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股評人黃偉康被釘牌6個月

1 : GS(14)@2015-05-06 13:00:06

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20150506/news/ec_ech2.htm
【明報專訊】除金利豐外,證監會昨日亦公布,將前靈獅證券主席兼行政總裁黃偉康「釘牌」半年,證監會指調查發現黃偉康在2012年以委託形式在一名客戶帳戶內多次交易,但事前未獲該客戶書面授權,故決意採取處分。

  對此,黃偉康表示,雖然未獲書面正式授權,但他事前已與客戶面對面溝通,並獲客戶同意,他在事件中亦無個人得益,惟承認自己今次有不足之處。

證監會在公告指,上述交易在2012年9月14日至10月29日其間進行,證監會調查後決定採取處分,禁止黃於今年5月4日至11月3日期間不能重投業界。

未獲客戶授權交易 黃:承認有不足之處

證監會認為,黃偉康的缺失令該客戶不獲靈獅證券在委託帳戶方面的保障,從而蒙受損失;由於該行未有將相關證券帳戶指定為委託帳戶,令該帳戶操作不獲該行妥善監察及監督,最終該行亦已賠償損失金額的八成。

黃偉康回應指,雖然他不盡認同證監會觀點,但已向證監會承認今次處理事件的程序中有不足之處。他又提到,過去兩年他身為安鑫天馬仕大股東,但個人並無持有牌照,服務均由持牌者負責,因此今次判決雖有警惕作用,但對兩者並無影響,至於半年後會否重新申請牌照,則到時再作定奪。
股評 黃偉 康被 被釘 釘牌 個月
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