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金利豐遭證監罰50萬 境外開戶 料涉電盈「種票案」

1 : GS(14)@2015-05-06 12:59:46

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20150506/news/ec_ech1.htm

【明報專訊】證監會昨日公布，2009年電盈(0008)就私有化召開股東會前夕，金利豐(1031)一名僱員在澳門為當地居民開戶買入電盈股份，惟該僱員無澳門金管局相關許可，遭證監譴責並罰款50萬元。有分析指，電盈私有化涉嫌「種票案」仍在調查期間，證監會有可能將今次案件內部移交，再作跟進。

  證監會發言人回覆本報查詢時表示，今次罰款不算嚴重，過往亦有香港持牌人因在境外違例而被證監會懲罰，例如2010年立法會議員張華峰旗下的恒豐證券就曾因在內地拉客，被重罰250萬元；至於對電盈涉嫌種票一案，則暫無補充。

根據公告，金利豐一名僱員於2009年1月19日，在未獲澳門金管局許可下為22名澳門居民開戶，每名客戶買入1手或3手電盈股份，違反澳門法例，證監會對此表示質疑該行信譽、品格及是否可靠，更指該行必須尊重及遵守相關監管機構規則，以及相關司法管轄區法例，而今次亦是該行首次被證監會紀律處分，至於該22名客戶如今亦已結束帳戶。電盈在2009年2月4日一度通過私有化議案，與今次案件相距只有半個月時間。

譚紹興：案件較少見 料藉此警誡違例券商

香港投資者學會主席譚紹興認為，因境外違例而被證監會懲罰的案件較為少見，估計證監會可能藉此警誡一些違例為內地客開戶的券商。他表示，證監會一般查案為期4至5年，至今私有化一案相隔6年，與證監會效率相若。

他又提到，證監會調查經紀有否違例時，一般由中介機構部負責，負責電盈私有化一案則為法規執行部，認為中介機構部今次只是偶然發現案件，但未來有可能將案件轉介予法規執行部跟進。

雖然證監會及法院至今未有直接裁定電盈及相關券商種票，昨日公告中，在今次案發時期註解裏，特別提及電盈私有化一案的發生時間。此外，證監會在當年電盈私有化一案的供詞中曾指出，金利豐協助175名客戶買入1至3手電盈，並要求客戶支持私有化。

電盈小股東大聯盟則發表聲明，向證監會在電盈私有化一案積極發揮監管者職能再度致謝，令電盈小股東權益獲保障，同時亦捍衛香港國際中心聲譽，希望證監會今後能繼續調查與懲治金融市場不正之風，針對法例漏洞而向政府提議修例。

明報記者 鄭智文
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