第一財經記者獨家獲悉，證監會10月25日、26日組織舉行證券經營機構公司債業務培訓班，這是公司債業務培訓的第一期，主要內容包括詳解監管要求、創新產品、預審政策等內容。
具體來說，證監會將介紹公司債業務現場檢查情況、內控合規與監管要求，中國證券業協會負責介紹托管、承銷、盡調自律規則，中證報價系統負責介紹報價系統非公開發行公司債業務，上海證券交易所負責介紹公司債市場創新產品、預審政策及案例分析，深交所介紹上市、發行、存續期管理業務，中國結算介紹滬市公司債發行登記、兌付息業務以及深交所市場公司債券登記存管業務。
據參會人士介紹，監管層對2015年證券公司現場檢查中，發現公司債盡調存在多個問題，包括盡職調查不充分、涵蓋範圍不足，留痕不充分，盡職調查底稿中存在重大內容缺失等問題。
此前證監會於10月21日發布《公司債券發行人現場檢查工作指引》(下稱《指引》)，對公司債發行人的現場檢查工作進行規範，統一檢查及處理標準，提高現場檢查效率，防範和化解市場風險。
《指引》明確了檢查對象的選取方式，確立了以問題和風險為導向的專項檢查以及“雙隨機”抽查等機制;結合公司債券的特點和風險因素，確定了現場檢查的內容與方法，列明了現場檢查中應關註的重點方面以及可采取的具體檢查手段。證監會還明確了進場準備、實施檢查、結束檢查三個階段應開展的具體工作事項和工作要求;框定了針對檢查發現問題應采取針對性措施的相關原則和分工安排。
從形成規則指引、到組織有層次的現場培訓，證監會在公司債市場的監管框架已經搭建完成，常態化的監管方式也逐步趨於成熟。