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美國檢方下最後通牒: SAC 認罪並繳納20億美元罰金

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近日,美國聯邦檢察官對沖基金SAC下最後通牒,敦促其迅速認罪,並繳納20億美元罰金。兩名匿名知情人士在向紐約時報透露,SAC目前正在考慮做認罪打算。

9月,SAC的律師團在曼哈頓會見Preet Bharara為首的聯邦檢察團。上述知情人士稱,檢察官在此次談判中表現出非常強硬的態度,強調如果SAC在11月之前不認罪,將考慮增加罰金額度。SAC 方面覺得檢方定罪太重,企圖進行討價還價。

其實,檢方要對SAC 定罪也有法可循:公司內部員工有犯罪行為,公司知情但不阻止,那麼該公司必須承擔一定法律責任。

此前,聯邦檢查機構就SAC 涉嫌內幕交易,調查過8名SAC前僱員,其中6名已經認罪,兩名拒絕認罪。今年7月,聯邦檢察官對SAC及其子公司Sigma和 CR Intrinsic 提起刑事訴訟。

目前,SAC老闆 Steven Cohen本人未受到任何定罪; 但Cohen的摯友、SAC前投資組合經理Steinberg因涉嫌在Dell和 Nvidia股票交易中洩密以被上訴,該案件將於11月18號開庭審理。如果 Steinber被無罪釋放,那SAC還有機會向檢方提出申請減少罰金的要求。

今年年初,SAC 管理的資產規模為150億美元,東窗事發後,不少外界投資者紛紛撤走,所以未來的SAC會轉變成一個「家庭」企業,因為只剩下老闆Cohen 90億美元的私人財產可以經營。

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