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外管局出台措施打擊虛假貿易融資

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國家外匯管理局7日宣佈,已於日前發佈《國家外匯管理局關於完善銀行貿易融資業務外匯管理有關問題的通知》,以遏制無真實交易背景的虛假貿易融資行為,防範異常外匯資金跨境流動。《通知》自下發之日起實施。外管局曾在年中集中出台措施遏制熱錢流入。

華爾街見聞此前曾報導,環球銀行金融電信協會(SWIFT)宣佈人民幣取代歐元成為全球第二大常用貿易融資貨幣,但在支付貨幣中的增長緩慢,對此有的分析師就認為這是由於實際的套利資金利用虛假貿易融資行為流入中國內地所致。

《通知》的主要內容包括:

一是督促銀行完善貿易融資真實性、合規性審核。銀行應遵循「瞭解你的客戶」原則,加強對貿易融資、特別是遠期貿易融資的真實性、合規性審查,積極支持實體經濟真實貿易融資需求,防止企業虛構貿易背景套取銀行融資。銀行應加強內控督導,及時報告可疑交易,嚴禁變通執行或協助規避外匯管理規定。外匯局加大對銀行貿易融資真實性、合規性的監測力度,評估銀行交易盡職審查情況,必要時實施現場核查或檢查。

二是加強企業分類管理,營造公平有序的市場環境。強調企業貿易外匯收支應具有真實合法的交易基礎。外匯局加大對貿易收支異常企業,特別是遠期貿易融資規模異常增長且具有典型套利交易特徵企業的監測核查力度,按照貨物貿易外匯管理有關規定進行分類管理,對守法合規的企業繼續給予最大程度的便利化支持,對列為B類或C類的企業予以重點監管。

三是加大對銀行、企業違規行為的處罰力度。銀行未充分履行審查職責的,外匯局將進行風險提示或按照有關規定予以處罰。對企業有關違規行為,外匯局依照有關法規,區分不同情形,分別以外匯非法流入、非法結匯、非法套匯或逃匯定性處罰。銀行、企業有關行為構成犯罪的,依法追究刑事責任。

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