5月24日，第一財經記者從接近監管人士處獨家獲悉，金控集團監管試點的首批試點機構已經確定為包括招商局、螞蟻金服、蘇寧集團等在內的五家，“另外考慮地域上，北京、上海還各有一家”，上述人士表示，去年年底試點名單已經確認，2018年年初開始試點。
據了解，之所以選擇以上五家金控機構作為試點，主要考慮是試點要覆蓋央企、國企、民企、地方企業、互聯網金融企業等不同類型，地域方面也有考慮。
上述接近監管人士向第一財經透露，試點方案的核心主要聚焦在：公司治理結構、資本來源、資本的真實性、資本整體充足率、杠桿、關聯交易、股東責任、防火墻、並表監管等方面。“金控的資本是加權平均的概念，主要是指集團整體杠桿水平，單個機構資本達標，集團也要達標。”該人士進一步解釋稱。
“目前試點已經將近半年的時間。因為還不太成熟，所以一直沒有對外披露。”該人士稱，目前主要思路是先試點、規範，達標後再審核發牌。監管辦法正在報批，按程序還要經過討論審議。
2017年10月，時任央行行長周小川在華盛頓出席國際貨幣基金組織/世界銀行年會期間發表演講時，首次公開提及金融穩定四大重點關註領域，包括影子銀行、資產管理行業、互聯網金融和金融控股公司。2018年的政府工作報告也提出，在金融監管方面，將強化金融監管統籌協調，健全對影子銀行、互聯網金融、金融控股公司等監管。事實上，過去一年多，針對以上四方面，監管機構相繼重拳出擊。隨著資管新規的正式落地，金融控股公司監管辦法成為當下金融穩定領域首當其沖的任務。