穆迪紅旗違規 上訴失敗
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GS(14)@2017-06-10 13:24:55【本報訊】信貸評級機構穆迪於2011年發表針對內地民企企業管治的「紅旗報告」，引發小型民企股災。證監會指報告「誤導、令人混亂、失實」，違反提供信貸評級服務操守準則，向穆迪判罰1,100萬元及作出公開譴責。穆迪認為報告不屬受規管信貸評級活動，向上訴庭提出上訴。上訴庭昨頒下判詞駁回上訴，維持原判。
被罰款逾千萬
證監會於2014年11月裁定紅旗報告內容「誤導、令人混亂、失實」，違反持牌人操守準則，向穆迪作出公開譴責及罰款2,300萬元。穆迪提上訴，證券及期貨事務上訴審裁處降低罰款至1,100萬元，但維持公開譴責。穆迪再上訴至高院。上訴庭認同審裁處觀點，即紅旗報告有持續增補或澄清現有信貸評級作用，是穆迪評級業務不可或缺的部分，證監會有權監管，故駁回穆迪上訴。不過審裁處判斷紅旗報告本身已構成信貸評級，上訴庭並不同意。法官接納穆迪指，紅旗報告主要是關於企業管治和會計風險，這些只是眾多信貸評級因素的其中一、兩個因素，對評級沒有決定性作用。案件編號：CACV103/16
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