申請處理,在按揭成數和供款與入息比率採取適用於非自用物業和多項按揭貸款的更嚴格要求,以審慎管理風險。

要求銀行嚴謹審批按揭貸款

近月「一約多伙」的情况持續增加,即買家以一份合約同時購入多個單位以避稅,因此政府早前出手,要求買家若涉及「一約多伙」,每個單位都要繳交15%印花稅,而新措施實施後,「一約多伙」的交易已大幅減少。


來源: http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 1513&issue=20170421
金管局 索取 一約 約多 多夥 資料
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330946

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