近日證監會修訂了約束券商風控的《證券公司合規規定》與約束基金公司風控的《督察長規定》，將兩者合二為一，起草了《證券基金經營機構合規管理辦法(草案)》(下稱《證券基金合規辦法》)。
新規強化合規部門作用，強調六大合規底線：①向客戶提供適當的產品或服務，切實維護投資者合法權益，不得欺詐客戶;②充分了解客戶信息，對客戶委托公司代其買賣證券的行為進行監控和管理，不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利;③有效管理內幕信息，防範內幕交易;④及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，確保客戶利益得到公平對待;⑤依法履行關聯交易的審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送;⑥審慎評估公司經營管理行為的社會影響，防止對證券市場市場的健康發展產生重大負面影響。
濰柴動力關於境外子公司收購股權交割完成的公告
濰柴動力11月2日公告稱，濰柴動力股份有限公司已分別於2016年6月21日和10月31日召開2016年第三次臨時董事會和2016年第一次臨時股東大會，審議通過關於境外子公司KIONGROUPAG對外投資暨收購股權事宜，KIONGROUPAG擬從賣方購買DHServicesLuxembourgHoldingS.à.r.l全部100%已發行股份上刊載的相關公告)。截至歐洲中部時間2016年11月1日，本公司境外子公司KIONGROUPAG已與交易各方在美國完成了上述股權收購的交割工作。KIONGROUPAG已向賣方支付收購對價並合法持有DHServicesLuxembourgHoldingS.à.r.l全部100%已發行股份。
新海股份重大資產重組事項過會 股票停牌
新海股份公告，中國證監會上市公司並購重組審核委員會將於近日召開工作會議，審核公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易之重大資產重組事項。公司股票於11月2日(星期三)開市起停牌。
傑賽科技：重大資產重組所涉軍工事項獲國防科工局批複
傑賽科技11月2日公告，本次重大資產重組所涉軍工事項審查已獲得國家國防科技工業局的正式批複。
據此前公布預案，公司擬分別向中國電科五十四所、中國電科五十所、中華通信、石家莊發展投資、電科投資、桂林大為、寧波海運、華資資產、深圳安誠信、鄭州祥和、上海技經及居林弟發行股份，購買上述對象持有的遠東通信100%股權、中網華通57.7436%股權、華通天暢100%股權、電科導航100%股權、上海協同98.3777%股權、東盟導航70%股權。上述資產的評估值為19.07億元，本次重組擬在發行股份購買資產的同時非公開發行股份募集配套資金，擬募集資金總額不超過18.50億元。
此外，公司本次資產重組事項尚待公司股東大會審議通過並豁免中國電子科技集團公司的要約收購義務，並尚待取得國資委對本次重大資產重組方案的正式批複、商務部對經營者集中申報的核準和證監會核準等審批文件。
揚子新材 ：實控人減持公司2.81%股份
揚子新材公告，公司實際際控制人胡衛林於10月31日以大宗交易方式，以15.57元/股的價格，減持公司無限售條件流通股份900萬股，占公司總股本的2.81%。減持後胡衛林還持有公司15.94% 的股份。
銀禧科技：實控人及一致行動人累積買入公司0.57%股份
銀禧科技公告，由於公司股價出現大幅下跌的情況，為了提振信心，維護公司股價，保護廣大投資者利益，實際控制人譚頌斌先生通過其個人賬戶及其一致行動人瑞晨投資股票賬戶在2016年10月31日增持公司股票，由於操作人員操作失誤，出現短線交易公司股票的情形。譚頌斌及其一致行動人瑞晨投資累計買入公司股票2,304,080股，成交均價為22.060元/股，總成交金額為50,827,797元。
丹邦科技：控股股東終止股份減持計劃
丹邦科技11月2日公告，控股股東丹邦投資集團原計劃減持公司股份進行項目投資，因投資項目方案需要相關部門確認，投資項目尚處於評審階段，現決定終止以上股份減持計劃。
據悉，公司控股股東丹邦投資集團於2016年4月22日公告，因自身發展需要，計劃自2016年5月10日起未來六個月內以大宗交易或協議轉讓方式減持本公司股份不超過本公司總股本的10%。
截至本公告出具之日，該減持計劃尚未實施。公司控股股東深圳丹邦投資集團有限公司持有本公司股票110,232,000股，占公司總股本的30.18%，以上股份均為無限售流通股。
九洲電氣：與金風科技簽訂戰略合作協議
九洲電氣11月2日公告，鑒於公司與新疆金風科技股份有限公司(乙方)在新能源風電領域有著良好的合作前景,基於業務發展需要，雙方於近日在北京簽訂本《戰略合作協議》。
協議內容包括，甲方開發建設的風電項目,在乙方風機機組設備度電成本具有優勢的前提下,甲方承諾保證采購乙方機組。乙方有償協助甲方進行項目金融租賃與代維等相關工作。
甲方及其子公司所生產的高低壓開關櫃、箱式變電站、直流配電櫃、蓄電池在符合乙方產品供應體系的質量要求等市場條件的前提下，乙方承諾優先采購甲方所生產的風電項目相關產品，包括該風電項目依據設計圖紙包含的全部的高低壓開關櫃、箱式變電站、直流配電櫃、蓄電池，並利用乙方的自身優勢在風電領域內推廣甲方產品。
金風科技12月7日晚間在港交所發布公告稱，公司全資附屬北京天潤新能投資有限公司擬與Apple就風電項目開展合作，並共同推動公司綠色電力的發展。
北京天潤擬轉讓其下屬項目公司南陽潤唐新能源有限公司(河南省)、淄博潤川新能源有限公司(山東省)、朔州市平魯區斯能風電有限公司(山西省)及巧家天巧風電有限公司(雲南省)30%的股權給Apple。
轉讓完成後，由於諸多重要事項須獲得各目標項目公司董事的一致通過(包括Apple的董事代表)，各項目公司將變成中外合作經營企業，上述目標項目公司將不再納入集團合並報表範圍內，但是根據上市規則仍為公司的附屬公司。
公司還將與Apple共同尋求其他合作機會，包括與蘋果的生產合作夥伴共同推動綠色電力的直供銷售。
公告顯示，Apple致力於設計、制造並向市場推廣移動通信及媒體設備、個人電腦及便攜式數字音樂播放機;銷售多種軟體、服務及配件、提供網絡解決方案及第三方電子內容及應用。
Apple也致力於實現在全球範圍內所有設備供電100%使用可再生能源，並且與供應商合作積極推動其產品在制造過程中對可再生能源的應用。
公司表示，此次與Apple首次開展合作，在積極推動其打造綠色供應鏈目標的同時，也將有助於實現集團綠色電力的直供銷售，對於提升集團作為風電整體解決方案提供商品牌知名度及影響力，提升風電的可利用率，拓展風電場的市場運營空間具有積極意義。