證監：實名制由北向做起
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GS(14)@2017-10-15 16:52:06【本報訊】「互聯互通」機制最快於明年中推行實名制，證監會行政總裁歐達禮表示，屆時會由「北向」交易做起，而證監會亦會相應要求「南向」交易提升透明度，但至於會否擴展至「互聯互通」之外的產品，則視乎實際情況。
盼明年中推出
他解釋，實名制是國際趨勢，於歐美已有例子，而證監會已研究了一段時間，冀於明年中推出，但未有確實日子。此外，他認為本地劵商落實實名制的難度不大，而證監會將與港交所（388）確保措施盡量簡單，令其容易執行。他稱，現時滬港通和深港通佔本港成交量約6%，預料未來會繼續增加，而隨着跨境資金增多，兩地監管機構亦須加強合作。創新板諮詢剛剛完結，港交所監管事務總監兼上市主管戴林瀚表示，現時正在分析回應，仍須與證監會討論，目前並無時間表或結論，但初步顯示，市場支持吸引新經濟及金融科技公司來港上市。他又強調，創新板是「緊急」事項，不應拖延，會盡快完成分析，希望於年內公佈諮詢結果，之後再就詳細規則進行諮詢。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20171011/20179155
證監：明年第三季實施實名制
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GS(14)@2017-12-03 18:14:45【明報專訊】兩地監管機構籌備多時的股份實名制落實，證監會昨日表示，將於明年第三季於滬深股通引入投資者識別機制，更稱長遠而言將擴展至港股市場。新措施意味中證監可更快地透過互聯互通，查閱參與A股市場的投資者身分，至於南向參與港股通的內地投資者，證監表示會盡快引入類似的制度。
港股通配合 需多一年後跟隨
證監亦有在新聞稿中表示，本着互惠原則，兩地監管機構同意，在滬深股通實施實名制後盡快引入制度，意味大概需要多一年時間，港股通才會實施實名制。
港交所（0388）隨後發表一份資料文件，載述具體操作，券商需要就每一個參與北向交易的客戶派發一個編碼，並附上該客戶的識別信息，內容包括身分證全名、身分證號碼、證件的類別以及簽發國家，並將這些資料連同編碼呈交交易所，並在客戶進行買賣的前一日提交交易所審閱，再由交易所轉交內地交易所（見圖），券商提交北向買賣盤時，需要加上相關編碼。
交易所表示，編碼及客戶個人信息只會用作監察市場，不會用於結算及交收，也不會提供予公眾查閱，券商亦需要先取得投資者同意，方可提交其個人資料。交易所表示將會在明年第二季前於市場溝通、進行系統變更及演習，第三季正式推出。
客戶獲發編碼 識別全名ID號碼
耀才證券行政總裁許繹彬表示，現時A股市場的氣氛未見熾熱，香港投資者的參與度並不高，認為實名制的影響不大。他表示，實施新制的成本主要來自購買為客戶派發編碼的電腦軟件，形容是「有限錢」，亦不需要增加人手。
至於證監計劃最終擴展實名制至整個港股市場，許繹彬表示有保留，他認為港股市場發展已久，股民未必願意接受制度一下子改變，或有反對聲音。
一通集團行政總裁宓光輝表示，失去隱藏身分的優勢後，在港透過互聯互通買賣A股的交易或會在制度實施後減少，券商或需承擔系統升級的成本，但不會造成大影響。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 4520&issue=20171201
滬深股通明年推實名制證監稱顯示監管決心 業界憂資料洩漏
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GS(14)@2017-12-05 01:08:36■證監行政總裁歐達禮
【本報訊】滬深股通實名制，明年第三季推出！證監會昨公佈，已就滬股通及深股通引入投資者識別碼制度建議，與中證監達共識，並於明年第三季實施；港交所（388）隨即公佈細節，屆時滬、深股通投資者需預先提供姓名、身份證明文件號碼等個人資料予券商編派客戶編碼，在落盤買賣A股時實時附加相關編碼，內地則可按法規拒絕失效編碼交易。記者：莫亦熙
據港交所文件內容，中華通交易所參與者須向每位北向交易客戶編派一個「券商客戶編碼」，編碼與特定客戶資料配對，包括客戶名稱、身份證明文件的簽發國家、身份證明文件的類別及身份證明文件號碼。實行後，所有北向交易盤都將附有券商客戶編碼。
需交易前一日配對資料
如聯交所未能於交易日前一日（T-1）下午3時或之前收到客戶的券商客戶編碼及配對資料，該客戶不得在交易日（T）就北向交易落盤。若投資者在某一中華通交易所參與者開設多於一個賬戶，亦只會獲一個編碼以資識別。證監會行政總裁歐達禮（Ashley Alder）指，推行實名制顯示了證監及中證監決心通過有效的監控及監察，進一步合作打擊市場失當，有助維護市場廉潔和加強對兩地投資者保障。按協議，內地交易所將以編碼監察滬、深股通買賣，若發現異常交易，可按內地法律拒絕相關交易。業界普遍對實名制看法中性，金融服務界立法會議員張華峰表示，本港較少券商參與A股買賣，故滬、深股通推實名制對業界影響較微，界別暫時沒有太大意見，但他續指，業界現時相對關心資料保密問題，不希望投資者資料遭洩漏。在實名制推出前，港交所稱將於今年第四季至明年第二季與市場溝通，並作系統變更及演習。而由於券商等參與者將負責提交配對文件資料、並要在資料有更改時重新提交所有客戶的文件，系統升級問題受關注。
證券行料升級成本有限
耀才證券行政總裁許繹彬稱，自市場討論實名制起，該行已預先研究如何升級網絡交易系統，暫時未碰到太大困難，更補充指預期相關升級成本有限，「如果要配合番呢樣嘢（實名制），咁你無辦法一定要做㗎啦，除非你唔做呢個生意」。信誠證券聯席董事張智威亦指升級交易系統成本不大，純粹技術上需要調節，但指由於內地實行T+1制度，加上本港與內地交易、假期日均有不同，該行沒有太多客戶投資A股。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20171201/20231553
港股長遠料一併推實名制
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GS(14)@2017-12-05 01:08:37【本報訊】證監會昨日在公佈將推行滬深股通實名制時，提到長遠而言計劃在聯交所推實名制，即所有港股交易亦一併推行實名制。證券業界相信倘滬深股通實名制順利推行，「一年半載」後港股便有機會跟隨，由於增加股票交易透明度為環球趨勢，料業界不會有太大意見，但亦有證券行稱部份客戶關心私隱問題。
市場越益重視透明度
金融服務界立法會議員張華峰表示，現時各界只能從中央結算系統（CCASS）得悉證券行持貨，但未能查到相關股份誰屬，在世界各國近年越加重視股市透明度及資金流向下，只要在推行實名制不會大幅增加證券行營運成本的前提下，相信業界沒有太大意見。不過對於何時在港實施實名制，他認為「仲有排」，估計若滬、深股通實名制推行「一年半載」後運作正常，證監會才可考慮在港推行。信誠證券聯席董事張智威則指，該行部份客戶擔心私隱問題，不欲他人得悉其投資舉動，「唔想人知、唔想人跟」，故對於在港股實行實名制仍有保留。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20171201/20231558
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