證監會上季扭虧賺2601萬
1 :
GS(14)@2017-12-10 20:34:47【明報專訊】證監會發表季度報告，期內轉虧為盈，7月至9月錄得2601萬元盈餘、去年同期虧損為5058.1萬元，主要因為徵費收入增加，期內審批新上市申請數目創新高，達110宗，較第二季上升28%，並對2宗上市申請提出反對，持牌機構數目上升13%至2613間，亦為歷史新高。
去年同期虧損5058萬
證監會表示，在季內直接向上市申請人發出5份「反對意向書」，並向其中兩名申請人發出最終決定通知，反對他們的上市申請，原因是他們的回覆未能解答證監關注的問題。其餘的三間上市申請，有一宗被撤回，餘下兩宗的處理期限已過，或沒有繼續有關程序。證監會在報告中表示，採用新的前置式監管方針後，監管的角色已演變得比以前更直接，處理更重要的上市事宜。
在牌照申請方面，雖然整體持牌人及機構創新高，但牌照申請數目見回落，第三季收到2128宗申請，按年減少6.6%，其中機構申請數量為65宗，按年減42%。
為加強問責的核心職能主管制度亦在季內實施，截至9月30日，約有94%的活躍持牌機構已完成提交，而半年過渡期已過，所有擔任主要業務職能而尚未申請成為負責人員（RO）的主管，應在10中前作出申請。
69億儲備 預留30億購置辦公室
證監季內徵費收入按年上升35%至3.56億元，截至9月尾，儲備維持在69億元，證監指其中30億元預留作日後可能購置辦公室物業之用。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 3178&issue=20171207