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國信證券：助力實體經濟 履行社會責任

隨著證券行業在助推國家經濟轉型中作用的提升，以及企業社會責任建設的興起，證券公司社會責任建設的社會關註度正逐漸上升。做好社會責任建設，平衡經濟效益和社會效益，已成為證券公司實現可持續發展的重要條件。

國信證券一直秉承“創造價值，成就你我”的核心理念，踐行“務實、專業、和諧、自律”的企業精神，著力推進“積極服務實體經濟發展、著力提升財富管理水平、大力支持創新型企業發展、嚴格保證合規穩健經營、切實做到以人為本、真心實意回報社會、自覺實行節能環保”七大社會責任工程，踐行企業社會責任義務。

完善自身 切實保障投資者權益

近年來，國信證券不斷完善自身，持續提升公司價值，切實保障投資者權益。在合法合規的基礎上穩健經營，公司取得了良好的經營業績。國信證券主要財務指標和主營業務排名位居行業前列，實現了經濟價值的不斷提升，為投資者權益的實現提供了切實保障，進而實現了社會責任的建設。根據中國證券業協會公布的全國證券公司經營業績排名，國信證券近三年（2013~2015年）的總資產、凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤五項核心指標均進入行業前十。

2016年上半年，國信證券開展“內控專項活動月”活動，推進合規、風控、稽核“三駕馬車”的優化分工並加強協同，推動“創新發展”與“合規風控”雙輪驅動。公司在監管層加強監管、積極防範市場風險的基礎上，繼續深化各項改革，豐富市場層次和融資工具，實現嚴控風險下的穩健收益。

以客戶為中心，堅持把客戶當作朋友，與客戶共同成長，是國信證券企業文化之一。為進一步落實投資者適當性管理，保護投資者合法權益，公司加強了相關工作尤其是頂層組織體系設計，成立了適當性管理委員會;同時充分利用總部和分支機構的特點，全面調動資源優勢，積極開展“投研名家大講堂”、“泰宴”等投資者教育活動，加強與客戶的互動，為客戶提供包括趨勢研判、宏觀經濟分析、投資理念和投資策略交流等投研支持服務。

在內部員工培養方面，長期以來，國信證券始終秉持以人為本的理念，自覺遵守勞動制度，建立了“基本保障，有效激勵”的人力資源管理制度，並為員工提供了多層次的培訓體系和豐富的文體活動，將保障員工權益落到實處，使員工感受到充分的人文關懷。2015年公司員工的培訓覆蓋率已達60%以上，員工的培訓學時在年度20小時以上。公司內訓業務課程開發的數量年度達到40門，外部培訓資源（含海外培訓資源）的引入次數不少於每年10次。同時，公司在內部設立員工關愛基金，幫助困難員工；也積極組織員工參加各類社會公益活動。

國信證券幫扶山池村光伏電站示範項目

發掘需求 助力實體經濟發展

服務實體經濟是證券公司作為資本中介的基本社會責任。去年以來，國信證券牢牢把握國家產業結構調整，發展方式轉變的大趨勢，不斷發掘實體經濟投融資的深度需求，積極推進國家多層次資本市場建設，通過各類融資手段降低實體企業的融資成本，為實體經濟發展提供新鮮血液。同時，公司積極配合監管機關做好維穩工作，並通過參與所在地區經濟建設和依法納稅、自覺履行國有股劃轉社保基金義務等措施，為促進市場、經濟和社會平穩發展做出貢獻。

國信證券通過助力企業降低融資成本的方式，推進多層次資本市場建設，為實體經濟和市場發展註入新鮮血液。截至2015年，在股票承銷業務方面，公司股票承銷企業家數42家，較上年增長73%；承銷金額282億元，較上年增長6%。其中，IPO承銷家數22家，占市場總家數219家的10%。

在債券發行承銷方面，公司承銷企業債13只，承銷金額119億元；承銷債務融資工具15只，承銷規模160.96億元；實際完成公司債項目（不含可交換債項目）22.62只，承銷規模210.83億元。公司在市場形成了可交換債業務方面的品牌優勢，全年完成可交換債承銷項目7只。

在新三板業務方面，公司2015年全年完成掛牌項目133家，累計完成191家，累計安排融資筆數118次，融資規模77.98億元。在直投業務方面，截至2015年底，公司全資子公司國信弘盛及其管理的基金新增投資項目21個，投資金額19億元，並積極探索以產業並購基金為主，管理多策略基金、新三板基金為輔的業務模式，為廣大成長型企業提供股權融資及增值服務。在資本中介業務方面，公司全年通過投資銀行事業部渠道和資產管理業務渠道向企業發放融資77億元。

同時，國信證券積極參與所在地區經濟建設。公司通過股權融資、債權融資等專業服務方式幫助企業解決投融資問題，推進深圳地區經濟發展。並且積極參加權威機構組織的調研、培訓等活動，促進深圳地區經濟和證券業發展。國信證券經濟研究所在進一步提升傳統研究服務的同時，積極配合深圳證監局、深圳證券業協會及相關政府機構舉辦的各類活動，包括應相關機構要求撰寫有關宏觀經濟形勢的課題，定期參與深圳證監局每季度的資本市場調查等。

遵守國家稅收法律法規，依法誠信納稅是國信證券履行社會責任和回饋社會的一條主要途徑。自成立以來，國信證券忠實履行納稅義務，如實申報繳納各項稅款。2015年，公司（包括子公司）實繳稅金合計73.66億元。公司還根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，及時足額繳納證券投資者保護基金，2015年繳納1.37億元，為促進證券市場穩定健康發展、保護證券投資者的合法權益做出了貢獻。

精準扶貧 真心實意回報社會

國信證券在努力做好經營發展的同時，積極投身公益慈善事業，在經濟、社會、環境等各方面積極主動地承擔國有金融企業與上市公司的雙重社會責任。公司通過捐資助學、對口幫扶貧困村和其他各類公益捐贈的形式開展公益慈善活動，取得了良好的效果，獲得了廣泛的好評。中國證券業協會公布的2015年度券商公益支出排行榜上，國信證券以1594萬元支出金額排名第二位。

2010年啟動的“金色人生”人才培養計劃，覆蓋優秀貧困學子從高中到考入“211工程”院校的全部階段。截至2015年底，“金色人生”人才培養計劃共資助學生1027人次，覆蓋全國20多個地區。總資助金額為287.45萬元。

2016年~2018年公司對口幫扶河源市龍川縣巖鎮山池村。根據山池村的實際需求和具體情況，公司與當地共同制定了新時期“精準幫扶精準脫貧”幫扶項目清單、實施方案及資金計劃。公司計劃投入資金1034.19萬元，目前已完成400萬元扶貧款項的撥付工作，村道硬底化、垃圾池建設、自來水工程等基礎設施項目均已陸續開工建設。

2016年8月，中國證券業協會向行業發出開展“一司一縣”結對幫扶行動的倡議，國信證券積極響應，結對幫扶新疆麥蓋提縣,從發展特色農業、支持企業生產、企業融資等方面開展幫扶工作。

此外，國信證券積極號召全體員工共同參與以“聚焦貧困人口，助力攻堅脫貧”為主題的“廣東扶貧濟困日”活動，捐款170余萬元，為精準扶貧精準脫貧貢獻力量。

為支持中國證券業協會在山西省臨汾市隰縣、汾西縣開展的定點幫扶工作，公司捐資100萬元扶貧資金，用於對當地貧困學生教育開展幫扶；為支持貴州省三都縣水族自治縣教育事業發展，公司出資80.17萬元捐建三都打魚民族學校學生食堂，解決該校食堂狹小無法滿足學生就餐的問題。

公司還從多個方面開展社會公益活動，與社會各階層分享公司發展成果。從捐資南方科技大學科研建設到捐資心理健康基金會開展抑郁幫扶計劃，從捐建贛州敬老院到捐資撫恤環衛工人，國信證券一直都在不遺余力地開展著社會公益活動。

踐行環保 助推美麗中國建設

在國家經濟新常態的大環境下，國信證券一方面持續發揮自身促進資源配置效率的基礎功能，幫助環保企業融資，協助企業改善內部治理結構，推動企業從追求高速度高耗能的粗放增長模式向改革創新和結構調整的路徑上發展；另一方面，國信證券堅持低碳、環保、節能的內部管理理念，從辦公運行、業務開展等多方面著手，持續降低能耗，實現綠色經營。

在助力環保企業發展、支持綠色經濟方面，國信證券積極參與環保類企業的股權、債權融資服務，為環保型企業籌集了發展所需的資金，為促進綠色經濟發展做出了一定的貢獻。在業務支持方面，公司2015年為華索科技、百大能源、回水科技、永聯科技4家環保型企業提供了5次股票發行服務，融資金額1.6億元；全資子公司國信弘盛投資逾1億元參與格林美股份有限公司定向增發項目，該公司主營回收利用廢舊電池、電子廢棄物等廢棄資源循環再造高技術產品，是中國對電子廢棄物、廢舊電池進行經濟化、規模化循環利用的領先企業之一。

從2014年開始，國信證券響應中央提出的深入實施西部大開發戰略，出資100萬元加入阿拉善生態基金會，致力於生態環境保護，公司2015至2016年間捐資100萬元完成了二期共2000畝“國信證券生態林”基地建設工作。