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平安興業砸盤元兇:金融股愛好者昆侖鼎信

4月12日,中國平安和興業銀行遭砸盤的“幕後真兇”終於浮出水面。

上海證券交易所(下稱“上證所”)發布的《關於對中信建投基金管理有限公司有關專戶產品證券賬戶實施限制交易紀律處分的決定》顯示,中信建投基金旗下的4只專戶產品為砸盤事件的直接兇手,這4只產品背後的投資顧問則為西藏昆侖鼎信投資管理有限公司(下稱“昆侖鼎信”)。

第一財經記者梳理公開信息發現,昆侖鼎信主要經營方向為私募股權及證券投資,其中證券投資管理規模超過百億。從過往投資經歷來看,公司唯一的股東、投資總監張文韜可稱為金融股的愛好者,曾在銀行股上獲利頗豐。

私募“肇事者”

4月12日下午14點28分左右,中國平安及興業銀行兩只股票出現大量拋盤,導致其股價短時間內快速下跌。興業銀行從16元左右急速下跌至14.99元,中國平安從36元左右跌至34.9元。

對於當日砸盤的元兇,市場曾猜測為券商資管計劃,長江證券資管更是被指為頭號“嫌疑犯”,但隨後長江證券資管對此公開辟謠。

4月14日晚間,上證所發布公告稱,中國平安和興業銀行盤中遭砸盤的交易行為系由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個專戶產品賣出導致。至此,基金管理人浮出水面,但背後操盤專戶產品的投資顧問依舊不為市場所知。

據上證所發布的處罰決定,砸盤的產品實為“中信建投基金-廣發銀行-中信建投基金-宏利1號資產管理計劃”和2號、3號、4號管理計劃。

經查明,2017年4月12日,上述4只專戶產品的證券賬戶在短時間內以遠低於市場成交價的價格大量賣出中國平安和興業銀行兩只股票,同期市場占比較高。

上證所認為,上述交易行為對兩只股票的股價短期走勢產生了較大影響,致使相關股價短期快速下跌,引起市場和媒體的高度關註,影響了市場的正常交易秩序。據此,上證所決定對中信建投基金上述相關證券賬戶實施限制交易1個月的紀律處分,即自2017年4月24日至2017年5月23日不得買入和賣出在上證所掛牌交易的所有證券。

另外對於上述紀律處分,上證所已通報中國證監會,並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

記者查詢中國基金業協會基金專戶產品公示系統發現,宏利1號等4只產品均於2016年3月11日在協會備案,合同期限均為24個月,均為分級產品,成立時投資者數量均為2人,托管人均為廣發銀行。除了“宏利4號”起始規模為4億元之外,其余3只產品起始規模均為12億元。

協會私募基金公示系統進一步顯示,上述四只資產管理計劃的操盤者均為私募機構,西藏昆侖鼎信投資管理有限公司。至此,中國平安和興業銀行砸盤鬧劇的主角最終登場。

昆侖鼎信何許人?

基金業協會備案信息顯示,昆侖鼎信成立於2013年11月11日成立,註冊資本一億元人民幣,唯一股東是自然人張文韜。公司全稱原為珠海橫琴昆侖鼎信投資管理有限公司,2016年4月27日更名為西藏昆侖鼎信投資管理有限公司。

據公司官網,昆侖鼎信主要經營方向為私募股權及證券投資。目前管理規模173億元,其中股權投資基金規模為57億元,證券投資基金規模為116億元。協會備案信息顯示,公司目前存續的基金產品共49只,包含基金專戶產品,信托通道產品及自主發行產品。

公司法定代表人、總經理裴正國在加入昆侖鼎信之前,曾先後在冠通期貨和金瑞期貨擔任投資助理和投資經理。

另外記者還發現,公司唯一的股東張文韜也擔任公司的投資總監。不過,張文韜並未在協會備案信息中披露個人的工作履歷,公司官網對其履歷的披露則頗為神秘。

據公司官網的介紹,張文韜從事法律工作十余年,於九十年代中服務於國內某知名民營企業集團,專職證券市場投資,後期曾在證券、保險等金融機構任職,管理資金規模最高逾千億。其投資風格偏向於捕捉龍頭板塊與個股,擅長擇時。

私募排排網曾於2015年8月走訪昆侖鼎信,記者獲得的走訪報告顯示,張文韜的典型投資案例絕大多數為金融股,其本人可稱為金融股的愛好者,曾在銀行股上獲利頗豐。

走訪報告顯示,2012年8月,張文韜開始建倉民生銀行,於2013年3月份全部清倉,在2013年6月25日大盤跌至1849點時又買入,在2013年9月該股票回到前期高點時清倉,在民生銀行上獲利頗豐。2014年年初,張文韜中信證券、中國平安和中國南車三只個股上建倉,至2014年末收益不俗。

值得註意的是,“肇事”產品幕後操盤的基金經理目前仍無法確定,第一財經記者今日多次通過官網所留電話嘗試聯系公司,但截至發稿未獲得回應。

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