美查金融機構疑涉行賄
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GS(14)@2011-01-15 14:54:302011年01月15日
【本報綜合報道】據《華爾街日報》報道，美國證監會（ SEC）正調查銀行、對冲基金及私募基金等，與主權財富基金進行交易時，是否涉及行賄。據知情人士稱，過去一周， SEC已去信包括花旗、黑石集團（ Blackstone）等 10間金融機構，查詢有關其與主權基金的交易詳情。
與主權基金交易時貪污
據報道， SEC今次是應用海外反貪法對金融機構進行調查。彭博社報道稱， SEC懷疑金融機構向主權基金的配售代理提供不正當的金錢利益，以換取主權財富基金的投資。另一消息人士則透露， SEC亦正調查金融機構有否直接向主權基金的僱員提供非金錢利益，包括款待及旅遊等。
美國過往的海外反貪法調查，主要涉及對海外官員及國營企業僱員進行賄賂，以換取商業利益等活動，監管機構過往曾應用該法案，調查製藥及天然資源等行業。由於與主權財富基金合作的配售代理亦可被視為政府官員，故金融機構與有關配售代理的活動亦受美國海外反貪法規管。
據《華爾街日報》報道， SEC在信中要求金融機構保留與主權基金交易的相關文件，並就有關交易提供資料。
由各國政府營運的主權財富基金過去數年在全球東征西討，進行包括私募基金等多項投資，金融海嘯期間又注資包括花旗、美林、美銀、摩根士丹利等華爾街大行，助其度過難關。中國主權基金中投於過去幾年便曾入股私募基金黑石及大摩。
美證監近兩年頻出招
自 SEC主席夏皮羅上任兩年多以來，該機構便對金融機構展開多宗調查，包括調查基金經理有否提供不當利益，包括政治捐獻等，以換取公營退休基金的合約，又對高盛提出起訴，指該行推銷債務抵押證券（ CDO）時涉及欺詐，去年底又擴大對華爾街內幕交易的調查。
有法律專家指出，今次是 SEC歷來首次應用海外反貪法調查金融服務業，金融機構可能要重新評估其活動是否完全遵從有關法案。