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薛榮年內幕交易案始末 “巢東股份”牽出連環驚天案

來源: http://www.yicai.com/news/2016/02/4747778.html

薛榮年內幕交易案始末 “巢東股份”牽出連環驚天案

新華網 屈紹輝 2016-02-03 23:52:00

被稱為業內傳奇人物的原平安證券總裁、華林證券董事長薛榮年被曝因涉嫌巨額內幕交易窩案被公安機關采取刑事強制措施。

被稱為業內傳奇人物的原平安證券總裁、華林證券董事長薛榮年,因萬福生科案被取消證券從業資格後,一度隱匿江湖。正當業界揣測他或以PE身份東山再起時,2015年12月,薛榮年被曝因涉嫌巨額內幕交易窩案被公安機關采取刑事強制措施。

近日,證監會相關辦案人員對新華網記者表示,根據行政調查掌握的情況,薛榮年交易總金額超1億元,非法獲利總金額超5億元,涉及包括巢東股份、東源電器等多家上市公司,案件性質惡劣,犯罪情節嚴重,屬於罕見的特大內幕交易、利益輸送窩案,目前公安部門正對該案展開偵查工作。

兩個關鍵時間點鎖定線索

繼萬福生科案後,曾被業內譽為投行“標誌性”人物的薛榮年,再被曝出涉嫌巨額內幕交易案。

據證監會相關辦案人員表示,證監會於2014年11月對“巢東股份”異常交易啟動初步調查,此案有兩個關鍵時間點引人關註。

2014年9月下旬連續三個交易日,錢某某賬戶累計買入“巢東股份”200余萬股,交易金額2000余萬元,截至停牌日該賬戶為巢東股份第三大股東、第一大自然人股東。調查後發現,錢某某賬戶的實際控制人是其兒子陳某某,資金來源為陳某某賬戶賣出“東源電器”獲利所得資金。

2014年8月中旬,李某賬戶於突然轉入300余萬元,當日基本全部用於突擊買入“巢東股份”,此前該賬戶余額僅為3.4萬元,突然這麽大額資金轉入,明顯為交易異常行為。經調查,該賬戶的實際控制人、資金來源均為其女婿戴某某。

調查組發現,陳某某和內幕信息知情人薛榮年及其愛人曾某為銅陵學院校友,2014年9月上中旬兩人曾在合肥見面,見面後第一個工作日陳某某開始巨額買入“巢東股份”。李某賬戶的實際控制人戴某某為薛榮年妻弟,任金通智匯法定代表人,而薛榮年恰為金通智匯實際控制人。兩人都同時與薛榮年存在關聯關系。

至此,調查組確定以陳某某賬戶為突破口、以薛榮年為核心展開深層次調查。

薛榮年的複雜關系網

調查主要思路確定後,調查組通過追查陳某某個人賬戶資金來源發現了薛榮年的複雜關系網。

2013年4月初,在“東源電器”因資產重組停牌前,陳某某買入“東源電器”1000余萬股,成交金額高達6000余萬股,時為“東源電器”第四大股東。這些資金來源包括向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬元、通過質押“東源電器”獲得平安證券融資2200萬元以及自有資金1600萬余元。複牌後,陳某某高位將持有“東源電器”減持套現,非法獲利達1億多元。

而“巧合”的是當時薛榮年為東源電器收購資產重組提供專業顧問服務,為內幕信息知情人。

在對朱某某3100萬元借款的延伸調查發現,該筆3100萬元來源於融科華,朱某某持有該公司30%股份,融科華資金來自於減持“魚躍醫療”所得和分紅款。

融科華為魚躍醫療的上市發起人之一,2007年3月21日魚躍醫療實際控制人吳某某以600萬元向融科華轉讓3.89%股權,魚躍醫療上市後,經過多次高送轉及公積金轉增股本,融科華持有“魚躍醫療”股份共計1000余萬股。解禁期滿後,融科華多次減持“魚躍醫療”獲得減持款1.4億余元,截至調查日融科華仍持有“魚躍醫療”900余萬股,市值約2.4億余元。

同樣巧合的是,融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某,魚躍醫療的上市保薦機構為平安證券,而薛榮年恰為時任平安證券的投行部總經理。

一度施壓辦案人員

調查組分析證據後認為,該連環案是一系列周密策劃、環環相扣、手法隱蔽的重大證券期貨違法犯罪案件,背後的主謀人應當就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。

相關辦案人員表示,此連環案非法獲取金額高達5億余元,涉案人員身份特殊敏感,符合證監會確定的A類(優先重大)案件特征。

經與公安機關深入溝通後,該案件於2015年1月作為涉嫌犯罪的線索移送公安部門進一步偵查。在刑事偵查階段,行刑雙方在案件移送、優勢互補等方面合作良好,使案件獲得重要突破。

至此,這起巨額的內幕交易連環案可謂水落石出。相關辦案人員說,主謀人薛榮年闖蕩資本市場多年,擔任過多家券商投行部門的負責人,深諳國內資本市場運作規律和法律規則,善於利用法律法規躲避調查、逃避監管,給調查工作帶來極大阻礙。

“涉案人員甚至形成攻守同盟,共同制造偽證,薛榮年在辦案過程中其多次利用其特殊身份向調查組施壓,要求調查組放棄調查,更是通過發送威脅短信、惡意舉報、汙蔑陷害等方式,使得調查人員及家人深受其害。”

面對空前的調查壓力,調查人員堅持依法履職、秉公執法,不低頭、不退縮、敢碰硬,堅持原則,徹查到底,以實際行動堅決踐行“嚴格執法、文明執法、公正執法”各項要求,切實做到能辦案、真辦案、辦鐵案,這位辦案人表示。

薛榮年因萬福生科案撤銷從業資格

“在證券投行界,薛榮年曾是一位旗幟性人物,多少券商願出重金挖角而求之不得,多少投行新人將其視為學習楷模卻難望其項背。”一位券商投行部高管在其朋友圈表示。

2008年,薛榮年正式出任平安證券總經理,主管投行業務,其在平安的11年間,平安證券一躍成為投行業翹楚,2007年到2011年連續5年共完成超過150個IPO和再融資項目,市場占有率超過10%,其中2009年和2010年IPO承銷公司數目行業第一,是創業板和中小板最大的券商推手,被不少業界人士稱之為“平安模式”或“薛榮年模式”。

2011年,平安證券內部出現人事動蕩,加上勝景山河財務造假案事發,薛榮年帶領投行團隊離開平安證券,並在深圳的華林證券另起爐竈。

2013年5月,證監會宣布對萬福生科虛假陳述案的中介機構進行處罰,作為平安證券原保薦業務負責人、內核負責人薛榮年、曾年生和崔嶺被給予警告並分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業資格。處罰生效後,薛榮年被迫辭去華林證券董事長職務。

此後薛榮年一度在公眾眼前消失,2015年10月28日,在中國(合肥)股權投資高峰論壇上,薛榮年再度出現在聚光燈下,此時他的身份已是安徽高新金通安益股權投資基金董事長。據介紹,該基金成立於2015年3月,實行“投資+投行”的全方位增值服務,選擇的企業標準則是“願意走向資本市場”,這意味著薛榮年以PE投資人的身份重出江湖。

編輯:李燕華

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