證監會擬對恒生、銘創、同花順作出行政處罰

證監會擬對恒生、銘創、同花順作出行政處罰

一財網 李瀟雄 2015-09-02 18:36:00

3案已進入告知聽證程序，證監會擬對3家公司及相關責任人員依法作出行政處罰。

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證監會對4宗案件作出行政處罰 包括1宗私募基金違法違規案

4月28日消息，證監會召開新聞發布會，會上，證監會通報四宗違法違規案件，其中包括一宗信息披露違法違規、一宗內幕信息交易案、一宗從業人員違法交易股票案以及一宗私募基金違法違規案件。同時，證監會還發布了《關於開展創新創業公司債券試點指導意見公開征求意見》。

證監會：關於開展創新創業公司債券試點指導意見公開征求意見

新聞發布會上，證監會發布《關於開展創新創業公司債券試點指導意見公開征求意見》，鄧舸指出，創新創業公示債券屬於公司債券的類別，發行主體包括，創新創業公司、募集專項投資於創新創業公司的公司制創業投資基金和創業投資企業。

證監會通報四宗違法違規案件

新聞發布會上，證監會通報四宗違法違規案件，其中包括：一宗信息披露違法違規及限制期內交易案、一宗內幕交易案、一宗證券從業人員違法買賣股票案、一宗私募基金違法違規案。

鄧舸指出，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。

證監會將持續對各類違法違規行為持續保持高壓態勢，堅決維護公開、公平、公正的市場秩序，保護投資者合法權益。

盛世嘉和未按規定辦理手續向16名投資者募集資金並承諾18%的年華收益率，並挪用資金。

上海銀監局公布8項行政處罰單 民生、招行、工行被罰

據銀監會網站消息，上海銀監局日前共公布8項行政處罰單，民生銀行、招行、工行以及上海金山惠民村鎮銀行均被罰，其中民生銀行分支機構領取了4張罰單，工行被罰數額較高，為487.42萬元。

上海銀監局行政處罰信息公開表顯示，民生銀行上海世紀公園支行、上海市南支行、上海楊浦支行、上海廣場支行內部控制嚴重違反審慎經營規則，均被處罰。4家分支機構，主要違法違規事實為2012年或2012年-2013年，支行未能通過有效的內部控制措施發現並糾正其員工的私售行為，內部控制嚴重違反審慎經營規則。處罰款分別為40萬元、35萬元、30萬元和50萬元。

中國工商銀行股份有限公司票據營業部上海分部因為2014年，在與3家銀行進行資金融通時實質未見票，已脫離票據業務實質。同時，該超授權開展“他行代理保管票據業務”，內部控制嚴重違反審慎經營規則，被罰沒合計人民幣487.4168萬元。

上海銀監局行政處罰信息公開表中顯示，招商銀行股份有限公司上海分行被處以420.3428萬元的罰款，理由為2016年，該行以“投資資產管理計劃—發放信托貸款”為通道，向××投資管理有限公司放款，部分資金用於支付土地出讓金。

還有一家被罰的是上海金山惠民村鎮銀行。上海金山惠民村鎮銀行被罰是因為至2016年2月末，該行部分前中後臺崗位未實際分離。2015年，該行在對下屬楓涇支行的檢查中，未能發現兩筆個人貸款支付憑證系偽造，貸款未按合同約定支付，該行被罰責令改正，並處罰款20萬元。

與之同時，上海金山惠民村鎮銀行楓涇支行因為2015年該行在發放兩筆個人貸款時，客戶經理偽造支付憑證，且該行在貸後檢查中未發現上述問題，對員工行為監督和排查不力，被責令改正，並處罰款20萬元。

證監會對5宗案件做出行政處罰 涉奧蓋克、武漢凡谷等公司

2018年5月25日，證監會召開例行發布會，以下為主要內容：

1、證監會對5宗案件做出行政處罰

近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規案，1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案，1宗內幕交易案，1宗證券從業人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案。

2宗信息披露違法違規案中，一是青島奧蓋克化工股份有限公司（簡稱奧蓋克）未按規定披露董事長、控股股東王在軍的代持情況；未披露王在軍未履行限售承諾原因及董事會擬采取的措施；未披露王在軍夫婦與公司關聯交易情況。奧蓋克的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第13條、第20條規定，構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第60條所述行為。依據《證券法》第193條、《非上市公眾公司監督管理辦法》第60條規定，青島證監局決定對奧蓋克責令改正，給予警告，並處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員王在軍給予警告，並處以10萬元罰款；對其他直接責任人員劉武給予警告，並處以5萬元罰款。二是武漢凡谷電子技術股份有限公司（簡稱武漢凡谷）少計自制半成品的領用，導致2016年半年度報告合並報表虛增營業利潤15,595,879.52元，虛增存貨15,595,879.52元，武漢凡谷虛增的營業利潤占當期披露營業利潤的51.17%。2016年第三季度報告合並報表虛增營業利潤38,106,460.58元，虛增存貨53,702,340.10元，武漢凡谷虛增的營業利潤占當期披露的營業利潤的115.09%。武漢凡谷的上述行為違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，湖北證監局決定對武漢凡谷給予警告，並處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員孟凡博、王誌松給予警告，並分別處以5萬元罰款；對其他直接責任人員範誌輝給予警告，並處以3萬元罰款。

1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案中，截至2016年8月14日，文細棠持有“中國軟件”23,526,411股，持股比例為4.76%。2016年8月15日，文細棠通過二級市場交易“中國軟件”，累計持有26,309,491股，持股比例超過5%至5.32%。文細棠在持股比例達到5%時，未按規定履行報告義務，也未按規定停止買賣該股票。文細棠在持股比例達到5%後，違規增持“中國軟件”1,732,152股，違規增持金額49,652,319.46元。2016年8月15日，文細棠在成為中國軟件持股5%以上的股東後，繼續買入“中國軟件”38,000股，又賣出“中國軟件”58,100股，交易金額分別為1,088,100元、1,655,860元。隨後，文細棠於當日又多次買入“中國軟件”。文細棠的上述行為違反了《證券法》第38條、第47條、第86條規定，依據《證券法》第193條、195條、第204條規定，北京證監局決定責令文細棠改正，對文細棠未依法披露增持行為和限制轉讓期內的違規增持行為給予警告；對文細棠未依法披露增持行為處以35萬元罰款，限制轉讓期內的違規增持行為處以250萬元罰款；對文細棠的短線交易行為給予警告。

1宗內幕交易案中，翁惠萍系寧波杉杉股份有限公司（簡稱杉杉股份）擬收購某公司股權這一內幕信息的知情人。徐康軍與翁惠萍系前同事關系，在內幕信息敏感期內，徐康軍與翁惠萍存在通訊聯絡，翁惠萍向徐康軍泄露了內幕信息相關內容，之後徐康軍控制使用本人證券賬戶買入“杉杉股份”30,000股，獲利約1.5萬元。翁惠萍的上述行為違反了《證券法》第76條規定，構成泄露內幕信息行為。徐康軍的上述行為違反了《證券法》第76條規定，構成內幕交易行為。依據《證券法》第202條規定，我會決定對翁惠萍處以3萬元罰款；沒收徐康軍違法所得約1.5萬元，並處以5萬元罰款。

1宗證券從業人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案中，謝競系在華安證券股份有限公司任職的證券從業人員。在從業期間內，謝競控制使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，獲利約2.7萬元。同時，謝競私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與上述3名客戶共同控制使用3個證券賬戶買賣證券，獲得交易傭金提成約2.8萬元。謝競的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規定，依據《證券法》第199條、第215條規定，廣東證監局決定對謝競證券從業人員違規買賣股票的違法行為沒收違法所得約2.7萬元，並處以約5.4萬元罰款；對謝競證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為給予警告，沒收違法所得約2.8萬元，並處以15萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將繼續加大對證券期貨違法違規行為的懲治力度，切實維護市場秩序和投資者權益，有效防範化解金融風險。

證監會對3宗案件做出行政處罰，涉及文山電力、智慧松德等

2018年6月8日，證監會召開例行發布會，以下為主要內容：

1、證監會對3宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對3宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規案，2宗內幕交易案。

1宗信息披露違法違規案中，寧波聖萊達電器股份有限公司（簡稱聖萊達）2014年度經審計的凈利潤為負，預計2015年度凈利潤亦將為負，為防止被交易所特別處理，聖萊達尋求增加營業外收入，以便扭虧為盈。為此，聖萊達通過虛構影視版權轉讓業務和虛構財政補助的手段，虛增2015年度收入和利潤2000萬元，虛增凈利潤1500萬元，導致2015年年度報告存在虛假記載。聖萊達的上述行為違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，我會決定對聖萊達責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款。對於相關責任人員，我會將另行依法處理。

2宗內幕交易案中，一是王良友、周某文系雲南文山電力股份有限公司（簡稱文山電力）重大資產重組內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，王良友控制使用“於某松”、“於某宇”和“閆某紅”賬戶買入“文山電力”，獲利約173萬元；石朝輝系周某文表哥，在內幕信息敏感期內，其與周某文存在通訊聯絡，並控制使用本人賬戶買入“文山電力”，虧損約10萬元。王良友、石朝輝的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定沒收王良友違法所得約173萬元，並處以約348萬元罰款；對石朝輝處以30萬元罰款。二是李胤某某系松德智慧裝備股份有限公司（簡稱智慧松德）擬發行股份購買資產這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，陳漢騰與李胤某某存在聯絡接觸，陳漢騰控制使用本人證券賬戶買入“智慧松德”134,100股，獲利約34.9萬元。陳漢騰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定對陳漢騰沒收違法所得約34.9萬元，並處以約104.8萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，對市場秩序造成了負面影響，應當堅決予以嚴厲打擊。我會將堅持依法全面從嚴監管的原則，整治市場亂象，切實維護市場秩序，保護投資者的合法權益。

證監會對4宗案件作出行政處罰，將保持對內幕交易行為監管高壓

近日，證監會依法對曹世斌內幕交易“國際醫學”案作出行政處罰，責令曹世斌依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約2.3萬元，並處以10萬元罰款；依法對黃炳文泄露內幕信息及鐘瓊內幕交易“東風股份”案、張磊內幕交易“東風股份”案等兩起案件作出行政處罰，對黃炳文處以60萬元罰款，責令鐘瓊處理非法持有的股票，沒收其違法所得約78.6萬元，並處以約78.6萬元罰款，沒收張磊違法所得約35.6萬元，並處以約35.6萬元罰款。福建證監局依法對黃浩雲內幕交易“貴人鳥”案作出行政處罰，對黃浩雲處以10萬元罰款。（行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站）

上述內幕交易案件均發生在上市公司資產重組、並購領域。其中，曹世斌為王府井股份投資發展部部長，參與了王府井股份擬向國際醫學收購其所持開元商業100%股權事項所涉及的資料收集、門店考察、框架協議修改等全過程，知悉相關內幕信息並在敏感期內交易“國際醫學”；黃炳文為外籍人士，與其子黃某佳與黃某鵬為上市公司東風股份的實際控制人，鐘瓊為黃炳文朋友，張磊與黃某鵬系多年好友，鐘瓊從黃炳文處獲悉東風股份擬收購EPRINT集團部分股權並向“雲印刷”轉型的內幕信息後交易“東風股份”，張磊在上述內幕信息公開前與黃某鵬頻繁聯絡並買賣“東風股份”，交易異常；黃浩雲參與了貴人鳥和威康健身的部分談判過程，知悉貴人鳥擬收購威康健身100%股權交易的內幕信息，在內幕信息敏感期內多次買入“貴人鳥”並於內幕信息公告後全部賣出。上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成內幕交易或者泄露內幕信息的行為。

近年來，上市公司並購重組領域一直是內幕交易的高發地帶，上市公司內部人及其利益相關方利用信息優勢進行內幕交易，其行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序，損害廣大中小投資者的合法權益，必須嚴厲打擊。上述案件中，曹世斌內幕交易所涉重大資產重組最後以失敗告終，黃浩雲內幕交易行為最終以虧損收場，但均不影響當事人依法受到嚴懲。另外，黃炳文作為外籍人士參與境內資本市場，實施違法行為亦要依法承擔法律責任。隨著外國投資者參與A股交易範圍的進一步開放，可以預見將有越來越多的外籍人士參與境內資本市場投資，我會在依法保障其合法權益的同時，在監管執法工作中也必一視同仁，發現違法行為即嚴格依照我國法律實施行政處罰。我會將持續保持對內幕交易行為的監管高壓，通過強有力的監管執法警示處於信息優勢的上市公司“內部人”與相關內幕信息知情人律己慎行，通過依法全面從嚴監管為提高資本市場法治化水平提供堅強保障。

責編：顧蓓蓓

銀保監會依法對5家省聯社違法違規問題進行行政處罰

按照以習近平同誌為核心的黨中央關於防範和化解金融風險的總體要求，銀保監會聚焦重點風險領域，深化整治市場亂象，嚴厲打擊違法違規行為。近期，經過立案、調查、審理、審議、告知、陳述申辯意見複核和發出行政處罰決定書等一系列法定程序，銀保監會統籌協調相關銀監局依法對內蒙古、江西、河南、廣東、四川等5家省聯社現場檢查發現的違法違規問題進行了行政處罰。

省聯社是省政府管理轄內農村信用社（含農村商業銀行、農村合作銀行，以下統稱農合機構）的職能部門，具體承擔對農合機構的管理、指導、協調、服務職責。作為持有金融牌照的農合機構行業管理機構，省聯社承擔著重要的管理和服務職能，必須依法接受金融監管，牢固樹立防範化解金融風險、嚴格規範履職的主體意識。為切實強化監管、推動省聯社規範履職，並按問題導向推進省聯社改革，根據整治市場亂象工作的總體部署，2017年，原銀監會對內蒙古、江西、河南、廣東、四川等5家省聯社進行了現場檢查。檢查發現，5家省聯社在具體履職中存在一些突出的違法違規行為。

一是對農合機構偏離支農服務主業沒有有效糾正。部分省聯社沒有按照黨中央、國務院要求，積極引導農合機構強化農村金融服務，對“離農脫農”問題不考核、不糾正、不處理，導致少部分縣域農合機構嚴重偏離支農戰略定位。

二是在落實風險防控處置責任方面履職不力。個別省聯社沒有切實承擔對農合機構風險處置的牽頭責任，風險防控不作為，導致轄內風險持續積聚，高風險機構數量上升，對地方金融安全造成較為嚴重的影響。

三是違規開展相關業務。部分省聯社嚴重違反監管規定，違規設立實體企業、未經批準超範圍開展業務等，個別省聯社甚至越權幹預農合機構經營決策，違規牽頭組織發放大額、異地、非涉農貸款，形成大額風險暴露。四是高管人員違規履職問題突出。內部治理嚴重缺失，高管人員未經任職資格核準而實際履職等違規問題多發。

銀保監會高度重視省聯社現場檢查發現的問題，統籌指導相關屬地銀監局以事實為依據、以法律為準繩，嚴格按照機構與人員“雙罰”、罰款與沒收並舉的原則，依法對5家省聯社和相關責任人的違法違規行為進行處罰。機構處罰方面，對5家省聯社合計罰款3172.7萬元，沒收違法所得270.5萬元。人員處罰方面，對省聯社63名責任人員分別給予取消任職資格、警告和罰款，其中42人合計罰款455.5萬元。為進一步提高處罰的警示作用，推動省聯社嚴格依法履職，形成農合系統“以上率下”、依法合規的氛圍，本次現場檢查特別突出了對省聯社高管人員的處罰，分別對內蒙古區聯社4名、江西省聯社4名、廣東省聯社4名、四川省聯社4名高管（含已退休高管）給予了警告、罰款的處罰，對違規嚴重、性質惡劣的河南省聯社3名高管人員給予了終身禁止從事銀行業工作的處罰。

下一步，銀保監會將認真貫徹落實黨的十九大、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，牢守監管定位，堅持依法監管、嚴格監管、公正監管，堅持違法必究、有責必問、問責必嚴，在推動省聯社規範履職工作中，按照“兩手抓”思路，一手抓省聯社規範履職和強化服務能力，一手抓推進省聯社改革試點研究，以持續推動深化改革來堅決打贏防範化解重大金融風險攻堅戰，提升農合機構服務實體經濟和鄉村振興戰略的能力。

責編：顧蓓蓓