金管局證監提醒中介避利益衝突
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GS(14)@2017-11-26 14:55:39【明報專訊】金管局與證監會最近對同一金融集團轄下的註冊機構及持牌法團，在銷售自家產品時所產生的潛在利益衝突進行了聯合主題檢視，並於昨日發通函，提醒中介人監管機構預期在處理利益衝突方面應達到的標準。
以維護客戶方式行事
通函指出，金融集團透過轄下的註冊機構及持牌法團經營的業務，中介人的日常運作中可能產生利益衝突，故識別和管理利益衝突對保障客戶利益至為重要。通函強調，就算利益衝突無法避免，中介人亦應以維護客戶最佳利益的方式行事，披露潛在的衝突，及採取一切合理步驟確保客戶獲得公平對待。
高級管理層承擔首要責任
通函提醒，中介人的高級管理層應注意，他們在確保維持適當的操守標準及遵守恰當的政策和程序方面，承擔首要責任，而高級管理層應從集團的整體層面管理風險，全面評估管控制度和措施的穩健程度及效果，確保集團遵守所有適用的法律和監管規定。
證監會中介機構部執行董事梁鳳儀表示，會致力與金管局向金融機構就它們應實行管理監督及制訂穩健的內部監控措施，發出清晰及統一的信息。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 7907&issue=20171125