證監加速查15保薦人料半年內完成 部份涉嚴重違規
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GS(14)@2018-03-19 04:44:32■證監稱執法速度將會加快；左為行政總裁歐達禮，右為主席唐家成。譚德潤攝
【本報訊】證監查保薦人提速！證監會去年10月指正調查15名上市保薦人，法規執行部執行董事魏建新（Tom Atkinson）昨在論壇上指，現正在接觸主要人員（Principal）階段，案件將會在未來6個月進行聆訊或達成協議，當中有嚴重違規行為，期望行動能提高業界標準，令業界明白「沒有盡好自己責任的後果」，同時指執法速度將會加快。記者：余慕恩
魏建新指當中有8名保薦人個案已進入程序，他指保薦人仍能按機制上訴，暫不評論個別案件。
新保薦人速助7新股受質疑
保薦人數目由2012年的75名，升至現時的107名，證監會副總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀指，取得新牌照的不少為專為創業板（GEM）新股保薦上市，在向31名保薦人進行例查時，發現有小型保薦人獲發牌後隨即保薦6至7隻新股上市，同時只有一名主要人員，證監會質疑這些保薦人是否能盡職，她亦指證監會將向保薦新股被否決數目較多的保薦人，進行更多例行檢查，有關的報告將在本月發表，提醒業界需注意事項。事實上，瑞銀數日前就於年報中表示，證監會禁止其於未來18個月為本港IPO保薦，同時被重罰1.19億元，瑞銀稱已就此上訴。去年6月細價股股災後，證監會12月與廉政公署作聯合行動後，拘捕數名康宏董事，被問到行動是否應更迅速，魏建新指有一定的公平程序，指執法本來就是較為「昂貴而費時」，已盡最快速度採取行動，又指去年11月已成立小組專門應對企業造假，在與其他監管機構合作中亦有助證監會辨認目標，相信以後執法將加快，未來有需要亦會與廉政公署及警察合作。
關注建築股紛易主疑賣殼
證監昨亦就借殼現象派出附加資料報告，指建築股成為新股市場的一大來源，自2013年起上市的61間建築公司中，3成已經易主，同場的港交所（388）上市部主管戴林翰指，問題公司在整個香港市場中屬於少數，交易所指並非不能就上市費用佔比作出劃線測試，防輕資產公司造殼，但形容「過份監管與監管過鬆同樣危險」，亦留意到現時買殼的方式與以往不一樣，由買入整批股份變成在市場上買入，要減低造殼的數目，仍要由證監會解決，同時指歡迎證監會採前置式監管。魏建新則在其後回應，即使一小撮的問題公司亦足以影響港市場聲譽。證監會在報告中同時提到，採前置式監管方針後，GEM板新股股價首掛異動由去年1月平均暴升8倍，回落至23%的平均升幅，顯示新方針奏效。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20180315/20332279