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駕千萬元左軚法拉利無第三保 Juno父親罰款 停牌一年


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駕千 千萬 萬元 元左 法拉利 法拉 無第 三保 Juno 父親 罰款 停牌 一年
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戴尔因“财务欺诈”被罚款1亿美元


http://www.cb.com.cn/1634427/20100727/140614.html


  据第一财经日报报道,戴尔凭一条财务丑闻紧追高盛,前几天登上美国证券交易委员会(下称“SEC”)官网头条,他们得到的结果均是大额罚单。

  SEC表示,2008财年之前的多个财季,戴尔涉嫌将来自英特尔的“回扣”计入公司运营利润,导致亮丽财报欺骗了投资者。该机构认定戴尔这一行为属“会计造假”,判定其支付1亿美元罚款。

  戴尔同意支付罚款。其创始人兼CEO迈克尔·戴尔也将为此额外受罚400万美元,以了结信息披露的责任缺失指控。此外,戴尔前CEO罗林斯、前CFO施奈德同样破财免灾。

  “英特尔支付大笔回扣,以换取戴尔不使用竞争对手AMD的处理器。”SEC的指控称,每当这些回扣计入运营利润,戴尔当季业绩就不错,一旦英特尔削减这些回扣,戴尔运营利润就应声下滑。

  SEC在长达61页的起诉书中说,如果没有这些回扣,5年中戴尔任何一个季度的实际盈利都低于分析师预期。

  而2007财年第二季,戴尔拥抱AMD后,英特尔气愤地削减了该笔款项,直接导致戴尔当年利润大幅下滑,戴尔股价也是大幅缩水。而CEO罗林斯也因此下课,当年惠普也因此超越戴尔。

   事实上,早在2005年中期,在举报人支持下,SEC便开始调查戴尔的财务漏洞。而在调查公开后,戴尔曾连续“抗争”两年。迈克尔·戴尔与其他高管多次 表示,公司业绩增长的原因,主要是成本削减、零部件成本下降等。而事实上,英特尔这笔额外款项不断增加,2003财年占其运营利润的10%,2006财年 则为38%,而2007财年第一季竟然高达76%。

  2007年,迫于调查压力,戴尔无奈进行内部自查,并对过去4年的财报进行了重编。

  本报2007年曾报道过戴尔重审后的净利比报告前结果减少5000万美元到1.5亿美元。其中2003财年第一季、2004财年第二季戴尔净利均下调近13%。

  不过,尽管已经和解,戴尔仍不承认公司行为存在任何不当或非法。戴尔董事会认为,和解符合公司、客户及股东最大利益,因为历时5年的调查画上了一个句号。

  上一季,戴尔净利高达44.1亿美元,1亿美元罚款看上去受损不大,但是,处于复兴中的戴尔的形象却将再度面临修补了。




戴爾 財務 欺詐 罰款 美元
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聯通電信涉嫌壟斷 或遭數十億罰款

http://www.eeo.com.cn/2011/1110/215414.shtml

經濟觀察網 記者 劉丹 11月9日,中央電視台報導稱,國家發改委正在調查中國電信和中國聯通涉嫌寬帶接入領域壟斷問題。

 

調查的主要內容是,中國電信和中國聯通在寬帶接入及網間結算領域,利用自身具備的市場支配地位,阻礙影響其他經營者進入市場等行為。如果事實成立,上述兩家企業或遭數十億元巨額罰單。

當日晚間,中國聯通發佈公告稱,正在應國家發改委會要求提供2010年度向互聯網服務提供商出租帶寬業務的價格、數量及營業額等相關信息。中國聯通依據工信部《中華人民共和國基礎電信業務經營許可證》(A1.A2-20090003)及有關授權,依法開展互聯網接入業務。

易觀國際通信分析師黃萌認為,此次的壟斷調查不會有實質性進展,電信本身就是壟斷行業,很難從根本解決,況且其中還牽扯政府部門的博弈。

此次涉及到的寬帶接入及網間結算領域即電信運營商的固網業務,目前固網業務已經形成了北聯通南電信的市場格局,在行業裡也是不爭的事實,在普通用戶層面也接受了該現狀,而此時國家發改委調查寬帶接入領域的壟斷問題,著實出乎意料。

固網的核心就是實體網絡,不管是光纜還是其他電纜承載,目前在中國這個實體網絡市場已經飽和了。電信行業是開放的,但就算拿到牌照進入這個市場,新進入者也沒辦法去鋪設網絡。目前。中國移動只能租用電信和聯通的網絡來開展這塊業務。

行業的特殊性導致了固網市場的早期進入者優勢無可替代,在發達國家,硬件的飽和更早,但是在有可能形成壟斷或者已經形成壟斷的時候,相應的政府部門就會幹預,把線纜資源重新再分配或者要求已經處於壟斷地位的公司拆分業務,政府干預出門造成競爭。

黃萌告訴記者,發達國家虛擬運營商很成熟,就是說在既有的實體電纜的控制者已經成為寡頭的情況下,有很多虛擬的運營商來租賃這些線纜,在此基礎上提供內容和增值服務,政府相關部門也要求這些資源控制的寡頭分享這些資源。

國家發改委價格監督檢查與反壟斷局副局長李青在接受採訪時表示,目前中國電信和中國聯通未實現充分互聯互通,用戶通過一個ISP服務商接入網絡,是不可能再去接其他網絡,那麼就需要把兩張大網都接起來。光這一點接入成本就是雙份的。此外上網速度也受影響。

另外,據有關部門的初步估算,如果能夠推動市場上形成有效競爭,未來5年可以促使上網價格降低27%-38%,至少為消費者節約上網費用100億-150億元。

此次調查是否也將帶領國內的固網市場走向充分競爭,分析人士認為,由於中國對通信運營都有非常嚴格的控制,沒有壓力和自身改良動力的情況下,不會有很大的改變發生。但是如果在巨額罰單的壓力下,固網市場形成有效的競爭,將有可能改變目前北聯通南電信的壟斷局面。

而對於數十億元巨額罰單,黃萌表示,聯通今年三季報報告顯示,其在百名央企中在已排在倒數幾名,現金流和財務狀況都很差,巨額罰款對聯通來說將不堪重負。

聯通 電信 涉嫌 壟斷 或遭 遭數 數十 十億 罰款
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歐盟對飛利浦等六電視廠商處以創紀錄罰款19.2億美元

http://wallstreetcn.com/node/20401

歐盟委員會對六家電視製造商處以創最高紀錄的14.7億歐元罰款(約合19.2億美元),稱這些廠商近十年來壟斷電視與電腦顯示器陰極射線管的定價。

此次歐盟反壟斷監管機構處罰對象包括荷蘭飛利浦、韓國的LG和三星、日本的松下與東芝以及法國的Technicolor。
 
歐盟裁定,1996-2006年上述廠商高管聯合商議定價和市場份額,構成了電視機與電腦顯示器兩宗卡特爾式壟斷。
 
其中對飛利浦的處罰最重,高達3.134億歐元,其次是罰款2.956億歐元的LG,松下、三星、東芝和Technicolor分別面臨罰款1.575億歐元、1.508億歐元、2800萬歐元和3860萬歐元。
 
此外,松下的兩家合資企業也遭到處罰。檢舉此類壟斷的電視顯示器製造商台灣華映逃過了罰單。
 
歐盟負責競爭事務委員Joaquin Almunia聲明稱
 
這些陰極射線管的卡特爾是「教科書式的典型卡特爾」:它們具備所有最惡劣類型反競爭行為的特徵,嚴禁其他企業在歐洲開展業務。
 
Almunia稱,這些違反競爭的行徑對消費者尤其有害,因為50-70%的顯示屏價格都與陰極射線管有關。
 
路透指出,去年,使用陰極射線管的四家玻璃製造商遭到歐盟委員會合計1.2874億歐元罰款。
 
此前最大的陰極射線管卡特爾罰款是2008年13.8億歐元的汽車玻璃卡特爾罰款。
 
華映、三星、LG和其他三家LCD廠商兩年前就因卡特爾壟斷受歐盟處罰總計6.48億歐元。

歐盟 飛利浦 飛利 等六 電視 廠商 處以 創紀錄 罰款 19.2 美元
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微軟未提供IE以外選擇違背承諾 遭歐盟罰款7.31億美元

http://wallstreetcn.com/node/22705

因未能遵守保證消費者擁有選擇IE以外互聯網瀏覽器選擇的承諾,歐盟6日向微軟處以5.61億歐元(合7.31億美元)罰款。

這是歐盟委員會首次因未遵守協議承諾處罰一家企業。考慮到微軟調查期間提供信息的主動合作態度,這筆罰款本身並不算高,但可以視為歐盟向其他牽涉反壟斷的科技企業發出警告。
 
歐盟調查發現,2011年5月至2012年7月,微軟未能讓1500萬用戶瞭解可以選擇微軟產品IE以外的瀏覽器。
 
歐盟委員會負責競爭事務的委員Joaquin Almunia稱
 
反壟斷決定中達成的有法律效力承諾對我們執行政策起到非常重要的作用。
 
未能履行承諾是很嚴重的違法行為,必須接受相應的制裁。
 
路透介紹,微軟與歐盟反壟斷機構交惡由來已久,目前已經收到歐盟相關罰單合計21.6億歐元。
 
2004年,歐盟委員會判定微軟濫用市場主導地位,將Windows Media Player與微軟的軟件包捆綁發售,於是處以罰款。
 
2009年,微軟向用戶提供瀏覽器選擇,允許他們下載IE以外的瀏覽器。
 
歐盟委員會規定此項措施的法律年限於2014年截止。
 
但2011年中至2012年中,Windows 7服務未能向用戶提供上述選擇,由此導致此次遭罰。
 
StatCounter數據顯示,2008年以來,微軟在歐洲瀏覽器市場的份額減半,降至24%,谷歌的Chrome為35%,其次是佔有29%的火狐。
 
分析師們一直覺得奇怪的是,不提供瀏覽器選擇得到的收入遠低於可能面臨的罰金,但微軟還是明知故犯。
 
微軟 提供 IE 以外 選擇 違背 承諾 歐盟 罰款 7.31 美元
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高頻交易因「操控市場」被英美監管當局罰款

http://wallstreetcn.com/node/50682

金融時報消息稱,本週一美國和英國監管機構對一家美國小型交易公司操縱大宗商品市場行為進行了罰款,此次罰款也是英國監管機構首次對高頻交易進行罰款。跡象表明,英美兩國的監管機構對高頻交易的濫用以及對市場操控越來越擔心。

英國金融市場行為監管局(FCA)週一表示,他們以及美國商品期貨交易委員會(CFTC)和CME集團分別對Panther能源交易所,及該所的一名交易員進行罰款。在2011年8月到10月的3個月時間裡,Panther能源交易所及該名交易員涉嫌利用極高速的超級電腦,在極短時間內發佈大量「欺騙性的」交易指令(下單後不到一秒的時間便撤銷交易指令),干擾了包括石油,大豆,小麥,以及利率和股票指數在內的18個美國獨立期貨市場

CFTC在聲明中指出,在WTI原油市場的一次交易中,Panther能源交易所涉嫌利用高頻交易放出」小誘餌「——將17個賣單合約價格設在85.29美元/桶,遠低於市場價格,並在發佈後不到一秒內取消了該訂單;但同時大量買家瘋狂的湧入市場,推動市場朝向其設定的賣價。

FCA指控稱,Panther能源交易所從美國發送成千上萬的虛假訂單到英國ICE歐洲期貨交易,訂單涉及布倫特原油、柴油以及天然氣期貨。

FCA金融犯罪執法負責人Tracey McDermott表示,

」高頻交易的使用在如今的市場是一個重要和普遍的部分,這些技術如果被濫用,則造成市場極大的破壞性。「

同時針對高頻交易的跨境調查也變得越來越普遍。近年來,從libor操縱案開始,美國和英國監管當局的合作愈發密切。

據悉,CFTC要求Panther能源交易所交易員Michael Coscia上繳其總額達280萬美元的交易收益,同時CME對其處以210萬美元的罰款。CFTC還禁止Panther能源交易所和交易員Michael Coscia在美國為期一年的交易活動。FCA對Michael Coscia則處以90.3萬美元的罰款以及禁止6個月從事交易的禁令。Michael Coscia對此拒絕發表任何評論。

美國高頻交易公司Virtu Financial的交易員Chris Concannon評論稱,

高頻 交易 操控 市場 英美 監管 當局 罰款
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匯豐面臨16億美元不良MBS罰款,罰款額超此前預期

http://wallstreetcn.com/node/52180

匯豐銀行週一表示可能需要向美國監管機構支付16億美元罰款,這意味著一些全球最大的銀行可能需要支付更多罰金了結向兩房出售不良MBS的訴訟。

匯豐在季度財報中披露的文件,該行在與美國聯邦住房金融機構(FHFA)協調處置行動「進展順利」,FHFA是房利美(Fannie Mae)和房地美(Freddie Mac)的聯邦監管機構。

2011年FHFA對全球18家大銀行提出訴訟,指控他們出售按揭貸款支持證券(MBS)時違反美國證券法,因為這些MBS中支撐貸款不符合房利美和房地美的擔保合同。 2008年為防止兩房陷入破產,美國政府全盤接管了兩房。

FHFA在起訴書中支出房地美和房利美總共買入的2000億美元MBS,在房屋所有者出現違約時遭受了巨大損失。

美國監管機構對匯豐的索賠高於預期。匯豐在財報中報告稱:「賠償額可能將高達16億美元」。

《華爾街見聞》此前曾報導,此前瑞銀已經與FHFA達成和解協議,同意就出售不良MBS賠償8.85億美元。

FT援引分析師觀點稱按照造成損失的比率看,16億美元罰金意味著匯豐遭到損失賠償比率要高於瑞銀。

如果按照這個較高的比例,那麼像美國銀行,摩根大通,和RBS這些被告將各自支付70億美元的賠償。

而即便採用較低的賠償比率,那麼這三家銀行仍然需要各自支付超過40億美元賠償。即便是採用這個較低賠償率也超過了此前預期和同類案件的賠償。

自從FHFA提出訴訟以來MBS市場步入復甦期,這有所遏制了兩房的損失。不過美國政府已經贏得了法庭訴訟辯論,充分限制了被告銀行提出的所謂兩房是得到最完整信息提示的投資者,並且在購買MBS時完全意識到風險的觀點。

匯豐 面臨 16 美元 不良 MBS 罰款 罰款額 此前 預期
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5年不得從業繳納1800萬美元罰款,Falcone對沖基金生涯走向終結

http://wallstreetcn.com/node/53555

SEC週一宣佈對沖基金Philip Falcone至少5年內不得進入證券業,而他的對沖基金Harbinger Capital為犯下的錯誤支付超過1800萬美元賠款。

監管當局指出Falcone在運營Harbinger Capital時的數項措施不合規。
其中包括:挪用客戶資金支付他個人稅款,更為「照顧」某些客戶的贖回請求,以及操縱債券價格。

SEC執法部門聯合主管Andrew Ceresney說:

「Falcone和Harbinger資本發生嚴重違規並損害了投資者,調查表明他們毫無疑問違反了聯邦證券法「。

Ceresney說Falcone將協助清盤對沖基金Harbinger Capital,目前該基金管理資本約為30億美元,而在巔峰時它曾管理高達260億美元的資金。

Ceresney說Falcone將會協助清盤對沖基金Harbinger Capital,而Falcone本人仍然堅持他的對沖基金不會關閉。

不過不管Falcone本人的命運如何,他的妻子Lisa Maria可能必須改一改自己奢華的生活作風。

ZH說這位曾經的紐約時尚女王將從

變成這樣?


不得 從業 繳納 1800 美元 罰款 Falcone 對沖 基金 生涯 走向 終結
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SAC資本18億美元和解弱爆,藥廠才是真正罰款大戶

http://wallstreetcn.com/node/62482

在SAC資本繳納創紀錄的18億美元罰金後,也許沒人再對那些靠內幕消息賺錢的基金有興趣。

但是相比本週製藥巨頭強生向美國司法部繳納的22億美元罰金仍是小巫見大巫。

美國司法部稱

強生及其子公司楊森製藥公司未按照美國食品和藥物管理局許可的用途,將抗神經類藥物銷售給老人、兒童和殘疾人。同時,強生公司還被指控為全美最大的處方藥分銷商全護公司提供數百萬美元回扣,用於推銷自己的藥品。對其罰款包括4.85億美元刑事罰款和向聯邦及州政府支付的17.2億美元民事罰款。

這還沒有完,2012年美國法官裁決默克製藥支3.22億美元罰款,作為其民事和解非法推銷止痛藥Vioxx的6.28億美元民事解決方案之一。

事實上這些罰款仍然算不上最重量級的罰款。

2009年輝瑞因為欺騙性的推銷Bextra被罰23億美元。但這個史上最高罰款紀錄幾年後就另一家製藥公司打破。

去年葛蘭素史克公司因非法推廣和不能及時提供安全數據,被美國司法部罰款30億美元

如果你在美國司法部網站搜索「製藥公司罰款」,你能找到365個結果。

3月份ProPublica列出了一份總額106億美元大製藥公司罰款清單。Independent統計在過去3年中,26家製藥公司共支付了超過110億美元罰款,其中8家來位列全球前10大藥廠。

除了美國還有歐洲。

就在今年夏天丹麥製藥公司Lundbeck和8家製藥公司共支付了1.46億歐元,理由是他們在2002年合謀推遲讓一種通用的抗抑鬱藥進入市場。 

沒錯,這就是欺詐付出的代價。

SAC 資本 18 美元 和解 弱爆 藥廠 才是 真正 罰款 大戶
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交易員因站姿不合規遭LME罰款

來源: http://wallstreetcn.com/node/101147

別嚼口香糖,系好你襯衫的第一個口子,皮鞋擦亮,頭發保持幹凈,除此之外,你可以盡情肆意地大聲嚷叫,甚至狂亂地比手劃腳。這就是歐洲公開喊價(Open Outcry)交易員們的“黑暗日常”,但是在倫敦金屬交易所(LME)內,你唯一不能做的是離開中心區域的座位,或者說即便要離開,一只腳也必須緊貼座椅。 上圖展現的便是LME交易所內的交易員進行公開喊價(看起來似乎有點像大學辯論賽),兩位仁兄雖然站了起來,但一只腳仍緊貼座椅區。 看過電影《魔鬼交易員(Rougue Trader)》的朋友都記得場內交易公開喊價模式給人帶來的緊張刺激感,在被嘈雜聲和不斷變動的價格沖昏頭腦的交易員一時忘記規矩而雙腳同時離開座椅區看起來也是情有可原的。 但無規矩不成方圓,據FT報道,LME最近處罰了包括摩根大通和法國興業銀行在內的11家場內交易商中的9位交易員代表,據悉這9位負責銅期貨交易的仁兄被發現因情緒激動而同時站立起來且雙腳離開紅色座椅區,嚴重阻擋了其它交易員的視線,結果其中7人被分別罰款1250英鎊,另兩人被分別罰款2500英鎊,罰款共計13750英鎊,一位犯規最嚴重的交易員甚至被額外處以禁止入場交易兩天。 這條古老的規定是為了防止處在中心圓形區域內的交易員被站立的人群阻擋視線,從而可能導致不公平的結果。但在現實中,中心圓形區域的交易員可以起身站立,但必須保持一只腳緊貼紅色座椅,在這種姿勢下至於你能伸展多遠取決於你的身體條件。 結合此前華爾街見聞關於投行大肆裁減交易員而增雇法律部門員工的文章,交易商們是否要考慮再新設一個職位:交易姿勢合規主管(Head of Trading Posture Compliance)? 近年來公開喊價的交易模式逐漸在被電子交易取代,2012年巴克萊銀行選擇退出LME場內交易,意味著LME離放棄堅持了135年歷史傳統的公開喊價模式又近了一步。盡管當前LME大部分的交易早已采取電子化的方式完成,但一些基準指標的收盤價往往在收盤前5分鐘由這種傳統的公開喊價方式進行交易確定。包括NYMEX,CBOT,LIFFE在內一些老牌期貨交易所仍然沿用公開喊價這個古老的交易模式。 在今年6月份,LME的負責人表示將無限期地把中心圓形區域的公開喊價交易模式這一傳統保持下去。 對於公開喊價交易模式感興趣的朋友,不妨看一下此前華爾街見聞介紹的關於交易員手勢的文章:《忘了微信紅包吧,你需要交易員Style》。
交易員 交易 因站 站姿 姿不 合規 LME 罰款
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廣東超生罰款「糊塗賬」超24億元

http://www.infzm.com/content/102748

人口和人均可支配收入等來自國家統計局公佈的2010年第六次全國人口普查數據公報 備註:24個省份的數據為吳有水律師從各省得到回覆後透露給媒體所得(廣東除外)。(小虎/圖)

廣東超生罰款「糊塗賬」超24億元

7月29日,廣東省政府公佈關於該省社會撫養費的最新審計報告,結果顯示,全省22個縣(市、區,以下統稱縣)2012至2013年共徵收社會撫養費24.52億元,其中2012年徵收總額為14.56億元。

在廣東省針對社會撫養費的這次專項審計中,發現了以下三個問題。

首先是社會撫養費徵收的標準不一。廣東有14個縣未按規定基數和倍數等標準,少征社會撫養費2793.9萬元;有5個縣出台的社會撫養費徵收管理規定中部分條款內容與中央和省有關規定不符;22個縣均未制定核實高收入人群實際收入徵收社會撫養費的具體辦法,其中有8個縣未按高收入人群的實際收入計征其社會撫養費。

其次,社會撫養費截留或墊付問題嚴重。7個縣截留社會撫養費3749.3萬元,有4個縣11個徵收單位為完成縣下達的徵收考核任務,利用借款等其他資金墊付社會撫養費729.4萬元;有的縣徵收單位虛開社會撫養費收據14.4萬元。

最後,社會撫養費的賬戶管理混亂。廣東有4個縣直接在縣財政專戶列支6439.5萬元;有1個縣部分鄉鎮未及時上繳社會撫養費970.5萬元;有2個縣使用工作人員個人賬戶管理社會撫養費1653.4萬元。

總體看來,2013年廣東省公佈的高達24億元的巨額超生費,卻存在徵收地方標準不一、未下達徵收決定書即收社會撫養費、高收入人群「超生」罰款無法可依,未完成考核任務借款墊付等諸多問題,讓人不禁質疑,社會撫養費的徵收核算該如何管?

對此, 廣州市政協委員韓志鵬對新華網表示:「解決糊塗賬問題,相關部門應將信息公開常態化,像曬『三公』一樣曬出賬本。」

24省首次「非主動公開」超生費總額超200億元

其實,早在2013的7月11日「世界人口日」當天,浙江律師吳有水向全國31省份財政、衛計部門申請公開當地上一年度社會撫養費收支及審計情況。在此之前各省市尚未公佈過自身社會撫養費的收支情況。

截至2014年1月下旬,共有24省份公開了2012年社會撫養費徵收額,總額超200億元。其中,江西省去年共收取社會撫養費超33.86億,排在24省份首位,是青海省徵收總額0.4億元的近千倍。四川和福建緊跟其後,社會撫養費分別是24.5和20.77億元。

根據國務院公佈的《社會撫養費徵收管理辦法》,社會撫養費的徵收以當地城鎮居民年人均可支配收入和農村居民年人均純收入為計征的參考基本標準,結合當事人的實際收入水平和違法生育的情節,確定徵收數額。但具體徵收標準由省、自治區、直轄市自行規定。

《廣東省人口與計劃生育條例》第53條的規定,社會撫養費的徵收標準是當地上年人均收入額的3到6倍。

南方週末網整理數據發現,2012年社會撫養費總額排第一的江西常住人口僅為4456.7萬人,其2012年的城鎮居民可支配收入和農村居民純收入分別為1.99萬元和0.78萬元,相比之下,廣東省常住人口達10430萬人,城鎮居民可支配收入3.02萬元,農村居民純收入1.05萬元,廣東人口數為江西省的兩倍,人均可支配收入等均超過江西。但從社會撫養費的徵收情況來看,江西省去年收取的社會撫養費超過了廣東近兩倍。

各省社會撫養費的徵收總額除了受到超生人數和人均收入的影響外,還跟各地的徵收標準和徵收力度有關。例如,此次廣東省社會撫養費的審計報告提到,廣東有14個縣未按規定基數和倍數等標準,少征社會撫養費2793.9萬元。22個縣均未制定核實高收入人群實際收入徵收社會撫養費的具體辦法,其中有8個縣未按高收入人群的實際收入計征其社會撫養費。

值得注意的是,根據《社會撫養費徵收管理辦法》第十條規定,社會撫養費及滯納金應當全部上繳國庫,全部實行收支兩條線管理。但是到底花到哪裡並沒有說明。

廣東 超生 罰款 糊塗賬 糊塗 24 億元
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英國石油公司被裁定重大疏忽 或面臨180億美元罰款

來源: http://wallstreetcn.com/node/207842

周四,美國聯邦法官裁定英國石油公司(BP)在2010年墨西哥灣漏油事故中存重大疏忽,BP或面臨最高180億美元罰款。另兩家油企Transocean和哈里伯頓被裁定疏忽,嚴重度遠低於BP。BP公司強烈反對該判決,表示將上訴。BP股價盤中重挫6%。(更多精彩財經資訊,點擊這里下載華爾街見聞App)

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美國聯邦法官Carl Barbier裁定,2010年墨西哥灣漏油事故是英國石油公司 “重大過失(gross negligence)”和“魯莽(reckless)”所致。據CNBC報道,法院裁決措辭尖銳,稱依據海事法,英國石油公司和其它石油公司對井噴、爆炸和漏油均需要承擔責任,但英國石油公司當承擔主要責任。

墨西哥灣漏油事故還涉及另外兩家油企,Transocean公司為深水鉆井平臺所有者,哈里伯頓負責水井水泥工作,被判為疏忽,嚴重程度遠小於BP公司。法官對這兩家油企的裁定好於預期,公司股價均上揚。

據華爾街日報報道,本次裁決可能會引發進一步法律沖突。墨西哥灣漏油事故中有11人死亡,是美國歷史上最嚴重的海上漏油事故。

華爾街日報稱,2012年,BP公司同意就漏油事故承擔刑事責任,並支付45億美元罰款。彭博新聞社報道稱,本次裁定令BP公司面臨的罰款額相當不確定,這是在2012年達成的92億美元賠償金額基礎上的賠償,當時BP公司對非政府原告進行了賠償。

英國 石油 公司 裁定 重大 疏忽 面臨 180 美元 罰款
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=110707

全球外匯操縱罰款可能達到410億美金

來源: http://wallstreetcn.com/node/209676

花旗集團(Citigroup Inc.)預計,全球銀行業用於和解交易員涉嫌操 縱基準匯率指控的成本可能將高達410億美元。

以Kinner Lakhani為首的花旗分析師昨天表示,受影響最嚴重的可能是德意誌銀行,罰款高達51億歐元(65億美元),占其有形賬面價值(即資產價值)的比例可能高達10%。

他們在最初於10月3日發給客戶的報告中稱,利用類似的計算方法,巴克 萊可能面臨高達30億英鎊(48億美元)的罰款,瑞銀可能為43億瑞郎(46億美元)。

花旗估計英國監管機構就外匯操縱問題對銀行業所處的罰款總額可能達到67億美元;其他歐洲監管機構的罰款總額將達65億美元,而美國監管機構的罰款總額將達到282億美元。

世界各地的監管機構正在就交易商搶在客戶前執行交易和共謀操縱基準匯率的指控展開調查。據知情人士透露,英國和美國監管機構最早可能在下月與部分銀行達成和解,美國司法部檢察官計劃在年底前對一家銀行提起訴訟。

德意誌銀行、巴克萊和瑞銀的發言人均拒絕就花旗的預估置評。(更多精彩財經資訊,點擊這里下載華爾街見聞App)

全球 外匯 操縱 罰款 可能 達到 410 美金
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為搶IPO出利好報告 高盛等十家投行遭4000萬美元罰款

來源: http://wallstreetcn.com/node/211914

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為了爭奪玩具反鬥城IPO業務,華爾街的投資銀行家和股票分析師違反了彼此之間的“中國墻”。

包括巴克萊和高盛在內的10家美國投行被美國金融業監管局罰款。罰款原因為“提供有利的研究報告,以換取玩具反鬥城的IPO業務。”

最終,玩具反鬥城決定不進行IPO。

高盛一名銀行家在公司內部郵件中表示,他希望高盛投資銀行團隊和分析師之間的信息“前後一致”,希望雙方“緊密合作”。

一名富國銀行的分析師向自己的同事發送了郵件,稱一家PE公司告訴他,玩具反鬥城及其支持者已經對分析師進行了面試,將會在今晚就各位分析師的長處進行匯報。在接下來的周末,他們計劃就各投行進行多方面(承諾資本、公司管理平臺和分析師等)的評估。

美國金融業監管局的首席執法官Brad Bennett表示,

這是一個非常艱難的交易環境。私人股本投資者非常激進,他們想要研究能與他們的利益一致。

玩具反鬥城共邀請了10家投行競標其IPO業務。

玩具反鬥城並沒有要求這些投行發布利好自己的報告,提高自己的估值,然而,每家投行都選擇讓分析師加入競標的隊伍,許多投行的分析師會見了玩具反鬥城的高管,並進行了演講。

雖說股票分析師理應發布客觀、公正的研究報告,但類似這種為IPO而粉飾報告的行為並非沒有先例。

2003年,高盛和摩根大通分別因類似的原因被罰款1.1億美元和0.8億美元。這次,它們因玩具反鬥城的研究報告被罰款了500萬美元。

美國金融業監管局一共因玩具反鬥城事件從投行收取了4350萬美元的罰款。被罰款的投行包括巴克萊、花旗、瑞信、德意誌銀行、美銀美林以及富國銀行。

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為搶 IPO 利好 報告 高盛 十家 投行 行遭 4000 美元 罰款
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摩根大通因做空、黑池等交易違規 遭香港證監會罰款3000萬港元

來源: http://www.yicai.com/news/2015/12/4725876.html

摩根大通因做空、黑池等交易違規 遭香港證監會罰款3000萬港元

一財網 秦偉 2015-12-15 17:41:00

因員工雇傭問題而持續遭到美國監管機構調查的摩根大通,又因做空、黑池等交易違規,被香港證監會處以3000萬港元罰款。

因員工雇傭問題而持續遭到美國監管機構調查的摩根大通,又因做空、黑池等交易違規,被香港證監會處以3000萬港元罰款。

香港證監會12月15日稱,摩根大通在香港的三間子機構——摩根大通經紀(香港)、摩根大通證券(亞太)及摩根大通證券(遠東)在做空交易、便利客戶及自營交易業務和黑池交易服務方面存在多項違反規定以及存在內部監控缺失的行為,證監會作出譴責,並分別罰款1500萬港元、1200萬港元及300萬港元。香港證監會稱,在其調查指出之前,摩根大通並未發現或糾正有關違規和監管缺失行為。

在香港,進行“無抵押”或“無擔保”做空交易,即屬違法。香港證監會的調查顯示,2010年5月至2013年2月期間,摩根大通經紀(香港)及摩根大通證券(亞太)在確定手上某只證券的持倉凈額是長倉還是短倉時,錯誤地將其自營交易部門通過兩間境外關聯公司所控制的持倉數量合並計算,導致兩間關聯公司錯誤地將超過4.1萬筆無擔保做空交易視同長倉出售處理。

此外,2012年5月時,摩根大通這兩間子機構在自營交易發出的做空指令中,有34%在發出指令時還沒有獲得有關交易已獲得擔保的適當“文件保證”,再度違反《證券及期貨條例》的規定。

證監會的調查發現,2011年1月至2012年12月期間,摩根大通證券(亞太)及摩根大通證券(遠東)未能設立足夠的系統和監控措施,以防止這兩個機構在未獲客戶同意的情況下執行便利客戶的交易。

2012年1至12月期間,摩根大通在其他內部監控上也存在漏洞。在公司內的網絡分享磁盤和買賣交易指令管理系統中,7名執行利便客戶交易的交易員和14名自營交易員獲得不當瀏覽權,令這些交易員能夠瀏覽其權限範圍之外的客戶買賣交易指令數據。另一方面,其內部匯報框架也存在潛在利益沖突。

摩根大通經紀(香港)自2011年4月獲準提供黑池交易服務,在申請過程及獲批後,該機構都曾向香港證監會表示,面對客戶的對盤程式——JPMX純粹是一個配對代客執行買賣指令的平臺。

但香港證監會卻發現,2012年3至7月,摩根大通的多項自營買賣指令由於人為及系統錯誤被錯傳至JPMX的代客執行買賣指令匯集池進行配對,這些買賣指令全部未在JPMX中對盤。另一些情況下,代客執行買賣指令還曾被傳送到JPMX中的一個獨立的自營買賣指示匯集池內,而該匯集池並非為客戶設立,在此過程中,部分指令與池內的自營買賣指示進行對盤,不過,賣盤交易價均未低於當時港交所的最佳買盤價,買盤價也未高於當時港交所的最佳賣盤價。

編輯:李瀟雄

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摩根 大通 因做 做空 空、 黑池 交易 違規 香港 證監會 證監 罰款 3000 港元
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TVB前高管陈志云被判贪污 遭罚款8.4万港元

http://www.yicai.com/news/2015/12/4727902.html


经历两次无罪宣判的陈志云,最终在4年后,由同一法官宣判贪污罪成,被判处8.4万港元罚款。

陈志云原为TVB(香港无线电视)业务总经理,以主持《志云饭局》而广为人知,曾访问前任特首曾荫权等名人,令人唏嘘的是,其贪污罪名也同样由《志云饭局》而起。

2009年,信和集团在旗下商场奥海城与TVB合作举办新年倒数活动,其中,绕过TVB通过陈志云前助手丛培昆的广告公司“思潮制作”邀请陈本人参 与“志云饭局”环节,事后支付11.2万港元酬劳。2010年,TVB突向廉政公署举报,称陈志云涉嫌在电视节目制作和个人宣传活动中存在贪污行为,陈志 云与丛培昆在这些活动分别获利11.2万和85万港元。

这笔酬劳被廉政公署认定为商业贿赂款项,2010年9月,陈志云正式被起诉贪污罪,其助手、制作公司董事丛培昆也被同案起诉。

陈志云及丛培昆被控犯有串谋使代理人收受利益罪,该罪涉嫌违反香港《防止贿赂条例》,根据条例,最高可判监7年及罚款50万港元。但法官潘兆童周五 在法庭上表示,该案与一般贪污案不同,没有贪污罪行元素,当事人并没有不诚实或刻意隐瞒收取酬劳的事情,因而属于技术性违法,不一定要判处监禁或者做出任 何限制陈志云自由的判刑,对其判处社会服务令也并没有特别意义,因此最终仅判处罚款8.4万港元,丛培昆则被判处罚款2.8万港元。

此次结果已是潘兆童法官第三次对陈志云案作出判决,前两次,潘兆童均做出无罪判决,香港律政司两次向高等法院上诉庭提出上诉,2012年,上诉庭撤销无罪判决并将案件发回重审;去年,上诉庭就律政司的上诉再度撤销无罪判决,并要求原审法官裁定两人有罪,并做出刑罚。

陈志云在2010年被廉政公署逮捕并落案起诉后,于2011年离开TVB,并在2012年出任香港商业电台首席执行官,并在两年后转任商业电台首席智囊。

上午庭审期间,代表律政司的控方律师35年来首次援引《防止贿赂条例》第33A条,要求法庭下令,禁止陈志云担任公共机构的董事或经理,为期最多7 年。但遭到法官质疑,为何在案情并不严重的情况下要求如此严重的刑罚,下午宣判时法官再度表示,控方律师对所要求的刑罚并没有给出充分理据。

在宣判前,代表陈志云的律师向法庭提交了34封求情信,其中包括TVB高层邵方逸华,艺人汪明荃、黎耀祥以及接受陈志云帮助的慈善团体负责人。陈志云朋友、艺人王喜也在当天全程陪同,在旁听席听审。

邵方逸华在求情信中,承认陈志云当时出席收取酬劳的活动时,并未向她申请。但她表示,如果陈志云事前向她申请,她也会批准,因为陈志云收取酬劳的行为并没有损害到TVB的利益。邵方逸华表示,从未质疑陈志云的诚信,相信此次事件只是他的无心之失。

法官在判决中强调,陈志云没有滥用职权来收受好处,只是没有按照雇佣合约,申请从事与公司业务有关的工作,而辩方提交的求情信也显示,陈志云并没有刻意隐瞒收取酬劳,最多只是疏忽。


TVB 高管 陳誌 誌雲 雲被 被判 判貪 貪汙 罰款 8.4 港元
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二孩闖“政策關”:女嬰晚7天出生躲過罰款

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2016-01-02/974937.html

“全面二孩”新政昨起在廣東落地實施。這意味著,那些“非獨”父母在政策出臺之前就“搶懷”的二娃們,只要在新年的鐘聲敲響以後出生,都屬名正言順。

“搶懷”的“非獨二孩”寶寶踩著新年鼓點落地 成功闖過“政策關”

提前一天出生是“政策外”,推後一天出生是“政策內”。“全面二孩”新政昨起在廣東落地實施。這意味著,那些“非獨”父母在政策出臺之前就“搶懷”的二娃們,只要在新年的鐘聲敲響以後出生,都屬名正言順。

昨日,廣州各大醫院就有不少這樣“踩著鼓點”出生的“非獨二孩”寶寶。其中,有的提前十天不到元旦就“發動”,最終有驚無險;有的預產期就在這幾天,寶寶恰好在元旦這一天出生;有的按預產期本已無望在新年後出生,可寶寶在媽媽肚子里多“堅持”了七天,最終不負家人期望……這些幸運寶寶的降臨,為每個家庭都帶來驚喜。

02:19

女寶寶,6斤6兩,武警廣東總隊醫院出生,比預產期推遲7天,有一個6歲的姐姐。

“遲來7天,趕上新年和新政策,為我爭氣了”

昨日淩晨2時19分,楊女士在武警廣東總隊醫院順產生下二胎女兒,體重為6斤6兩。今年楊女士27歲,丈夫31歲,都不是獨生子女,做小生意謀生。家里已經有了一個6歲的女兒,這次懷上了寶寶就打算生下來,沒有考慮太多二孩政策的時間問題。她說蘿崗那邊計生抓得很嚴,如果超生的話罰款特別高,可能數目不菲,而女兒的預產期本來是聖誕節,結果晚了7天,趕上新年,也趕上了新政策,“為我爭氣了”。

無獨有偶。昨日淩晨零時56分,來自四川的32歲鐘女士在南沙醫院順利生下二寶,同樣成功闖過“政策關”。

記者從暨南大學第一附屬醫院產科護士處獲悉,近日還有多名政策外二孩的產婦等不及新年就分娩了。在前日下午5時30分,有一名懷孕39周的“非獨”二孩產婦做剖腹產,生下一個重7斤7兩的男孩。

02:32

女寶寶,5斤9兩,廣醫三院出生,比預產期提前8天,有一個兩歲多的哥哥。

“實在太幸運,被我趕上了”

昨日淩晨2時32分,一個體重為2940克的女寶寶在廣醫三院的產房里誕生。寶寶“堅持”到新年以後才降臨這個世界,讓媽媽辛妍(化名)大松一口氣。

“寶寶的預產期1月9日,沒想到才31日,她就開始‘發動’了。”產後的辛妍告訴記者,她本來很擔心“趕不上”新政策的落地了,沒想到寶寶“堅持”到了新年。

已經育有一個兩歲多男孩的辛妍,既非“雙獨”,也非“單獨”,但一直渴望再要一個孩子。懷孕之後,追“二”心切的她,本來已經做好“超生”的準備了。沒想到,到了年中就聽到了政策放開的消息;更沒想到,政策在今年1月1日就落地實施。

新政策的出臺,讓她的寶寶不僅符合了政策,還可以多一個月的假期,而且不用再去想罰款的那些問題了。“這個政策好,實在是太幸運了!被我趕上了。”她再次感嘆道。

這也是廣醫三院首個受惠於“全面二孩”新政的幸運兒。該院產房護士長沈健介紹,來自廣州市白雲區的辛妍今年31歲,懷孕39周。“生產過程很快很順利,好像寶寶很著急和大家見面似的,破水後,產婦只用一次力,就生出來了。”沈健說。

廣東“全面二孩”貫徹意見元旦假期後印發

“全面二孩”政策正式實施首日碰上假期,實施情況相當淡定。記者從省衛計委獲悉,廣東在完成省計生條例與國家新政的接軌後,具體的“全面二孩”貫徹意見、實施工作通知需要在元旦假期後才會印發。

元旦是公眾假期,當日找村居委會咨詢或辦理二孩登記的人都吃了“閉門羹”。基層未在實施前接到具體“全面二孩”登記的工作指引,多數是自行設置了本子,記錄居民提出的疑問,登記人員信息。街道辦工作人員稱,“全面二孩”明確不用審批,只需要做生育登記,因此估計具體操作會更像一孩登記。據介紹,全省一孩登記,申請人只需向戶籍地辦證機構或窗口提出申請,待業務系統向申請人配偶戶籍地發出的業務通報獲確認,就可辦理登記手續。辦登記時已懷孕的廣州戶籍夫妻,申請材料包括計生證、雙方身份證、戶口簿、懷孕診斷報告;生育第一胎後補登記的,則將懷孕診斷報告換成子女出生醫學證明。

一孩生育登記申請後,一般7個工作日就可完成登記手續,夫妻一方為市外戶籍的,則可能延至20個工作日。

省計生新條例通過後,省衛計委曾就“搶生”問題專門指出:對於新條例實施前搶生二孩的,按照法律法規屬違法行為。按照法不溯及既往的原則,對已經作出處理的不再改變;對尚未作出處理的,由有關行政執法機關和司法機關依法處理。

  • 廣州日報
  • 劉小英
  • 記者黃蓉芳、伍君儀、何雪華

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二孩 孩闖 政策 女嬰 出生 躲過 罰款
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江西贛州一縣政府與汙染企業合謀 代繳罰款

來源: http://www.yicai.com/news/5013090.html

對汙染企業的支持明顯大於對其環境行為的監管,甚至在汙染排放問題上存在某種程度的“合謀”關系;汙染企業在被上級環保部門罰款處理時,代汙染企業繳納罰款……

這種事發生在江西省贛州市某縣。近日,環境保護部主管的專業刊物《中國環境管理》一篇報告首次披露了相關內情。該報告隱去了縣城和汙染企業的真實名稱,代以L縣、H電源公司。但讀者不難通過搜索引擎一一坐實。

據介紹,2005年,迫於經濟發展需要,L縣以優惠的財稅和土地政策以及寬松的環境政策擴大招商引資,H電源公司從廣東省中山市遷移至江西省L縣,並於2008年開始進行批量生產。

從經濟發展的角度來講,H電源公司的引進是成功的,實現了產值的不斷增長和地方稅收的增加,2014年產值約1億元,為L縣經濟發展做出了巨大貢獻。

但寬松的環境政策、民眾對企業生產的不了解以及民眾環境保護意識薄弱導致了企業粗放的環境行為沒有得到監督,對當地環境造成嚴重的破壞。長時間的汙染物排放,導致2010年當地個別兒童血鉛超標。

這成為企業汙染的證據和導火索,也成為村民博弈的重要籌碼。村民多次找到企業進行理論和索賠,但是並沒有形成對企業的壓力,企業汙染排放行為並沒有受到改善。村民轉而向政府投訴,政府迫於社會穩定的壓力,偶爾對H電源公司嚴重的環境汙染行為進行罰款,但並沒有提出具體的強制性企業環境整改措施。

報告披露,這之後,在H電源公司就業的本地員工出於對本土環境的擔憂,在網絡上曝光H電源公司環境汙染的照片,同時將企業在後山填埋危險廢物的消息告知村民。面對H電源公司的排汙行為,多名村民代表3次突擊要求進入企業進行查看,獲得了企業在後山填埋危險廢物的確鑿證據。

在這一階段,地方政府對於H電源公司經濟發展的支持明顯大於對其環境汙染行為的監督和改善,甚至在汙染排放問題上存在某種程度的“合謀”關系。報告稱,L縣政府對村民的舉報只是象征性地罰款甚至不管。但是鑒於公眾的壓力以及國家更加嚴格的強制規定,在多方不斷的博弈的過程中,地方政府做出了要求企業購買環保設施的決定,這樣完成了國家規定的顯性指標,緩解了公眾的壓力,各利益相關者的利益訴求達到暫時的均衡。

但不久,當地群眾發現企業沒有運營環保設施很快被村民發現。群眾發現,H電源公司為了節約成本采取了各種具有隱蔽性的偷排措施:3個大的汙水處理池只為了儲存汙水,等到下雨的時候再全部排放,雨一下就能蒙混過關;企業的含鉛廢氣也一般是淩晨進行生產排放,雖然企業24小時進行生產;危險廢物在後山進行填埋。

圍繞著企業偷排漏排,企業、村民和地方政府進行了激烈的博弈,導致2014年爆發了大規模群體性事件。對於企業的偷排行為,L縣政府依然用罰款作為回應。但是企業的違法成本相對較低,導致H電源公司寧願違法排汙,繳納罰款,也不願運行其處理設施。

報告稱,面對國家的法律規定和村民的投訴,地方政府與企業形成了“繳納罰款、繼續生產”的默契,形成了暫時的均衡狀態。這一事件引起江西省和贛州市政府的註意。2014年,江西省環境保護廳發出《關於H電源公司年產200萬kVAh鉛酸蓄電池異地技改項目環境影響報告書的批複》,L縣做出H電源公司在本縣境內遷移的決定。

在批複下達後,H電源公司在沒有得到贛州市政府用地批準的情況下先行在新址進行動工,贛州市政府因此對企業進行罰款處理。H電源公司隨即以搬出至L縣相鄰的X縣為條件,迫使L縣政府代企業繳納市里的罰款。

上述報告稱,處於經濟發展後進的中西部地區,面臨經濟發展與環境保護雙重壓力,地方政府往往處於越來越尷尬的境地:一方面有“折扣”地執行上級政府的政策,對企業進行施壓;另一方面,維護H電源公司的利益,縱容其汙染行為,並主動承擔市政府對H電源公司“未批先建”的罰款。對村民的環保鬧事首先進行安撫,在安撫無果的情況下對村民進行恐嚇。“這種雙重性是導致汙染企業長期環境行為得不到改善的最根本原因。”

報告認為,中西部地區在承接東部地區的產業轉移過程中,汙染企業的環境行為改善不是自發形成的,通過H電源公司案例分析發現,其環境行為的改善是一個非常複雜的過程,是一個各利益相關者不斷作用,使企業環境行為在更高層級達到均衡的過程。

報告建議,落實區域主體功能分區,優化對於基層政府的考核目標,完善考核機制,防止目標的多元性甚至沖突造成政府公共資源的低效率運行。實施嚴格的環境保護法律法規,提升有效的監督執行力度,避免由於區域政策的差異導致的企業尋租,縮小企業環境汙染投機行為的空間,倒逼企業改善其環境行為。構建公眾環境利益訴求表達機制,暢通環境利益訴求渠道。定汙染企業環境信息強制披露制度,及時公布環境信息。

中西部地區在承接東部地區的產業轉移過程中,面臨著經濟發展與環境保護雙重壓力。攝影/章軻

江西 贛州 縣政府 縣政 與汙 汙染 企業 合謀 代繳 罰款
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台塑越鋼 一堂代價160億元的環保課 壞習慣遇到硬政府 汙水案認賠天價罰款

2016-07-11 TWM

台塑越南河靜鋼廠坦承因下包商作業疏失,造成當地四省魚群大量暴斃,並提出五億美元賠償。新聞鎂光燈過後,究竟帶給台灣企業什麼啟示?

這是一堂代價五億美元、相當於新台幣一六○億元的「環保課」!

六月三十日晚間,越南政府召開記者會,直指台塑越南河靜鋼廠(以下簡稱越鋼)違法排放廢水,正是導致今年四月間,越南中部省分魚群大量死亡的兇手;越鋼董事長陳源成更在鏡頭前公開致歉,坦承是「下包商作業疏失所致」,並承諾將協助越南官方,補償受影響居民高達五億美元的賠償金。

越鋼是越南最大一樁外商直接投資案,讓這起「環保事件」登上《紐約時報》等國際媒體。攤開股東名單,該公司主要持股者為台塑集團持股七○%(編按:台塑、南亞、台化、台塑化各持有約一一.四%;福懋開曼約四.九%、台塑重工五%、麥寮汽電與台塑美國約一五%)、中鋼持股二五%,另外五%則為全球第九大鋼鐵集團、日商JFE持有;原定今年六月二十五日,這座東南亞產能最大的煉鋼廠便要舉行高爐點火竣工儀式,卻因越南魚群暴斃事件,讓順利啟動出現變數。

談起這筆投資,首先要回顧到二○○九年,台塑集團以一.八億美元(約台幣五十八億元)取得越南政府三千三百公頃土地的七十年使用權,截至目前,投資額已累積至一○五億美元(約合新台幣三三八○億元)。

在台違規千次 罰鍰4.7億這次的天價賠償,被不少人士形容為「台塑終於踢到鐵板」,從過去的紀錄來看,這樣的形容不無道理。依據行政院環保署列管汙染源資料查詢系統可發現,越鋼最大股東台塑集團,近五年來,在台灣違反空汙、水汙、廢棄物處理與毒性化學物質等相關環保法規的次數,竟多達一○四七次,等於平均約四十小時就違規一次。

此外,一一、一三年旗下工廠也分別因偽造空汙數據,分別遭追繳一.七億元與二.五億元的空汙費。不只台灣,○九年美國台塑工廠也被查到「重度」違反氣體外洩監測,及違法處理有毒廢棄物、違法排放廢水,遭美國司法部判決台塑須支付一三○○萬美元和解金。

雖然五年遭罰一○四七次,但這上千次的罰鍰總金額,僅約四.七二億元,即使加上南亞工廠兩度遭追繳空汙費,近五年來在台灣因違反環保相關法規的代價,也不到這次要給越南政府的零頭,難怪有人會質疑,「罰不怕」的台塑集團,這回應該是把在台灣違反環保法規的「壞習慣」帶到越南去了。

只不過,這起「環保事件」的發展又頗有不尋常之處。對照事件剛發生之初,翻白的魚肚從越鋼北邊一路向南蔓延,數以萬計的死魚沖上河靜、廣平、廣治與順化越南四大沿海省分,「海中死魚」、「有毒漁獲」、「破壞生態」,一項項罪名隨著抗議的紙板,砸向了越鋼。

但越南政府第一時間卻出面止血,越南資源與環境部副部長武俊仁就公開表示,該鋼廠的排水系統合法;有了官方背書,越鋼隨後也堅持「並無任何證據顯示,魚群死亡與我方有關」。沒想到,不過短短兩個月時間,越南政府與台塑集團態度丕變,一方全力究責、一方低頭認錯。

憂營運受影響 火速低頭

再以台塑集團過去在台灣、美國的環境汙染裁罰來看,連與台塑交手多次的元貞聯合法律事務所律師洪嘉呈都訝異:「很意外台塑這麼快就認錯道歉。」放大到以日本、歐美企業對應環境訴訟的案例檢視,「企業一開始就低頭的確實不多。」一位了解越鋼投資案的知情人士透露,若高爐作業遲遲無法順利啟動、沒有營收,每個月卻要持續支付上億元的利息費用,集團的損失會更大,「兩害相權取其輕」之下,越鋼只能尊重越南政府的調查結果,希望以五億美元的代價盡可能把衝擊降到最低,他並強調:「五億美元是一次性,這起事件不會再有其他賠償。」話雖如此,但從種種跡象來看,「壞習慣遇到了硬政府」,或許是這次台塑集團迅速認賠天價罰款的原因;在此之下,如果台塑集團沒有自此改變過去的「壞習慣」,恐怕誰也不能定論會不會有下一次的天價賠償。

台塑四寶今年第一季自結稅後純益近三百億元,較去年同期成長幾乎翻倍,在財務數字上,確實交出亮眼成績單,對股東的貢獻值得肯定;但在如今的環保掛帥時代,台塑集團顯然還得補修環保學分,一方面是為避免再受「硬政府」祭出天價判罰;更重要的是,如此才能朝一流跨國企業的格局再進一步。

圖說:上千名越南民眾在5月1日走上街頭,聚集河內、胡志明市,抗議台塑越南河靜鋼廠排放汙水造成魚群死亡。

台塑集團「罰不怕」?

—— 近5年環保相關罰鍰

公司 違規件數 罰鍰

台塑化 880筆 4.46億元台 化 55筆 875萬元南 亞 53筆 1056萬元台 塑 37筆 419萬元麥寮汽電 22筆 262萬元遭罰1047筆、罰鍰總金額僅4.72億元註:統計時間為2011年7月~2016年7月。

—— 近5年其他環保相關違規2011年4月 •南亞桃園錦興廠偽造監測空汙數據,5年間短繳空汙費,追繳1.7億元。

2013年1月 •南亞新北樹林廠偽造監測空汙數據,5年間短繳空汙費,追繳2.5億元。

2015年8月 •74位雲林台西鄉民,以空汙造成罹癌,向六輕提出聯合求償7000萬元,迄今一審訴訟中。

資料來源:各媒體、公開資訊觀測站、行政院環保署列管汙染源資料查詢系統。

撰文 / 鄧 寧

 
臺塑 塑越 越鋼 一堂 代價 160 億元 元的 環保 習慣 遇到 政府 汙水 水案 案認 認賠 天價 罰款
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通聯支付、銀聯商務遭央行千萬罰款嚴懲

第三方支付機構年內重磅罰單正式開出。

2016年7月25日,央行官網發布公開信息,依法對通聯支付網絡服務股份有限公司(下稱“通聯支付”)處以約1110萬元罰款、銀聯商務有限公司(下稱“銀聯商務”)處以約2654萬元罰款。

根據社會舉報,央行於2016年3月至5月期間對通聯支付和銀聯商務開展了銀行卡收單業務檢查。經核查,上述兩家公司存在未落實商戶實名制、變造銀行卡交易信息、為無證機構提供交易接口、通過非客戶備付金賬戶存放並劃轉客戶備付金、外包服務管理不規範等嚴重違規現象。

央行表示,依據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《非金融機構支付服務管理辦法》、《銀行卡收單業務管理辦法》等法律法規,沒收通聯支付違法所得3,033,755.34元,處以罰款11,101,266.02元,對其總公司及四家分公司相關責任人給予警告並處罰款;沒收銀聯商務違法所得6,134,255.55元,處以罰款26,537,022.20元,對其總公司及五家分公司相關責任人給予警告並處罰款。

2016年2月,多名商戶聯名向央行舉報通聯支付稱,2015年6月,多名商戶及自然人由通聯支付的代理商處購買了宣傳為通聯支付公司所有的POS終端,但在2015年7月10日,先後多名商戶發現結算資金遲遲沒有到位,事發後初步統計,受損商戶共計金額約420萬左右,涉及商戶30余家。

舉報信稱,未到賬款項是由於通聯支付旗下代理寧波勤豐華能科技有限公司實際控制人鮑作健將商戶資金通過非法手段轉移到個人賬戶。此外,舉報信還表示,通聯支付為擴大自己的業務規模,以特約商戶的名義展開二清支付業務,沒有對其特約商戶的管理團隊、經營狀況、財務狀況、經營場所、從業人員進行實地勘察以及業務合規及風險情況進行評估調查,在沒有真實業務需求的情況下依然開通支付通道。

央行稱,下一步將繼續依據相關法規和支付結算違法違規行為舉報獎勵制度,持續加強支付結算市場監管,從嚴懲處支付結算違法違規行為。

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