惠理違規 遭證監罰400萬
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GS(14)@2017-01-26 18:17:32【本報訊】惠理基金管理的兩隻證監會認可基金，違反監管規定，被證監會共罰款400萬元及予以譴責。證監會發現，惠理中華新星基金（新星基金）及惠理大中華高收益債券基金（高收益債券基金），曾發行超出其《組織章程大綱及細則》所規定的註冊股本的股數，違反《單位信託及互惠基金守則》的規定。惠理在違規遭揭發後6個月，才向證監會滙報。證監認為有關事故嚴重，令人質疑已發行予該等基金的投資者之股份的有效性。在釐定罰則時，證監會已考慮到惠理基金合作解決關注事項、已採取行動糾正有關缺失，即透過該等基金的股東的普通決議案，加大了涉事兩隻基金在《組織章程大綱及細則》內的註冊股本，且並無跡象顯示有投資者蒙受損失，惠理亦已委聘獨立檢討機構，對惠理基金管理的所有證監會認可基金進行內部監控系統檢討。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170126/19909044