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風口浪尖,瑞銀禁止員工使用電腦聊天室

http://wallstreetcn.com/node/65540

近日,瑞銀投行執行委員會在發送給員工的內部備忘錄中表示,全球監管機構調查外匯交易操縱,瑞銀禁止員工使用並立即關閉所有與社交相關的聊天室,其中包括多銀行聊天室和交易員聊天室,只有對業務至關重要的聊天室可以申請保留,但需獲得執行委員會成員和相關業務合規負責人的批准。經董事總經理書面批准後,面向單一客戶的聊天室可以保留,董事總經理需指定幾名員工,與客戶通過聊天室溝通。瑞銀的發言人證實了這一消息。

對於缺少交易所/交易場地的金融產品,電腦聊天室扮演了交易所的角色。電腦聊天室已成為交易員之間、交易員與客戶之間相互溝通時不可缺少的工具。當前,電腦聊天室已為全球數萬名銀行交易員廣泛使用。

2012年,巴克萊的電腦聊天室的對話文本開啟了監管者對倫敦銀行同業拆借利率(Libor)操縱案的調查,隨後數家大型銀行遭到了重罰。2013年6月,彭博爆料稱,交易員們在客戶的交易指令被執行前布下「老鼠倉」,並協同其它銀行的交易員一起在基準匯率WM/Reuters收盤前的60秒內進行操縱。目前全球監管機構正在調查外匯市場操縱問題。外匯市場每日的交易額約5.3萬億美元。

因監管機構日益嚴格的審查,其它大型銀行,如摩根大通銀行、蘇格蘭皇家銀行、瑞士信貸等也在考慮禁止員工使用電腦聊天室。此舉旨在避免監管機構將電腦聊天室認為是交易員們串謀和進行市場操縱的場所。

Russell Investments的主管認為,聊天室本身不是問題,通過聊天室串謀操縱是重大問題。單純禁止聊天室,無法阻止串謀操縱。

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