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【姜洋副主席在2015人民財經年會上的演講(2015年1月24日)】 逆勢而為

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【姜洋副主席在2015人民財經年會上的演講(2015年1月24日)】

尊敬的各位領導、各位來賓,女士們、先生們:
  大家下午好!很高興參加人民財經年會。首先,我代表證監會,對年會的召開表示熱烈祝賀!借此機會,我圍繞資本市場改革發展與監管轉型,談一些工作情況和想法,與大家交流。
  2014年,面對錯綜複雜的國內外經濟形勢,證監會認真貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會和中央經濟工作會議精神,落實《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若幹意見》的部署,緊緊圍繞服務實體經濟的宗旨,堅持以市場化、法治化為導向,統籌抓好市場改革開放、創新發展、監管執法、投資者保護等多方面工作,為穩增長、調結構、促改革、惠民生作出了積極貢獻。
  一是堅持放松事前管制、加強事中事後監管,資本市場監管轉型實現良好開局。認真下好簡政放權這步“先手棋”,全年取消行政審批事項13項,還有一批擬取消事項已獲國務院常務會議審議通過,將在履行相關程序後公布。隨著行政審批事項的大幅減少,市場活力得到有效激發,以上市公司並購重組為例,目前90%以上的交易單數已無需我會審批。在放開前端的同時,堅持嚴格規範公正文明執法,優化完善案件調查與審理環節相對分離、分工制約的查審分離機制,明確滬深證券交易所的受托執法職能,全面推進我會派出機構行使行政處罰權,切實加強事中事後監管。總的看,監管轉型既促進了市場優化資源配置功能的充分發揮,又有力維護了市場“三公”秩序和投資者合法權益。
  二是突出重點領域和關鍵環節,資本市場基礎性制度改革取得新進展。抓住股票發行註冊制改革這項“牛鼻子”工程,在反複研究論證的基礎上,明確了市場主導、責任到位、披露為本、預期明確、監管有力的改革目標,起草了註冊制改革方案並已上報國務院。同時,大力推進創業板市場改革,放寬準入標準,建立再融資制度;將“新三板”試點擴大到全國,推出做市轉讓方式;推動完善企業兼並重組政策環境,修訂上市公司並購重組規則,建立非上市公眾公司並購重組機制等。這些改革措施,為實體經濟特別是廣大中小微企業通過資本市場做大做強提供了有力支持。2014年,共有94家企業首發上市,融資471億元;609家次上市公司進行再融資,融資6778億元;“新三板”新增掛牌公司1216家,融資132億元。此外,還出臺了改革完善並嚴格實施退市制度的意見,推進上市公司退市的市場化、法治化和常態化。
  三是圍繞實體經濟投融資和風險管理需求,資本市場業務、產品和機制創新邁上新臺階。紮實推進國際化原油期貨市場建設,研發期權等新交易工具,目前國務院已批複同意上市原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨。這些新產品、新工具將相繼推出,對於強化市場風險管理功能、維護我國能源安全和金融市場平穩運行具有重要意義。2014年成功上市6個期貨品種,目前我國上市期貨品種已達46個。出臺了優先股試點管理辦法。公布了私募投資基金監管辦法,截至2014年底已備案各類私募基金7654只,管理資產規模2.12萬億元。同時,先後頒布實施了支持證券經營機構、證券投資基金行業和期貨經營機構創新發展的指導意見,明確了創新發展的總體原則、主要任務和具體措施。
  四是推動“引進來”與“走出去”齊頭並進,資本市場雙向開放實現突破性進展。在我國資本項目尚未完全實現可兌換的情況下,通過平穩啟動“滬港通”試點,開創了操作便利、風險可控的跨境證券投資新模式,截至2014年底,累計成交1881億元人民幣。取消境內企業境外上市申請的財務審核,2014年境外上市融資364億美元,同比增長109%。推動RQFII總額度增加到8200億元人民幣,試點範圍擴大至法國、韓國、德國等地,促進了人民幣離岸市場的發展。在上海自貿區內設立了面對海內外投資者進行原油期貨交易的國際能源交易中心。總的看,我國資本市場在全球範圍內配置資源、管理風險的能力持續提升,為增強我國經濟金融的國際競爭力發揮了重要作用。
  2015年,是全面深化改革的關鍵之年,是全面推進依法治國的開局之年,也是全面完成“十二五”規劃的收官之年。資本市場既面臨難得的發展機遇,也面臨不少風險和挑戰。面對這些新機遇和新挑戰,我們既要堅定信心,抓住機遇,又要敢於擔當,迎接挑戰。上周,證監會召開了全國證券期貨監管工作會議,研究部署了2015年工作的總體思路和主要任務。概括起來,就是要毫不動搖地深化市場改革發展、堅定不移地推進監管轉型,使資本市場深深根植於實體經濟的沃土,更好地順應新常態、服務新常態、引領新常態,為全面建成小康社會和實現中國夢貢獻力量。
  一是持續推進監管轉型。在繼續簡政放權、放寬市場準入、增強市場活力的同時,探索建立事中事後監管新機制,切實提高監管效能。今年的一項重點任務是,研究制定證監會權力清單和責任清單,嚴格做到法無授權不可為、法定職責必須為。同時,按照法無禁止即可為的要求,探索建立證券期貨市場外商投資負面清單制度。
  二是加快發展多層次資本市場。股權市場方面,要繼續穩妥推進股票發行註冊制改革,壯大主板市場,改革創業板市場,完善“新三板”市場,規範發展區域性股權市場,開展股權眾籌融資試點,滿足不同規模、不同發展階段企業差異化的股權融資需求。債券市場方面,要全面落實公司債券發行與交易管理辦法,發展證券交易所機構間債券市場,豐富債權融資工具。私募市場方面,要健全私募發行制度,引導私募基金規範發展,調動民間投資積極性。期貨及衍生品市場方面,要在確保原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨等順利掛牌、平穩運行的基礎上,做好農產品期貨期權試點,推進股指期權試點,增加股指期貨品種,研究匯率類期貨品種,繼續優化期貨交易、結算、限倉等基礎制度,推動場外衍生品市場發展。
  三是促進證券期貨服務業創新發展。從境外成熟市場經驗看,一個繁榮的資本市場與一個發達的證券期貨服務業相輔相成,兩者互為支撐,缺一不可。為此,要適時放寬我國證券期貨服務業準入限制,探索證券期貨經營機構交叉持牌,支持業務產品創新,進一步提高其服務實體經濟和財富管理的能力。
  四是穩步提升資本市場開放水平。要順應經濟發展新常態對市場雙向開放的新要求,優化滬港通機制,研究推出深港通,便利境內企業境外發行上市,推動A股納入國際基準指數,完善QFII和RQFII制度,增強我國資本市場的國際競爭力,更好地服務我國經濟參與全球競爭。
  五是全面推進依法治市。堅持立法先行,繼續配合全國人大做好證券法修訂和期貨法制定工作,推動出臺相關行政法規和司法解釋,推進資本市場法律實施規範體系建設,夯實資本市場法治基礎。堅持嚴格執法,完善以查審分離為核心的執法體制,加強與相關部委的執法協作,從嚴懲處各類違法違規行為,決不讓破壞規矩的人逍遙法外。堅持把投資者保護作為重中之重,加強對中小投資者的風險教育和揭示,啟動行政和解試點,完善違法責任主體先行賠付機制,使投資者保護全面滲入監管工作的各環節。
  六是切實加強風險防範。這是資本市場的永恒主題,在當前經濟形勢比較複雜、市場交投比較活躍的情況下,更不能掉以輕心,有絲毫松懈。要著力加強系統性風險監測監控,健全風險預警機制,防範市場內外部風險相互傳導、交叉疊加,牢牢守住不發生系統性區域性風險的底線。
  謝謝大家!
姜洋 洋副 主席 2015 人民 財經 年會 上的 演講 24 逆勢 而為
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