證監會暫時吊銷譚萬全的牌照
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GS(14)@2010-07-03 14:37:01http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=10PR75
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2010年 7月 2日
證監會暫時吊銷譚萬全的牌照
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷譚萬全（男）的牌照，為期18個月，由2010年7月1日起至2011年12月31日止，譚是大輝證券有限公司（大輝）的客戶主任（註1）。
證監會的調查發現，大輝一名並無持有證監會牌照的交收主任曾挪用客戶的資產。
此外，證監會亦發現，雖然譚被該名交收主任所誤導，但譚本身行事時亦沒有貫徹履行向客戶所負有的責任，因而助長了該交收主任從事上述挪用資產行為。
證監會亦發現，譚在接納為其若干客戶進行交易的指示前，理應要求有關客戶提供適當授權書，不應純粹倚賴該名交收主任所提供的保證；譚亦沒有就可疑的指示提出疑問，僅盲目依從該交收主任所給予的指示，當中包括指示他簽署確認載有風險披露聲明書的客戶開戶表格，但他實際並沒有向客戶提供該聲明書。
證監會在釐定紀律制裁時，已考慮到所有情況，當中包括：
譚的缺失引致客戶蒙受重大損失；
譚受其上司所發出的指示錯誤引導；
譚表現合作且表示悔意；
譚是行內資深的從業員；及
譚以往並無遭受紀律處分的紀錄。
該交收主任目前下落不明，證監會已將案件交由警方處理。大輝已向所有受影響的客戶付還資產。
完
備註：
1. 譚根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）受規管活動的業務。